中际旭创：2017年年度报告

中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
中际旭创股份有限公司
  2017 年年度报告
      2018 年 04 月
                                                      中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                       第一节 重要提示、目录和释义
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    公司负责人王伟修、主管会计工作负责人王晓丽及会计机构负责人(会计主管人员)袁丽
明声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    1、国家产业政策变化的风险
    苏州旭创所处的高速光通信模块行业及其下游行业得到了国家相关产业政策的大力扶持。
《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》将光通信设备列入战略性项目；《国家中长期科
学和技术发展规划纲要（2006-2020 年）》中也将传输设备列入信息产业及现代服务业领域中
的优先主题。受益于移动互联网、大数据和云计算等业务的快速发展以及 5G 商用计划的推
出，带动了高速光模块需求量的快速提升，如果国家相关产业政策发生不利变化，可能会对
公司的发展造成不利影响。
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 473,857,056 为基数，向全体股东每
10 股派发现金红利 0.38 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股
转增 0 股。
                                                                                                         中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                            目录
第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................................................................. 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ......................................................................................................................... 6
第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................................... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ............................................................................................................................... 15
第五节 重要事项 ................................................................................................................................................... 31
第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................... 54
第七节 优先股相关情况 ....................................................................................................................................... 62
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................................... 63
第九节 公司治理 ................................................................................................................................................... 73
第十节 公司债券相关情况 ................................................................................................................................... 79
第十一节 财务报告 ............................................................................................................................................... 80
第十二节 备查文件目录 ..................................................................................................................................... 185
                                                                    中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                               释义
               释义项            指                                   释义内容
本公司、公司、中际旭创           指   中际旭创股份有限公司
股东大会                         指   中际旭创股份有限公司股东大会
董事会                           指   中际旭创股份有限公司董事会
监事会                           指   中际旭创股份有限公司监事会
中国证监会                       指   中国证券监督管理委员会
深交所                           指   深圳证券交易所
《公司法》                       指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》                       指   《中华人民共和国证券法》
《公司章程》                     指   《中际旭创股份有限公司章程》
A股                              指   人民币普通股
元、万元                         指   人民币元、万元
报告期、本报告期                 指   2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
上年同期                         指   2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
苏州旭创/标的公司                指   苏州旭创科技有限公司
中际智能                         指   山东中际智能装备有限公司
铜陵旭创                         指   铜陵旭创科技有限公司
德国 ES 公司                     指   德国 ELMOTEC STATOMAT 公司
光通信                           指   以光波为载波的通信方式
                                      光模块的作用就是光电转换，发送端把电信号转换成光信号，通过光纤传
光模块/光通信模块                指
                                      送后，接收端再把光信号转换成电信号
会计师、审计机构                 指   信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
广发证券/独立财务顾问            指   广发证券股份有限公司
巨潮资讯网                       指   http://www.cninfo.com.cn
                                      本次交易上市公司拟通过发行股份的方式向益兴福、刘圣、朱皞、靳从树、
                                      朱镛、余滨、凯风进取、凯风万盛、坤融创投、国发创新、禾裕科贷、古
                                      玉资本、晟唐银科、苏州达泰、西藏揽胜、旭创香港、光云香港、谷歌香
重大资产重组/本次重组/本次交易   指   港、ITC Innovation、悠晖然、舟语然、福睿晖、睿临兰、云昌锦、凯风旭
                                      创、永鑫融盛、上海光易等 27 名交易对方购买其合计持有的苏州旭创 100%
                                      股权。同时，上市公司拟向王伟修、云昌锦、凯风厚泽、永鑫融盛、上海
                                      小村等 5 名配套融资方非公开发行股份募集配套资金，募集资金金额不超
                                                             中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                  过本次资产交易价格的 100%。
                                  中际旭创通过发行股份的方式向益兴福、刘圣、朱皞、靳从树、朱镛、余
                                  滨、凯风进取、凯风万盛、坤融创投、国发创新、禾裕科贷、古玉资本、
本次收购、发行股份购买资产   指   晟唐银科、苏州达泰、西藏揽胜、旭创香港、光云香港、谷歌香港、ITC
                                  Innovation、悠晖然、舟语然、福睿晖、睿临兰、云昌锦、凯风旭创、永鑫
                                  融盛、上海光易等 27 名交易对手购买其合计持有的苏州旭创 100%股权。
                                  中际旭创向王伟修、云昌锦、凯风厚泽、永鑫融盛、上海小村等 5 名配套
配套融资                     指   融资方非公开发行股份募集配套资金，募集资金金额不超过本次资产交易
                                  价格的 100%。
股权激励                     指   公司第一期（2017 年-2021 年）限制性股票激励计划
                                                                             中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                           第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                 中际旭创                                 股票代码
公司的中文名称           中际旭创股份有限公司
公司的中文简称           中际旭创
公司的外文名称（如有）   ZHONGJI INNOLIGHT CO., LTD.
公司的外文名称缩写（如有）ZHONGJI INNOLIGHT
公司的法定代表人         王伟修
注册地址                 山东省龙口市诸由观镇驻地
注册地址的邮政编码       265705
办公地址                 山东省龙口市诸由观镇驻地
办公地址的邮政编码       265705
公司国际互联网网址       http://www.zhongji.cc
电子信箱                 [e-mail]
二、联系人和联系方式
                                                     董事会秘书                             证券事务代表
姓名                                王军                                        刘吉玲
联系地址                            山东省龙口市诸由观镇驻地                    山东省龙口市诸由观镇驻地
电话                                0535-8573360                                0535-8573360
传真                                0535-8573360                                0535-8573360
电子信箱                            [e-mail]                    [e-mail]
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                     《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址           http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点                             公司董事会办公室
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
                                                                               中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
会计师事务所名称                信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址            北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层
签字会计师姓名                  郝先经、燕进
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用
    财务顾问名称              财务顾问办公地址               财务顾问主办人姓名                     持续督导期间
                             广东省广州市天河区天河北
                                                                                             2017 年 8 月 12 日-2018 年 12
广发证券股份有限公司         路 183-187 号大都会广场 43 楼 李福善、王慧能、魏尚骅
                                                                                             月 31 日
                             （4301-4316 房）
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            2017 年               2016 年            本年比上年增减             2015 年
营业收入（元）                            2,357,083,470.26      131,620,384.91                1,690.82%       121,409,937.40
归属于上市公司股东的净利润（元）           161,505,416.37        10,054,131.54                1,506.36%          5,593,969.00
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                           264,658,859.15          451,569.08                58,508.72%           170,724.24
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）            41,357,112.25        33,833,600.51                   22.24%        26,968,204.50
基本每股收益（元/股）                                  0.50                 0.05                900.00%                    0.03
稀释每股收益（元/股）                                  0.50                 0.05                900.00%                    0.03
加权平均净资产收益率                                 7.96%               1.82%                    6.14%                 1.02%
                                           2017 年末             2016 年末         本年末比上年末增减          2015 年末
资产总额（元）                            7,810,022,719.08      632,153,427.42                1,135.46%       641,311,598.31
归属于上市公司股东的净资产（元）          4,005,858,286.24      555,782,210.10                  620.76%       548,207,176.09
六、分季度主要财务指标
                                                                                                                       单位：元
                                     第一季度                 第二季度               第三季度                第四季度
营业收入                               14,564,576.12           56,023,104.24         1,068,885,525.86        1,217,610,264.04
归属于上市公司股东的净利润             -4,381,527.36            8,350,297.93          122,335,116.09           35,201,529.71
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       -5,438,944.17            7,766,142.15          120,140,282.84          142,191,378.33
常性损益的净利润
                                                                             中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
经营活动产生的现金流量净额             4,132,757.67           6,458,588.28           -2,500,606.44           33,266,372.74
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位：元
                     项目                             2017 年金额       2016 年金额         2015 年金额          说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
                                                        -1,767,332.52        9,478,700.80
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
                                                        16,109,458.34        3,863,442.31     3,592,747.00
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                             2,758,026.07        1,413,089.02
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等              -1,294,512.95    -2,924,528.28
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益                188,000.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
                                                         4,516,515.00                         2,842,775.40
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                       22,872.34           -17,478.32       254,804.88
其他符合非经常性损益定义的损益项目                    -120,606,515.13
减：所得税影响额                                         3,079,953.94        2,210,663.07     1,267,082.52
合计                                                  -103,153,442.78        9,602,562.46     5,423,244.76        --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
                                                                     中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                             中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                     第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     报告期内，公司重大资产重组工作实施完成，苏州旭创变更成为公司全资子公司，公司主营业务发生
了较大变化，实现了控股平台下电机绕组装备制造与高端通信设备制造双主业协同发展。
     （一）公司主营业务、主要产品及用途
     1、电机绕组装备制造业务
     公司主要从事电机定子绕组制造装备的研发、设计、制造、销售及服务，是国内少数能为客户提供定
子绕组制造系列成套装备的供应商，主要产品按照自动化程度和可完成工序数量分为单工序机、多工序机、
半自动生产线和自动生产线四大类，产品主要适用于汽车电机、工业电机、家用电器电机等领域。
     2、光模块业务
     苏州旭创主要从事10G/25G/40G/100G/400G等高速光通信收发模块的研发设计与制造销售，重点开发
大容量、小型化、低功耗、低成本的高速光通信模块，现有10G SFP+、10G XFP、25G SFP28、40G QSFP+、
100G CFP4/QSFP28等各系列在内的多个产品类型，主要应用于云计算数据中心、无线接入以及传输等领
域，能够满足各场景的应用。
     （二）主要经营模式
     1、电机绕组装备制造业务
     由于电机绕组制造设备行业的下游客户在生产上具有显著的差异性，千差万别的电机性能对电机绕组
装备的差异化需求非常突出，公司根据客户的需求进行“量身定制”。公司采取“设计、制造与服务流程一体
化”的模式，以设计咨询为前提，以全程技术服务为核心，为下游客户提供一体化服务，完成与电机产品
相关的所有环节，对各个环节进行技术支持、现场调改和经验指导。
     2、光模块业务
     光通信模块作为非终端产品，主要是采取“以销定产”的生产模式，公司生产根据客户的订单情况做出
计划，为保证产品质量，公司采购制定了严格的供应商选择及采购控制程序。同时，由于光模块产品的技
术集成度较高，作为下游产品的核心零部件，公司主要采用直接销售的销售模式，直接面向下游客户进行
技术和产品推介、签订合同并交付、提供售后技术支持与服务。
     （三）主要业绩驱动因素
     报告期内，在宏观经济增速放缓、产业结构调整的市场环境下，上市公司主动进行业务调整，开拓具
有良好发展前景的高端通信设备制造业务，增加了新的业绩增长点，公司盈利能力得到明显改善，公司价
值得到提升。受益于北美和中国数据中心市场的高速发展，苏州旭创抓住100G升级机遇，在2017年继续保
持在全球光模块细分领域的龙头地位，全年40G和100G高速光模块产品的出货量较上年保持稳定增长。
                                                           中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    （四）行业发展情况
    1、电机绕组装备制造业务
    近年来，电机行业受宏观经济形势影响和社会发展推动出现了较大调整。常规产品发展受制，增长放
缓，新型的环保节能电机发展迅速，理念及技术的变革导致不同类电机产品及厂家经营效果差异明显。尤
其随着国家陆续出台了多项产业政策支持新能源汽车的发展，在政策推动下，新能源汽车市场需求前景巨
大。为适应行业发展及市场变化，公司发挥自身优势，积极调整产品结构，重点向环保、节能领域的新能
源汽车驱动电机、高效节能的汽车发电机、工业及家用高端节能电机、变频电机等定子绕组中高端自动化、
智能化装备方向率先发展。
    2、光模块业务
    高速光通信模块是光通信领域的核心产品，是构建我国现代高速信息网络的基础设备之一，属于国家
重点支持的高新技术产品，国务院、发改委、工信部、科技部等相关部门亦陆续制定和出台了一系列产业
政策、规划和各专项基金支持光通信行业的发展。国家产业政策的扶持为公司发展创造了良好的外部环境，
并且随着移动互联网、大数据和云计算等业务的快速发展以及5G商用计划的推出，企业和消费者对网络数
据处理量的需求呈现爆发式增长，将进一步带动高速光模块需求量的快速提升。苏州旭创将抓住有利经营
环境带来的战略机遇，在保持现有行业地位的同时，谋求成为具有国际影响力和领先水平的光通信设备制
造商。
    （五）行业周期性特点
    1、电机绕组装备制造业务
    公司所处的行业在大类上属于电机绕组装备制造业，电机绕组装备制造业与宏观经济和固定资产投资
关联度比较高，具有较强的周期性特征。
    2、光模块业务
    光通信模块作为非终端消费产品，其生产受限于上下游产业，因而，光模块行业的周期性主要取决于
上下游行业，尽管上下游行业发展周期不尽相同，但总体上都是随着经济周期的波动而波动。
    （六）公司行业地位
    1、电机绕组装备制造业务
    公司是国内电机绕组制造装备的领军企业之一，是国内最早从事电机绕组制造装备研发生产的厂家之
一，是国内少数能为客户提供定子绕组制造系列成套装备的厂家之一，在国内电机绕组制造装备生产企业
中，其研发能力、技术水平和生产规模均具有明显优势。
    2、光模块业务
    苏州旭创专注于10G/25G/40G/100G高速光通信模块及其测试系统的研发设计与制造销售，全力打造立
足于中国的高端光通讯模块设计与制造公司。目前，公司自主开发的高速光通讯模块产品已成功进入国内
外核心客户，技术水平较高，公司高端光模块产品（40G/100G光模块）在国内同行业中居领先水平。
                                                                        中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
            主要资产                                           重大变化说明
股权资产                    无重大股权资产变化。
                            比年初增加 532.36%，主要原因是子公司苏州旭创本期纳入合并报表范围所致。其中，合并
固定资产
                            日对子公司苏州旭创资产评估形成固定资产增值约 1,700 万元，本期摊销约 81 万元。
                            比年初增加 368.34%%，主要原因是子公司苏州旭创本期纳入合并报表范围所致。其中，合并
无形资产
                            日对子公司苏州旭创资产评估形成无形资产增值约 31,000 万元，本期摊销约 2,436 万元。
在建工程                    比年初增加 7226.28%，主要原因是子公司苏州旭创本期纳入合并报表范围所致。
                            比年初增加 1282.03%，主要原因是本期发行股份购买资产并募集配套资金和限制性股票激励
货币资金
                            计划实施完成、及子公司苏州旭创本期纳入合并报表所致。
应收账款                    比年初增加 1712.17%，主要原因是子公司苏州旭创本期纳入合并报表范围所致。
                            比年初增加 1653.25%，主要原因是本期母公司应收可供出售金融资产转让款及子公司苏州旭
其他应收款
                            创本期纳入合并报表范围所致。
存货                        比年初增加 2649.59%，主要原因是子公司苏州旭创本期纳入合并报表范围所致。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
       1、电机绕组装备制造业务：
       报告期内，公司共申请专利24项，其中发明专利申请12项，实用新型专利申请12项；报告期内，公司
共获得专利授权17项，其中发明专利7项。截至报告期末公司共拥有专利87项，其中发明专利31项，公司
技术领先地位得到了巩固，提升了核心竞争力。其中报告期内获得专利具体情况如下表所示：
       序号                       专利名称                        专利号           授权日期       专利类型
    1      一种电机定子插槽机无折边槽绝缘纸成型装置       201410847506.6       2017.01.18     发明专利
    2      直流变频电机定子线圈内孔及槽绝缘整形装置       201410825257.0       2017.02.01     发明专利
    3      一种汽车电机波形绕线机上的绕线装置             201310733549.7       2017.02.08     发明专利
    4      自动线头处理装置                               201410825258.5       2017.02.22     发明专利
    5      双锥面扩涨板机构                               201410825260.2       2017.02.22     发明专利
                                                                       中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
         6     推杆保护装置                                   201210441595.5     2017.05.10      发明专利
         7     一种波形绕线机上的定长送线装置                 201410825256.6     2017.06.06      发明专利
         8     快速调整叠厚的机构                             201620950571.6     2017.02.15      实用新型
         9     切冲纸及推纸装置                               201620963575.8     2017.02.15      实用新型
     10        精密走线涨线机构                               201620950629.7     2017.02.15      实用新型
     11        线模长度自动调整机构                           201620957034.4     2017.02.15      实用新型
     12        槽楔推杆防断机构                               201620974849.3     2017.02.22      实用新型
     13        线嘴伸缩排线装置                               201620974292.3     2017.02.22      实用新型
     14        绕线模分段收缩装置                             201620964107.2     2017.02.22      实用新型
     15        变频电机定子骨架快换装置                       201620956647.6     2017.02.22      实用新型
     16        机械手涨爪整形装置                             201620962950.7     2017.02.22      实用新型
     17        槽绝缘推杆保护机构                             201620957761.0     2017.03.01      实用新型
    报告期内，公司获得山东省中小企业局颁发的“山东省中小企业创新转型优胜企业”荣誉称号；公司实
验室被山东省发改委认定为“山东省车用节能电机定子绕组制造装备工程实验室”；公司被国家知识产权局
认定为“国家知识产权优势企业”；被山东省经信委认定为“山东省首批制造业单项冠军企业”；公司“电机定
子绕组智能型绕嵌组合生产线” 项目被烟台市科技局列入2017年度烟台市科技计划项目；公司“新能源汽车
驱动电机定子绕组制造智能装备”项目被山东省经信委认定为2017年山东省智能制造试点示范项目。
    报告期内，公司未发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失、重要无形资产
发生不利变化等导致公司核心竞争能力受到严重影响的情况。
    2、光模块业务：
    报告期内，公司共申请专利190项，其中发明专利申请135项，实用新型专利申请55项；报告期内，公
司共获得授权专利9项，其中授权国家专利8项（发明专利8项），获得美国专利授权1项（发明专利1项）。
截至报告期末公司共拥有专利62项，其中发明专利38项，公司技术领先地位得到了巩固，提升了核心竞争
力。其中报告期内获得专利具体情况如下表所示：
   序号                         中国专利名称                      专利号         授权日期        专利类型
     1       SFP+光模块                                       201310590207.4     2017-01-11      发明专利
     2       激光器系统、光收发模块及激光器系统光源调整方法   201410217472.2     2017-05-17      发明专利
     3       光模块                                           201410626725.1     2017-05-17      发明专利
     4       光模块及其制造方法                               201410731639.7     2017-01-25      发明专利
     5       用于光模块的印刷电路板                           201410851827.3     2017-08-25      发明专利
     6       低功耗APD偏压控制器与偏压控制方法及光电接收器    201510113780.5     2017-08-25      发明专利
     7       封装结构及光模块                                 201510332790.8     2017-11-28      发明专利
     8       PCB基板及具有其的光模块                          201510373211.4     2017-11-28      发明专利
                                                             中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
   序号                 美国专利名称                  美国专利号       授权日期        专利类型
     1     激光器的驱动装置、驱动方法以及高速光模块   US15369243       2017/12/19      发明专利
    报告期内，苏州旭创项目“超高速数据中心光通信器件产业化”获2017年江苏省工业和信息产业转型升
级专项；“100G光模块研发及生产扩建技术改造项目”获2017年江苏省工业企业技术改造综合奖补资金；知
识产权获批2017年工业园区高价值专利项目；公司2017年入围苏州市领军企业先进技术研究院。
    报告期内，公司未发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失、重要无形资产
发生不利变化等导致公司核心竞争能力受到严重影响的情况。
                                                              中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                            第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
    （一）总体经营情况
    2017年是公司着力推进重大资产重组后续工作，实现跨越式发展的关键之年。报告期内，公司顺利完
成了重大资产重组的股权过户和股票发行、配套募集资金等相关工作，苏州旭创纳入公司合并报表范围。
公司主营业务结构发生了较大变化，在原有电机绕组设备制造业务的基础上，新增了高端光模块设备制造
业务，实现双主业并行发展。报告期内，公司在保持两大业务板块独立运营的基础上，充分发挥各个管理
团队在不同业务领域的经营管理水平，努力提升各个业务板块的经营业绩。
     受益于北美和中国数据中心市场的高速发展，苏州旭创在2017年继续保持在全球光模块细分领域的
龙头地位，全年40G和100G高速光模块产品的出货量较上年保持稳定增长，目前100G高速光模块产品已成
为苏州旭创的核心产品。报告期内，公司实现营业收入235,708.35万元，同比增长1,690.82%；实现营业利
润20,587.00万元，同比增长2,813.98%，归属于上市公司股东的净利润16,150.54万元，同比上升1506.36%。
    （二）各业务板块的具体情况
    1、电机绕组装备制造业务板块
    报告期内，公司着力加大国内外市场拓展力度，积极调整营销策略，在巩固老客户的基础上，大力开
发国内外新客户，全年共开发新客户共计13家。在吸收转化德国ES公司技术的同时，大力拓展新能源汽车
驱动电机、汽车发电机市场，并在新能源电机市场领域取得了突破，成为多家知名企业的供应商。公司还
通过与德国ES公司的深度合作，双方通过参加行业展会、新产品推介会等形式，进一步提升了公司知名度
和业内影响力。
    报告期内，公司根据电机发展趋势，结合市场和客户的需求，在学习和消化德国ES公司的核心技术
基础上研发了多种形式的高端装备，产品广泛应用于汽车电机、工业电机、家用电器电机制造领域，在新
能源汽车驱动电机制造装备、变频高效节能制造电机装备中的关键技术上取得了突破，提升了装备的自动
化水平，产品质量稳定、生产效率高，增强了公司走向国际高端装备市场的竞争力。
    报告期内，公司获得山东省中小企业局颁发的“山东省中小企业创新转型优胜企业”荣誉称号；公司实
验室被山东省发改委认定为“山东省车用节能电机定子绕组制造装备工程实验室”；公司被国家知识产权局
认定为“国家知识产权优势企业”；被山东省经信委认定为“山东省首批制造业单项冠军企业”；公司“电机定
子绕组智能型绕嵌组合生产线” 项目被烟台市科技局列入2017年度烟台市科技计划项目；公司“新能源汽车
驱动电机定子绕组制造智能装备”项目被山东省经信委认定为2017年山东省智能制造试点示范项目。
    2、光模块业务板块
    报告期内，公司全资子公司苏州旭创紧密结合北美数据中心重点客户的需求，抓住100G升级机遇，
大力提升数据中心高速光通信模块市场份额。2017年数据中心重点客户在大规模采用40G系列产品的同时，
开始批量导入100G系列高速光模块。苏州旭创100G系列产品以高性价比的产品解决方案和快速实现批量
交付能力获得了重点客户的高度认可，进而获得了较大市场份额，实现了业绩的快速增长，其中100G光模
                                                           中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
块CWDM4日益成为业界最主流产品，市场需求增长强劲。目前，北美市场仍处于云计算和数据中心的高
速发展期，国内超级数据中心也开始启动建设，苏州旭创市场份额有望得到进一步提升。
    报告期内，为满足数通客户不断提升的速率和可靠性的需求，苏州旭创提前布局400G产品，经过研
发推出了OSFP及QSFP-DD 两种技术路线的新产品，为未来数据中心光模块需求向400G 演进奠定了基础。
此外，苏州旭创继续深入布局5G电信市场，与国内外通信主设备商进行了广泛合作，已形成覆盖前传、中
传、回传的全面的5G基站光模块产品系列，为参与未来我国5G通信网络建设做好了充分的准备。
    报告期内，苏州旭创 “超高速数据中心光通信器件产业化项目”获2017年江苏省工业和信息产业转型
升级专项；“100G光模块研发及生产扩建技术改造项目”获2017年江苏省工业企业技术改造综合奖补资金；
知识产权获批2017年工业园区高价值专利项目；苏州旭创2017年还入围苏州市领军企业先进技术研究院。
    （三）资本运营方面
    报告期内，公司重大资产重组工作顺利推进，本次重组于2017年3月8日获得中国证监会的审核通过，
并于2017年5月22日收到中国证监会《关于核准山东中际电工装备股份有限公司向苏州益兴福企业管理中
心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，公司董事会根据核准文件的要求及股东大
会的授权，及时办理了本次重大资产重组事项实施事宜，新增股份已经完成登记并在深交所上市。
    本次交易完成后，公司新增高速光模块研发设计及制造销售业务，两大主营业务协同发展，是公司寻
求产业升级的重要举措，符合中际旭创的长期战略布局。
    （四）管理架构调整
    报告期内，在重大资产重组实施完成，苏州旭创成为公司全资子公司的背景下，为进一步理顺公司管
理构架，提升经营效率，促进公司健康稳定发展，公司设立了全资子公司山东中际智能装备有限公司，承
接原母公司所拥有的与电机绕组制造业务相关的全部资产、债权债务及人员，公司电机绕组制造业的生产
经营将全部由全资子公司中际智能开展。
    公司调整为控股管理平台，实现对公司合并范围内高端通信设备制造与电机绕组装备制造两大业务板
块的管理，使公司管理层级更加清晰合理，有利于明确管理责任，提升管理效率。
    （五）股权激励
    报告期内，为进一步建立、健全公司经营机制，建立和完善董事、高管、中层管理人员以及核心技术
(业务)骨干（含控股子公司）激励约束机制，充分调动其积极性，促进公司持续、稳健、快速的发展，保
证公司战略的顺利实施，公司实施了第一期（2017年-2021年）限制性股票激励计划，向符合条件的355名
激励对象授予了14,862,520股限制性股票，本次授予的14,862,520股限制性股票已于2017年9月20日在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成审核和登记，并于2017年9月25日在深交所挂牌上市。
    （六）募投项目建设方面
    报告期内，公司严格按照募投项目建设计划，积极推动光模块研发及生产线建设项目、光模块自动化
生产线改造项目的建设工作，目前募投项目建设进展顺利。截至2017年12月31日，两个项目合计使用募集
资金36,579.02万元，剩余募集资金8,531.56万元（含利息）存放于公司募集资金专户专款专用。
    （七）对外投资方面
    为提升全资子公司苏州旭创科高速光通信模块及相关产品的批量交付能力、成本竞争能力，并为未来
                                                                    中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
新产品的研发和制造打造更大平台，带动当地上下游产业链发展，经公司第三届董事会第五次会议和2017
年第三次临时股东大会审议，同意苏州旭创在安徽省铜陵经济技术开发区设立全资子公司铜陵旭创科技有
限公司，从事光模块的研发、生产，目前铜陵旭创科技有限公司已经成立并在建设中。
     （八）公司治理方面
     报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构。股东
大会、董事会、监事会、管理层按照有关规章制度规范运作，不断提升公司治理水平。报告期内共召开了
5次股东大会、12次董事会、10次监事会，均严格按照《公司法》、《公司章程》及三会议事规则的相关
规定召集、召开，切实维护了公司和股东的合法权益。
     报告期内，公司董事会认真履行信息披露义务，保证信息披露的及时性、真实性、准确性和完整性。
董事会充分利用互动易、投资者咨询专线电话、专用邮箱等多渠道进行交流互动，积极回答投资者的提问。
严格执行现金分红，强化投资者回报机制，按照公司章程和《未来三年（2014-2016）股东回报规划》，进
行现金分红，保障投资者的利益。
     综上所述，2017年公司董事会面对复杂的市场经济环境，攻坚克难、积极应对、带领公司全体员工经
过坚持不懈的努力，使公司在转方式、调结构、加强资本运作等方面迈出了新的一步。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：
否
营业收入整体情况
                                                                                                    单位：元
                                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                         2017 年                                2016 年
                                                                                                         同比增减
                                 金额           占营业收入比重          金额          占营业收入比重
营业收入合计                 2,357,083,470.26               100%     131,620,384.91              100%     1,690.82%
分行业
高端光通信收发模块           2,207,991,224.92              93.67%
电工机械专用设备制造           149,092,245.34              6.33%     131,620,384.91            100.00%      -93.67%
分产品
10G/25G 光模块                 244,793,316.01              10.39%
40G/100G 光模块              1,963,197,908.91              83.29%
单/多工序机                     60,226,903.24              2.56%      39,483,788.95             30.00%      -27.44%
自动生产线                      49,157,179.48              2.09%      58,630,769.22             44.55%      -42.46%
重要零部件                      39,708,162.62              1.68%      33,505,826.74             25.46%      -23.78%
分地区
境外                         1,784,507,462.82              75.71%
境内                           572,576,007.44              24.29%    131,620,384.91            100.00%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                            单位：元
                                                                        营业收入比上      营业成本比上 毛利率比上年
                        营业收入           营业成本         毛利率
                                                                         年同期增减       年同期增减     同期增减
分行业
高端光通信收发模块     2,207,991,224.92 1,629,429,195.50       26.20%
分产品
10G/25G 光模块          244,793,316.01    189,409,786.00       22.62%
40G/100G 光模块        1,963,197,908.91 1,440,019,409.50       26.65%
分地区
境外                   1,759,135,404.77 1,290,747,074.23       26.63%
境内                    448,855,820.15    338,682,121.27       24.55%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
                                                                             中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
    行业分类              项目             单位                2017 年             2016 年           同比增减
                             销售量            万只
高端光通信收发模块           生产量            万只
                             库存量            万只
                             销售量          台（套）                208                213              -20.22%
电工机械专用设备制造         生产量          台（套）                202                191               14.35%
                             库存量          台（套）                12                  18              -33.33%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
本期母公司库存量比上年同期减少33.33%，主要原因是报告期内公司加大了库存销售量。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业分类
行业分类
                                                                                                               单位：元
                                                   2017 年                             2016 年
       行业分类            项目                                                                               同比增减
                                            金额          占营业成本比重        金额         占营业成本比重
高端光通信收发模块 10G/25G 光模块     189,409,786.00              10.98%
                                      1,440,019,409.5
高端光通信收发模块 40G/100G 光模块                                83.45%
电工机械专用设备制
                     单/多工序机         42,652,119.61             2.47%     31,174,216.20           34.11%     -31.64%
造
电工机械专用设备制
                     自动生产线          30,404,726.71             1.76%     41,013,705.03           44.87%     -43.11%
造
电工机械专用设备制
                     重要零部件          23,022,794.41             1.33%     19,210,308.23           21.02%     -19.68%
造
说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
                                                                      中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
       报告期内，公司财务报表合并范围较上年同期发生改变。主要因为2017年7月3日，公司全资子公司苏
州旭创科技有限公司纳入公司合并报表范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
       报告期内，公司重大资产重组工作顺利实施完毕，苏州旭创科技有限公司纳入公司合并报表范围。公
司主营业务结构发生了较大变化，在原电机绕组装备制造业务的基础上，新增了高端光模块设备设计研发
与制造业务，实现双主业并行发展，增加了新的业绩增长点，公司盈利能力得到明显改善，公司价值得到
提升。
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                                                  1,720,938,599.56
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                               73.10%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例                                                         0.00%
公司前 5 大客户资料
    序号                客户名称                    销售额（元）                    占年度销售总额比例
       1                 客户 A                    1,119,579,903.25                       47.56%
       2                 客户 B                    181,130,774.00                         7.69%
       3                 客户 C                    154,214,572.27                         6.55%
       4                 客户 D                    144,678,399.70                         6.15%
       5                 客户 E                    121,334,950.34                         5.15%
    合计                   --                      1,720,938,599.56                       73.10%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                                                  972,296,281.04
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                             45.36%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                         0.00%
比例
公司前 5 名供应商资料
    序号                供应商名称                  采购额（元）                    占年度采购总额比例
       1                 供应商 A                   269,743,191.50                        12.58%
       2                 供应商 B                   263,465,407.10                        12.29%
       3                 供应商 C                   158,415,174.59                        7.39%
                                                                                  中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
      4                        供应商 D                          151,695,388.34                       7.08%
      5                        供应商 E                          128,977,119.51                       6.02%
    合计                          --                             972,296,281.04                       45.36%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                                      单位：元
                     2017 年              2016 年             同比增减                       重大变动说明
                                                                            主要原因是子公司苏州旭创本期纳入合并报表范
销售费用             32,022,265.96         3,697,149.44           766.13% 围所致。此外，本期实施限制性股票激励计划确
                                                                            认激励成本形成部分费用增加。
                                                                            主要原因是子公司苏州旭创本期纳入合并报表范
                                                                            围所致，其中合并日对子公司苏州旭创资产评估
管理费用            245,908,480.77        40,819,000.89           502.44% 形成无形资产增值约 31,000 万元，本期发生摊销
                                                                            成本约 2,436 万元。此外，本期实施限制性股票激
                                                                            励计划确认激励成本形成部分费用增加。
                                                                            主要原因是子公司苏州旭创本期纳入合并报表范
                                                                            围所致。此外，合并日预计超额业绩奖励，计入
财务费用             37,126,450.93        -1,106,402.77         3,455.60%
                                                                            合并对价并确认相关负债，本期确认负债折现费
                                                                            用，形成部分费用增加。
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
    公司及子公司苏州旭创历来重视研发投入与技术创新，不断通过技术创新始终保持其产品的技术领先，
从而不断提高公司核心竞争力，保持行业的竞争优势。 2017年母公司研发投入金额为7,582,940.66元，子
公司苏州旭创研发投入121,722,084.75元，合计研发投入129,305,025.41元，占营业收入的 5.49%。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
                                                    2017 年                       2016 年                   2015 年
研发人员数量（人）                                               397                            58
研发人员数量占比                                              17.53%                        12.03%                    11.80%
研发投入金额（元）                                   129,305,025.41                    6,749,187.20             6,497,679.09
研发投入占营业收入比例                                         5.49%                         5.13%                     5.35%
研发支出资本化的金额（元）                                       0.00                          0.00                      0.00
资本化研发支出占研发投入的比例                                 0.00%                         0.00%                     0.00%
资本化研发支出占当期净利润的比重                               0.00%                         0.00%                     0.00%
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
                                                                                中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                                                 单位：元
                    项目                               2017 年                     2016 年                同比增减
经营活动现金流入小计                                    2,584,473,925.78              168,646,759.68           1,432.48%
经营活动现金流出小计                                    2,543,116,813.53              134,813,159.17           1,786.40%
经营活动产生的现金流量净额                                 41,357,112.25                  33,833,600.51          22.24%
投资活动现金流入小计                                      504,428,172.47              279,773,599.99             80.30%
投资活动现金流出小计                                      650,778,278.73              360,425,238.59             80.56%
投资活动产生的现金流量净额                               -146,350,106.26              -80,651,638.60             -81.46%
筹资活动现金流入小计                                    1,765,807,611.72                                        100.00%
筹资活动现金流出小计                                      785,183,463.98                   2,162,548.10       36,208.25%
筹资活动产生的现金流量净额                                980,624,147.74                  -2,162,548.10       45,445.77%
现金及现金等价物净增加额                                  868,906,056.24              -48,942,451.11           1,875.36%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
    （1）公司投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少81.46%，主要原因是子公司苏州旭创本期纳入
合并报表范围所致。
    （2）公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加45445.77%，主要原因是本期发行股份购买资
产并募集配套资金和限制性股票激励计划实施完成，及子公司苏州旭创本期纳入合并报表所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务情况
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                                 单位：元
                                  2017 年末                         2016 年末
                                                                                              比重增减    重大变动说明
                           金额         占总资产比例         金额          占总资产比例
                                                                                         中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
货币资金                  957,231,815.04          12.26%         69,262,623.85               10.96%             1.30%
应收账款             1,012,565,848.29             12.96%         55,876,004.39               8.84%              4.12%
存货                 1,968,995,504.73             25.21%         71,610,449.38               11.33%             13.88%
长期股权投资               25,403,515.53           0.33%         22,079,585.60               3.49%              -3.16%
固定资产             1,162,100,052.25             14.88%     183,771,299.19                  29.07%            -14.19%
在建工程                  109,483,076.08           1.40%          1,494,389.08               0.24%              1.16%
短期借款                  434,436,400.00           5.56%                                     0.00%              5.56%
长期借款                  241,276,445.68           3.09%                                     0.00%              3.09%
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
截至报告期末，公司的资产权利不存在受限情况。
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
           报告期投资额（元）                           上年同期投资额（元）                                     变动幅度
                               62,400,000.00                                            0.00                                       100.00%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                   单位：元
被投资                                                                                                  本期             披露日    披露索
           主要业 投资                                     资金     合作    投资   产品        预计              是否
公司名                          投资金额        持股比例                                                投资             期（如    引（如
               务   方式                                   来源       方    期限   类型        收益              涉诉
     称                                                                                                 盈亏              有）      有）
                                                                                                                                   巨潮资
铜陵旭 从事光                                                                      高速
                                                                                                                         2017 年 讯网（公
创科技 模块的                                              自筹                    光通
                    新设        62,400,000.00    100.00%              无    1年                0.001    0.00      否     10 月 30 告编号：
有限公 研发、生                                            资金                    信模
                                                                                                                         日        2017-10
司        产                                                                       块
                                                                                                                                   7）
合计           --    --         62,400,000.00      --       --        --     --         --       0.00    0.00     --          --         --
注：1 根据公司 2017 年 10 月 30 日在巨潮资讯网上的公告，铜陵旭创项目预计总投资金额为 65,000 万元，目前该项目正在
规划论证建设阶段，尚未达产，故项目收益暂无法预计。
                                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：万元
                                                      报告期内 累计变更 累计变更                   尚未使用
                                 本期已使 已累计使                                     尚未使用               闲置两年
                      募集资金                        变更用途 用途的募 用途的募                   募集资金
募集年份 募集方式                用募集资 用募集资                                     募集资金               以上募集
                        总额                          的募集资 集资金总 集资金总                   用途及去
                                 金总额    金总额                                        总额                 资金金额
                                                      金总额       额        额比例                   向
           非公开发                                                                                募集资金
2017 年                  49,000 40,530.96 40,530.96            0        0      0.00%    8,531.55
           行股票                                                                                  专户
合计           --        49,000 40,530.96 40,530.96            0        0      0.00%    8,531.55      --
                                           募集资金总体使用情况说明
    一、非公开发行募集资金基本情况
    经中国证监会《关于核准山东中际电工装备股份有限公司向苏州益兴福企业管理中心（有限合伙）等发行股份购买资
产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2017]741 号）核准，公司向王伟修、苏州云昌锦企业管理中心（有限合伙）、霍尔
果斯凯风厚泽创业投资有限公司、苏州永鑫融盛投资合伙企业（有限合伙）及上海小村资产管理有限公司非公开发行人民
币普通股（A 股）36,189,068 股，发行价格为 13.54 元/股，募集资金总额为人民币 489,999,980.72 元，扣除发行费用后，
募集资金净额为 451,406,996.98 元。
    2017 年 10 月 27 日，公司召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金 341,018,233.22 元置换预先投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金，目前置换已
完成。
    二、募集资金使用及披露中存在的问题公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准
确、完整披露的情况， 也不存在募集资金违规使用的情形。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：万元
承诺投资项目和超募 是否已变 募集资金 调整后投 本报告期 截至期末 截至期末 项目达到 本报告期 是否达到 项目可行
       资金投向       更项目 承诺投资 资总额 投入金额 累计投入 投资进度 预定可使 实现的效 预计效益 性是否发
                                                                              中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                     (含部分    总额      (1)               金额(2)    (3)＝     用状态日      益                生重大变
                      变更)                                            (2)/(1)        期                              化
承诺投资项目
                                                                                 2019 年
光模块研发及生产线
                     否          25,600   25,600 17,412.13 17,412.13   68.02% 10 月 01 22,769.68 是              否
建设项目
                                                                                 日
                                                                                 2019 年
光模块自动化生产线
                     否          19,400   19,400 19,118.84 19,118.84   98.55% 09 月 01 13,809.34 是              否
改造项目
                                                                                 日
本次交易相关税费及
中介机构费用等发行 否             4,000    4,000    4,000     4,000 100.00%                             不适用   否
费用
承诺投资项目小计          --     49,000   49,000 40,530.97 40,530.97     --           --    36,579.02      --         --
超募资金投向
不适用
合计                      --     49,000   49,000 40,530.97 40,530.97     --           --    36,579.02      --         --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
                     不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
                     适用
                          根据《山东中际电工装备股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修
                     订稿）》披露的本次发行股份购买资产并募集配套资金投资项目及募集资金使用安排如下：
                          （一）光模块研发及生产线建设项目：投入募集资金金额 25,600.00 万元；
募集资金投资项目先
                          （二）光模块自动化生产线改造项目：投入募集资金金额 19,400.00 万元；
期投入及置换情况
                          （三）本次交易相关税费及中介机构费用等发行费用：拟投入募集资金金额 4,000.00 万元。
                          在配套募集资金到位前，上市公司可根据市场情况及自身实际情况以自筹资金择机先行投入上
                     述项目建设，待募集资金到位后予以置换。
                          根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 10 月 27 日出具的 XYZH/2017JNA20209
                                                                                  中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                      《中际旭创股份有限公司截至 2017 年 10 月 20 日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报
                      告》，截至 2017 年 10 月 20 日，公司募投项目已经累计投入自筹资金人民币 342,918,233.22 元。公
                      司现拟使用募集资金人民币 341,018,233.22 元置换先期（截止至 2017 年 10 月 20 日）已投入本次募
                      集资金投资项目的自筹资金。
                          2017 年 10 月 27 日，公司召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先
                      期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 341,018,233.22 元置换预先投入募集资金
                      投资项目的同等金额的自筹资金，截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金置换已经完成。
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
                      募集资金专户存管
用途及去向
募集资金使用及披露
                          公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的
中存在的问题或其他
                      情况， 也不存在募集资金违规使用的情形。
情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
√ 适用 □ 不适用
                                本期初起                                                     所涉 是否按计划
                                                               股权出售
                                至出售日                                              与交 及的 如期实施，
                                                               为上市公 股权 是否
                      交易价 该股权为                                                 易对 股权 如未按计划
交易 被出售    出售                         出售对公司的影 司贡献的 出售 为关                                    披露   披露索
                      格（万 上市公司                                                 方的 是否 实施，应当
对方    股权    日                                响           净利润占 定价 联交                                日期     引
                      元）      贡献的净                                              关联 已全 说明原因及
                                                               净利润总 原则 易
                                利润（万                                              关系 部过 公司已采取
                                                               额的比例
                                  元）                                                        户        的措施
       持有的 2017                         本次交易预计可                                                        2017   巨潮资
游建                                                                      双方        不适
       龙口市 年 12     1,580            80 以降低公司风险，      0.50%          否          是    是            年 12 讯网上
国                                                                        协商        用
       丛林小 月 28                        进一步盘活资产，                                                      月 30 《中际
                                                                                  中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
     额贷款 日                                提升公司的盈利                                                      日    旭创股
     股份有                                   能力，推进公司战                                                          份有限
     限公司                                   略目标的实现，达                                                          公司关
     10%股                                    到公司、股东利益                                                          于出让
     权                                       的最大化。本次交                                                          参股公
                                              易公司预计可获                                                            司股权
                                              得收益约 80 万                                                            的公告》
                                              元，对公司本期及                                                          （公告
                                              未来财务状况和                                                            编号：
                                              经营成果没有重                                                            2017-13
                                              大影响。                                                                  1）
     苏州旭
                                              本次交易预计可
     创原最
                                              以降低公司风险，
     终控股
                                              进一步盘活资产，
     公司
                                              提升公司的盈利
     InnoLig
                                              能力，推进公司战
     ht
                  2017                        略目标的实现，达
Laxe Technol
                  年 10                       到公司、股东利益            双方        不适
nse, ogy                      1,513     212                       1.32%          否          是   是
                  月 13                       的最大化。本次交            协商        用
Inc. Corporat
                  日                          易公司预计可获
     ion 持
                                              得收益约 212 万
     有的对
                                              元，对公司本期及
     Laxense,
                                              未来财务状况和
     Inc.18.7
                                              经营成果没有重
     1%的股
                                              大影响。
     权
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                        单位：元
 公司 公司
                         主要业务       注册资本         总资产       净资产           营业收入        营业利润        净利润
 名称 类型
 深圳            工业机器人，工业软件
 市金            系统设计、销售；数字
 岷江            化生产工厂方案设计、
          参股
 智能            销售；自动化成套生产 13,800,000     189,514,030.95 37,858,192.73 101,312,530.68 6,686,766.25 11,465,781.07
          公司
 装备            装备设计、生产销售及
 有限            维护，智能控制系统设
 公司            计，销售。
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                        中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
       公司名称     报告期内取得和处置子公司方式                    对整体生产经营和业绩的影响
                                                   2017 年 7 月 3 日，公司全资子公司苏州旭创纳入公司合并报表范围。
                                                   因受益于北美和中国数据中心市场的高速发展，苏州旭创在 2017 年
苏州旭创科技有限 通过发行股份购买苏州旭创 100% 继续保持在全球光模块细分领域的龙头地位，全年 40G 和 100G 高
公司                股权                           速光模块产品的出货量较上年保持稳定增长，目前 100G 高速光模块
                                                   产品已成为苏州旭创的核心产品。受上述因素的影响，报告期内公
                                                   司经营业绩全面增长，财务状况显著提升。
                    将公司现有主营业务及相关资产 本次划转不导致公司合并报表范围变更，不会对公司（合并）经营
山东中际智能装备
                    （不含股权投资）、债权债务、人 产生重大影响，不会导致公司（合并）财务状况和经营成果发生重
有限公司
                    员整体划转至中际智能           大变化，也不存在损害上市公司及股东利益的情形。
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
       （一）公司发展战略
       在未来的经营发展中，公司将努力实现控股平台下对电机绕组装备制造业务和光模块设备制造业务的
协同发展，保持两个业务板块的独立运营，充分发挥原有管理团队在不同业务领域的经营管理优势，提升
各自业务板块的经营业绩，共同实现上市公司股东价值最大化。此外，公司还将积极推进产业经营与资本
经营相结合的发展战略，利用上市公司平台，发挥资本市场的并购、融资功能，积极向高成长性的朝阳行
业布局，打造新的盈利增长点，实现公司的可持续发展。
       在电机绕组装备业务方面，公司将在现有电机装备产品领域，利用已有的核心技术优势，积极向装备
智能化和制造过程智能化方向发展。在做好现有主业的基础上，利用专业技术优势，将扩展相关自动化生
产线、智能化装配线，包括光通讯方面的专用装备和自动生产线。结合现代信息技术，探索德国工业4.0
和中国制造2025发展模式，增强企业长久竞争力。
       在光模块业务方面，公司将紧盯400G以上光模块、数据中心之间通信、5G基站等的新兴市场，进一
步加大400G以上光模块和电信级光模块工艺技术的投入与研究，引领高速光通信收发模块领域的发展。未
来，公司将抓住有利经营环境带来的战略机遇，在保持现有行业地位的同时，加快产业链布局，谋求成为
具有国际影响力和领先水平的光通信设备制造商。
       （二）前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
       公司管理层认真贯彻股东大会和董事会的有关精神，按照2017年度制定的发展战略和经营计划，努力
做好各项工作，在推进重大资产重组、新产品研发、市场拓展、对外投资以及内部管理等方面均取得了一
定的成绩，具体工作情况参见本章已述经营情况讨论与分析部分。
       （三）2018年度的经营计划
                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    2018年，公司董事会将以“中旭际会 智创未来”为2018年总导向，对外提升公司整体竞争力，加大研发
投入，提升产品性能，进一步扩大各个业务板块的市场份额，稳定公司行业龙头地位；对内加速中际装备
和苏州旭创的整合，实现战略协同、经营协同、管理协同和文化融合，提升各板块的运营效率，强化各板
块及各层面的执行力，降低公司整体运营成本。此外，加强与资本市场交流沟通，做好投资者关系管理。
    1、电机绕组装备制造业务
    （1）密切关注新能源汽车领域中新型电机技术发展趋势，集中力量进一步掌握行业发展动向，真正
做到引领市场，并切实组织研发资源积极跟进研发新产品。
    （2）2018年要在新能源汽车驱动（圆线、扁线）电机、压缩机变频（直绕）电机、水泵电机自动线
以及其相关领域拓展的专机产品在研发、试制、投放市场等方面分别有新突破。
    （3）根据市场行业装备需求形势和变化，重点对全国新能源、家电等高端客户进行全方位有计划分
阶段的营销推广，提高高端市场占有率。
    （4）严抓产品交期，做好成本节降，保证产品质量，推动装备产品全面转型升级。
    2、光模块业务
    （1）继续巩固苏州旭创在数据中心市场的领导地位，全力开拓5G无线市场，同步扩大市场份额，保
障市场地位。
    （2）增强100G光模块产品的全面竞争能力，重点确保供应和交付能力，提升客户满意度。
   （3）努力加强成本体系建设，更有效地控制成本和原材料库存，加大生产自动化的投入，有效提升运
营效率。
   （4）继续贯彻公司质量方针和质量目标，保证关键部件高品质。
   （5）加快400G和无线25G、100G等新产品的开发力度，迅速响应客户需求，为市场和客户提供高品质
产品和解决方案。
   3、资本运营方面
    2018年，公司将充分利用上市平台和资本市场融资功能，根据业务发展、规模扩张和收购兼并的需要，
在继续做好双主业并行发展的同时，积极做好融资和产业并购等工作，进一步增强公司的抗风险能力。
   （四）可能面临的风险
   1、行业周期性波动风险
   专用设备制造行业与宏观经济和固定资产投资关联度比较高，具有一定的周期性特征。国家周期性的
宏观政策调整，宏观经济运行所呈现出的周期性波动，都会对本行业造成一定影响。当经济不景气时，下
游的需求就会减缓，将会对公司的生产经营产生负面影响。
   2、市场竞争加剧的风险
   影响高速光通信模块行业发展的主要因素包括原材料价格、劳动力成本、资金成本、经济形势、政策
导向、技术革新等，上述因素的变化均可能对公司的发展产生影响。随着近年来国外公司在中国纷纷设立
研发和制造基地，吸引国内技术人才，降低产品生产成本，介入中低端光模块产品市场的竞争，将使同一
技术层面的国内光通信模块公司间的相互竞争越来越激烈。如若苏州旭创不能利用已具备的技术和市场优
势，积极进行技术和产品创新，大力开拓市场，巩固和提升行业地位，则可能因行业竞争加剧，面临盈利
                                                              中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
水平可能下降的风险。
    3、技术升级的风险
    光通信模块的技术含量较高，通常会涉及到光学与光电子学、电子科学与技术、材料科学等多个技术
领域，是多学科相互渗透、相互交叉而形成的高新技术领域。随着光通信市场的快速发展，光通信器件产
品的技术升级速度较快，整个产品的升级换代需要持续不断的技术创新和研发投入才能保持其产品的技术
领先。如果公司核心技术不能及时升级，或者研发方向出现误判，将导致研发产品无法市场化，公司产品
将存在被替代的风险。
    4、产品结构调整的风险
    高速光通信模块行业发展迅速，其制造技术朝着小型化、低成本、高速率、远距离、热插拔等方向发
展。公司综合考虑行业的发展趋势、主要客户的需求状况、下游细分行业的发展前景以及产能等因素，积
极主动地在现有产能下适当调整产品结构，发展前景广阔和盈利能力强的产品。但若公司产品结构调整未
能较好地契合市场发展方向、未能开拓足够的相关领域客户或现有客户订单增量不足，公司的营业收入和
净利润存在增速放缓或下降的风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间            接待方式           接待对象类型               调研的基本情况索引
    2017 年 09 月 26 日     实地调研               机构           巨潮资讯网上公告编号：2017-096
                                                                       中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                         第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
     为完善公司持续、科学、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，根据中国证监会《关于进一
步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》的要求和
《公司章程》的相关规定，公司董事会综合考虑公司经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金成本、外
部融资环境等因素的基础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，公司董事会制订了《公司分红
回报规划及2017-2019年具体分红计划》，并于2017年9月6日经公司2017年第二次临时股东大会审议通过。
     2017年5月31日，公司召开2016年度股东大会审议通过了《公司2016年度利润分配方案》，以公司总
股本216,010,800股为基数，向全体股东实施每10股派发现金股利0.10元（含税），共计派发人民币2,160,108
元，其余未分配利润结转下一年度，本年度不送股、不转增。
     公司于2017年6月5日发出《2016年年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登记日为：2017年6
月8日，除权除息日为：2017年6月9日。本次利润分配的决策程序和机制完备、合法合规，分红标准和比
例明确清晰，符合《公司章程》、《公司分红回报规划及2014-2016年具体分红计划》及股东大会决议要求，
充分维护了中小股东的合法权益。
                                           现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：                                                是
分红标准和比例是否明确和清晰：                                                              是
相关的决策程序和机制是否完备：                                                              是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：                                                    是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：                      是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：                                    是
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税）                                                                              0.38
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）                                                                           473,857,056
                                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
现金分红总额（元）（含税）                                                                              18,006,568.13
可分配利润（元）                                                                                        19,637,835.24
现金分红占利润分配总额的比例                                                                                100.00%
                                                  本次现金分红情况
其他
                                  利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
    公司 2017 年度利润分配预案如下：以公司总股本 473,857,056 股为基数，向全体股东实施每 10 股派发现金股利 0.38
元（含税），共计派发人民币 18,006,568.13 元，其余未分配利润结转下一年度，本年度不送股、不转增。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
       1、2015年度利润分配方案
       2016年6月8日，公司召开2015年度股东大会审议通过了《公司2015年度利润分配方案》，以公司总股
本216,010,800股为基数，向全体股东实施每10股派发现金股利0.10元（含税），共计派发人民币2,160,108.00
元，其余未分配利润结转下一年度，本年度不送股、不转增。
公司于2016年7月26日发出《2015年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登记日为：2016年7月29日，
除权除息日为：2016年8月1日。
       2、2016年度利润分配方案
       2017年5月31日，公司召开2016年度股东大会审议通过了《公司2016年度利润分配方案》，以公司总
股本216,010,800股为基数，向全体股东实施每10股派发现金股利0.10元（含税），共计派发人民币2,160,108
元，其余未分配利润结转下一年度，本年度不送股、不转增。
公司于2017年6月5日发出《2016年年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登记日为：2017年6月8日，
除权除息日为：2017年6月9日。
       3、2017年度利润分配预案
       公司2017年度利润分配预案为：以公司总股本473,857,056股为基数，向全体股东实施每10股派发现金
股利0.38元（含税），共计派发人民币18,006,568.13元，其余未分配利润结转下一年度，本年度不送股、
不转增。
       该预案尚需提交公司2017年度股东大会审议批准。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                                             单位：元
                                               分红年度合并报表中 占合并报表中归属于
                                                                                        以其他方式现 以其他方式现
       分红年度     现金分红金额（含税） 归属于上市公司普通 上市公司普通股股东
                                                                                        金分红的金额 金分红的比例
                                                 股股东的净利润      的净利润的比率
    2017 年                18,006,568.13        161,505,416.37             11.15%            0.00          0.00%
    2016 年                 2,160,108.00         10,054,131.54            21.48%             0.00          0.00%
    2015 年                 2,160,108.00          5,593,969.00            38.61%             0.00          0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
                                                                         中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                       承诺类                                                  承诺    承诺 履行情
 承诺来源             承诺方                                      承诺内容
                                            型                                                 时间    期限     况
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
                                                 关于避免同业竞争的承诺函：
                                                 1、截至本承诺函签署日，本方和/或本方的关联
                                                 企业不存在通过投资关系或其他安排直接或间
                                                 接控制任何其他与中际装备和/或其控制的企业
                                                 从事相同或相似业务的经济实体、机构和经济组
                                                 织的情形。
                                                 2、自本承诺函签署后，本方和/或本方的关联企
                                                 业将不会通过投资关系或其他安排直接或间接
                                                 控制任何其他与中际装备和/或其控制的企业从
                                                 事相同或相似业务的企业。
                                                 3、如中际装备和/或其控制的企业认定本方和/或                  截止本
                                                 本方的关联企业将来从事的主营业务与中际装                     报告期
                                       关于同 备和/或其控制的企业存在同业竞争，则在中际装                     末，承
                                       业竞争、备和/或其控制的企业提出异议后，本方和/或本                     诺人严
                                       关联交 方的关联企业将及时转让或终止上述业务。如中                      格履行
资产重组时 山东中际投资控股有限公司;                                                           年 11
                                       易、资金 际装备和/或其控制的企业提出受让请求，则本方            长期   了承
所作承诺     王伟修                                                                            月 25
                                       占用方 和/或本方的关联企业应无条件按经有证券从业                       诺，未
                                                                                               日
                                       面的承 资格的中介机构评估后的公允价格将上述业务                        发生违
                                       诺        和资产优先转让给中际装备和/或其控制的企业。                  反承诺
                                                 4、本方和/或本方的关联企业如从任何第三方获                   的情
                                                 得的任何商业机会与中际装备和/或其控制的企                    况。
                                                 业经营的业务有竞争或可能构成竞争，则本方将
                                                 立即通知中际装备，并尽力将该商业机会让予中
                                                 际装备和/或其控制的企业。
                                                 5、本方将利用对所控制的其他企业的控制权，
                                                 促使该等企业按照同样的标准遵守上述承诺。
                                                 6、本方保证严格遵守中际装备章程的规定，与
                                                 其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义
                                                 务，保障中际装备独立经营、自主决策。本方不
                                                 利用股东地位谋求不当利益，不损害中际装备和
                                                 其他股东的合法权益
                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                   关于减少和规范关联交易的承诺函：
                                   1、本方将按照《中华人民共和国公司法》等法
                                   律法规及中际装备公司章程的有关规定行使股
                                   东权利；在中际装备股东大会和/或董事会（如涉
                                   及）对涉及本方的关联交易进行表决时，履行回
                                   避表决的义务。
                                   2、本方及本方的关联企业，将尽可能避免与减
                                   少与上市公司发生关联交易；如本方及本方的关
                                   联企业与上市公司之间已存在及将来不可避免
                                   发生的关联交易事项，本方将促使此等交易严格
                                   按照国家有关法律法规、中国证监会、深圳证券
                                   交易所的相关规定以及上市公司的章程等内部
                                   治理相关制度的规定履行有关程序，依法履行信
                                   息披露义务和办理有关报批程序，保证遵循市场
                                                                                                截止本
                                   交易的公平原则即正常的商业条款与上市公司
                                                                                                报告期
                                   发生交易，且本方及本方的关联企业将不会要求
                          关于同                                                                末，承
                                   或接受上市公司给予比在任何一项市场公平交
                          业竞争、                                                              诺人严
                                   易中第三者更优惠的条件，保证不通过关联交易    2016
                          关联交                                                                格履行
山东中际投资控股有限公司;          损害上市公司及其他股东的合法权益。如未按市    年 11
                          易、资金                                                       长期   了承
王伟修                             场交易的公平原则与上市公司发生交易，而给上    月 25
                          占用方                                                                诺，未
                                   市公司造成损失或已经造成损失，由本方承担赔    日
                          面的承                                                                发生违
                                   偿责任。
                          诺                                                                    反承诺
                                   3、本方将善意履行作为上市公司控股股东/实际
                                                                                                的情
                                   控制人的义务，充分尊重上市公司的独立法人地
                                                                                                况。
                                   位，保障上市公司独立经营、自主决策。本方将
                                   严格按照中国《公司法》以及上市公司的公司章
                                   程的规定，促使经本方提名的上市公司董事依法
                                   履行其应尽的诚信和勤勉责任。
                                   4、本方及本方的关联企业承诺不以借款、代偿
                                   债务、代垫款项或者其他方式占用上市公司资
                                   金，也不要求上市公司为本方及本方的关联企业
                                   进行违规担保。
                                   5、本方及本方的关联企业将严格和善意地履行
                                   其与上市公司签订的各种关联交易协议。本方及
                                   本方的关联企业将不会向上市公司谋求任何超
                                   出上述协议规定以外的利益或收益。
                                   6、如违反上述承诺给上市公司造成损失，本方
                                   将向上市公司作出赔偿。
TC Innovation Limited;刘圣; 关于同 关于减少和规范关联交易的承诺函：                             截止本
苏州益兴福企业管理中心    业竞争、1、本人/本企业/本公司将按照《中华人民共和国                   报告期
                                                                                 年 11
（有限合伙）;苏州悠晖然企 关联交 公司法》等法律法规及中际装备公司章程的有关              长期   末，承
                                                                                 月 25
业管理中心（有限合伙）;苏 易、资金 规定行使股东权利；在中际装备股东大会和/或董                  诺人严
                                                                                 日
州云昌锦企业管理中心（有 占用方 事会（如涉及）对涉及本人/本企业/本公司的关                      格履行
                                                                中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
限合伙）                     面的承 联交易进行表决时，履行回避表决的义务。                         了承
                             诺       2、本人/本企业/本公司将避免一切非法占用中际                  诺，未
                                      装备及其子公司资金、资产的行为。                             发生违
                                      3、本人/本企业/本公司将尽可能地避免和减少与                  反承诺
                                      中际装备及其子公司的关联交易；如关联交易无                   的情
                                      法避免，则保证按照公平、公开的市场原则进行，                 况。
                                      依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律、
                                      法规、规范性文件和中际装备章程的规定履行信
                                      息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关
                                      联交易损害中际装备及其他股东的合法权益。
                                      4、如因本人/本企业/本公司违反上述承诺而给中
                                      际装备造成损失的，本人/本企业/本公司应承担
                                      全部赔偿责任。
                                                                                                   截止本
                                                                                                   报告期
                                      关于保证上市公司独立性的承诺函：                             末，承
                                                                                                   诺人严
                                      1、保证上市公司人员独立
                                                                                                   格履行
山东中际投资控股有限公司; 其他承 2、保证上市公司资产独立、完整                      年 11
                                                                                            长期   了承
王伟修                       诺       3、保证上市公司机构独立                       月 25
                                                                                                   诺，未
                                      4、保证上市公司业务独立                       日
                                                                                                   发生违
                                      5、保证公司财务独立                                          反承诺
                                                                                                   的情
                                                                                                   况。
Google Capital (Hong Kong)            关于一般事项的承诺函：
Limited;InnoLight                     1、截至本函出具之日，苏州旭创不存在任何未
Technology HK Limited;ITC             披露的对外担保情形，不存在关联方资金占用的
Innovation                            情形；自本函签署日至本次交易完成，本人/本企
Limited;Lightspeed Cloud              业/本公司确保苏州旭创不出现关联方资金占用，                  截止本
(HK) Limited;成都晟唐银科             苏州旭创不出现影响本次交易的重大资产减损、                   报告期
创业投资企业（有限合伙）;             重大业务变更等情形。                                         末，承
古玉资本管理有限公司;霍尔             2、如因本次交易完成前之原因，因苏州旭创未                    诺人严
果斯凯风进取创业投资有限              足额、按期为全体员工缴纳社会保险、住房公积                   格履行
                             其他承                                                 年 11
公司;霍尔果斯凯风旭创创业             金导致苏州旭创遭受追索、追溯、行政处罚或司            长期   了承
                             诺                                                     月 25
投资有限公司;靳从树;刘圣;             法裁判而遭受经济损失的，本人/本企业/本公司                   诺，未
                                                                                    日
上海光易投资管理中心（有              将全额予以补偿并承担中际装备、苏州旭创遭受                   发生违
限合伙）;苏州达泰创业投资             的直接或间接的损失。                                         反承诺
中心（有限合伙）;苏州福睿             3、如因本次交易完成前之原因，苏州旭创生产                    的情
晖企业管理中心（有限合伙）            及经营中包括但不限于股权转让中代扣代缴义                     况。
苏州国发创新资本投资有限              务所产生的税务风险，造成苏州旭创遭受追索、
公司;苏州凯风万盛创业投资             追溯、行政处罚或司法裁判而遭受经济损失的，
合伙企业（有限合伙）;苏州             本人/本企业/本公司将全额予以补偿并承担中际
坤融创业投资有限公司;苏州             装备、苏州旭创遭受的直接或间接的损失。
                                                                中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
睿临兰企业管理中心（有限              4、如因本次交易完成前之原因，苏州旭创因生
合伙）;苏州市禾裕科技小额             产及产品的项目报批、备案、环保、安全生产、
贷款有限公司;苏州益兴福企             质量监督等违法违规，造成苏州旭创遭受追索、
业管理中心（有限合伙）;苏             追溯、行政处罚或司法裁判而遭受经济损失的，
州永鑫融盛投资合伙企业                本人/本企业/本公司将全额予以补偿并承担中际
（有限合伙）;苏州悠晖然企             装备、苏州旭创遭受的直接或间接的损失。
业管理中心（有限合伙）;苏             5、在 InnoLight Technology Corporation 成立、变
州云昌锦企业管理中心（有              更以及相关境外红筹架构拆除过程中，本人/本企
限合伙）;苏州舟语然企业管             业/本公司及本人/本企业/本公司境外关联方均已
理中心（有限合伙）;西藏揽             依法履行了中国境内包括但不限于外资、外汇、
胜投资有限公司;余滨;朱皞;             税收等法律法规规定的必要手续，不存在诉讼等
朱镛                                  法律风险或该等风险已得到消除，如因该等事项
                                      导致苏州旭创遭受任何损失的，本人/本企业/本
                                      公司将及时、足额地向苏州旭创作出赔偿或补
                                      偿。本人/本企业/本公司也将承担因本人/本企业/
                                      本公司导致的苏州旭创历史上存在的红筹架构
                                      可能给苏州旭创造成的任何损失或产生的额外
                                      责任。
                                      6、对于苏州旭创目前存在的劳务派遣用工人数
                                      超过 10%比例的情形，本人/本企业/本公司将敦
                                      促苏州旭创尽快进行整改，使得苏州旭创劳务派
                                      遣用工人数在本次重组经中国证监会核准后的
                                      两年内降至用工总量的 10%。若苏州旭创因上述
                                      违法行为遭受行政处罚，或苏州旭创因上述整改
                                      行为与劳务派遣公司、被派遣劳动者之间产生任
                                      何争议、纠纷，本人/本企业/本公司对由此给苏
                                      州旭创造成的损失承担全额赔偿责任。
                                      7、本人/本企业/本公司如因不履行或不适当履行
                                      上述承诺因此给中际装备、苏州旭创及其相关股
                                      东造成损失的，应以现金方式全额承担该等损
                                      失，同时互相承担连带保证责任。
                                      8、上述各项承诺合并或分立均不影响其承诺效
                                      力，自出具日始生效，为不可撤销的法律文件。
Google Capital (Hong Kong)
Limited;INNOLIGHT                     业绩补偿期 2016 年、2017 年及 2018 年内扣除非
TECHNOLOGY HK                         经常性损益后归属于母公司股东的净利润做出
LIMITED;ITC                           承诺，并就业绩补偿期内实际盈利数与承诺净利 2016     2018
                             业绩承
INNOVATION LIMITED;霍                 润的差额进行补偿。根据评估报告预测，苏州旭 年 11 年 12
                             诺及补
尔果斯凯风旭创创业投资有              创 2016 年度净利润不低于 1.73 亿元，2017 年度 月 25 月 31
                             偿安排
限公司;刘圣;上海光易投资              净利润不低于 2.16 亿元，2018 年度净利润不低 日      日
管理中心（有限合伙）;苏州             于 2.79 亿元（扣除非经常性损益后归属于母公司
福睿晖企业管理中心（有限              股东的净利润）。
合伙）;苏州坤融创业投资有
                                                           中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
限公司;苏州睿临兰企业管理
中心（有限合伙）;苏州市禾
裕科技小额贷款有限公司;苏
州益兴福企业管理中心（有
限合伙）;苏州悠晖然企业管
理中心（有限合伙）;苏州云
昌锦企业管理中心（有限合
伙）;苏州舟语然企业管理中
心（有限合伙）;西藏揽胜投
资有限公司;余滨;朱皞;朱镛
                                   1、本方在本次交易中以苏州旭创股权认购的全
                                   部中际装备股份上市之日起 24 个月内不得转让，
                                   股份锁定期届满之后根据中国证监会和深交所
                                                                                               截止本
                                   的有关规定执行。
                                                                                               报告期
                                   2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在
成都晟唐银科创业投资企业                                                                       末，承
                                   虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机
（有限合伙）;古玉资本管理                                                                      诺人严
                                   关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案 2017
有限公司;霍尔果斯凯风进取                                                               2019   格履行
                            股份限 件调查结论明确以前，暂停转让本方在上市公司 年 07
创业投资有限公司;靳从树;                                                                年 7 月 了承
                            售承诺 拥有权益的股份。                             月 14
苏州达泰创业投资中心（有                                                                13 日 诺，未
                                   3、本次交易股份发行结束后，本方因中际装备 日
限合伙）;苏州凯风万盛创业                                                                      发生违
                                   分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生
投资合伙企业（有限合伙）                                                                       反承诺
                                   取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
                                                                                               的情
                                   4、本方同意若相关监管部门的监管意见或相关
                                                                                               况。
                                   规定要求的锁定期长于上述所列锁定期的，保证
                                   将根据相关监管部门的监管意见和相关规定进
                                   行相应调整。
                                   1、本方在本次交易中以苏州旭创股权认购的全
                                   部中际装备股份上市之日起 36 个月内不得转让，
                                   股份锁定期届满之后根据中国证监会和深交所
                                                                                               截止本
                                   的有关规定执行。
                                                                                               报告期
                                   2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在
                                                                                               末，承
                                   虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机
                                                                                               诺人严
Lightspeed Cloud (HK)              关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案 2017
                                                                                        2020   格履行
Limited;苏州国发创新资本    股份限 件调查结论明确以前，暂停转让本方在上市公司 年 07
                                                                                        年 7 月 了承
投资有限公司;苏州永鑫融盛 售承诺 拥有权益的股份。                               月 14
                                                                                        13 日 诺，未
投资合伙企业（有限合伙）           3、本次交易股份发行结束后，本方因中际装备 日
                                                                                               发生违
                                   分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生
                                                                                               反承诺
                                   取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
                                                                                               的情
                                   4、本方同意若相关监管部门的监管意见或相关
                                                                                               况。
                                   规定要求的锁定期长于上述所列锁定期的，保证
                                   将根据相关监管部门的监管意见和相关规定进
                                   行相应调整。
Google Capital (Hong Kong) 股份限 1、本方在本次交易中以苏州旭创股权认购的全 2017        2020   截止本
                                                              中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
Limited;InnoLight             售承诺 部中际装备股份上市之日起届满 36 个月后，在 年 07 年 7 月 报告期
Technology HK Limited;ITC            具有证券业务资格的会计师事务所对苏州旭创      月 14 13 日 末，承
Innovation Limited;霍尔果斯          2018 年度实际实现的净利润与承诺净利润的差     日             诺人严
凯风旭创创业投资有限公司;            异情况出具专项审核报告，且本方按照《业绩补                   格履行
刘圣;上海光易投资管理中心            偿协议》约定履行完毕补偿义务（如需）后，本                   了承
（有限合伙）;苏州福睿晖企            方在本次交易中所获得的标的股份中尚未解锁                     诺，未
业管理中心（有限合伙）;苏            的部分方可全部解除锁定。股份锁定期届满之后                   发生违
州坤融创业投资有限公司;苏            根据中国证监会和深交所的有关规定执行。                       反承诺
州睿临兰企业管理中心（有             2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在                    的情
限合伙）;苏州市禾裕科技小            虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机                   况。
额贷款有限公司;苏州益兴福            关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案
企业管理中心（有限合伙）;            件调查结论明确以前，暂停转让本方在上市公司
苏州悠晖然企业管理中心               拥有权益的股份。
（有限合伙）;苏州云昌锦企
业管理中心（有限合伙）;苏
州舟语然企业管理中心（有
限合伙）;西藏揽胜投资有限
公司;余滨;朱皞;朱镛
                                     1、本人/本公司持有的全部中际装备股份自本次
                                     交易实施完毕之日起 12 个月内不得转让，股份
                                     锁定期届满之后根据中国证监会和深交所的有
                                                                                                  截止本
                                     关规定执行。
                                                                                                  报告期
                                     2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在
                                                                                                  末，承
                                     虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机
                                                                                                  诺人严
                                     关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案 2017
                                                                                           2018   格履行
山东中际投资控股有限公司; 股份限 件调查结论明确以前，暂停转让本方在上市公司 年 08
                                                                                           年 8 月 了承
王伟修                        售承诺 拥有权益的股份。                              月 11
                                                                                           10 日 诺，未
                                     3、本次交易股份发行结束后，本方因中际装备 日
                                                                                                  发生违
                                     分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生
                                                                                                  反承诺
                                     取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
                                                                                                  的情
                                     4、本方同意若相关监管部门的监管意见或相关
                                                                                                  况。
                                     规定要求的锁定期长于上述所列锁定期的，保证
                                     将根据相关监管部门的监管意见和相关规定进
                                     行相应调整。
                                     1、本次交易实施完成后 60 个月内，承诺原则上                  截止本
                                     不将本承诺人直接或间接持有的任何中际装备                     报告期
                                     股票进行质押融资或为第三方提供质押担保。如                   末，承
                                     确因本承诺人或控制企业资金融通需求，需要进            2022   诺人严
山东中际投资控股有限公司; 其他承                                                   年 08
                                     行质押，应确保本承诺人、本承诺人控制的企业            年 8 月 格履行
王伟修                        诺                                                   月 11
                                     和本承诺人之一致行动人合计持有的中际装备              10 日 了承
                                                                                   日
                                     股票中未质押部分所占股份比例在本次交易实                     诺，未
                                     施完成后 60 个月内的任何时候至少较刘圣及其                   发生违
                                     一致行动人届时合计持有的中际装备股票所占                     反承诺
                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                   股份比例高出 5%。                                            的情
                                   2、本次交易实施完成后，本承诺人不得将本承                    况。
                                   诺人直接或间接持有的任何中际装备股票质押
                                   予本次交易中的任一交易对方或其一致行动人。
                                   于本承诺人作出的《关于股份锁定期的承诺函》
                                   基础上，在 12 个月的锁定期届满后，本承诺人
                                                                                                截止本
                                   将在维持中际装备实际控制人不发生变化的情
                                                                                                报告期
                                   况下，根据中际装备届时的发展状态和本承诺人
                                                                                                末，承
                                   自有资金的持有情况，选择适当时机对中际装备
                                                                                                诺人严
                                   实施增持或减持，前述增持或减持行为必须确保 2017
                                                                                         2022   格履行
山东中际投资控股有限公司; 其他承 在本次交易后 60 个月内本承诺人、本承诺人控 年 08
                                                                                         年 8 月 了承
王伟修                       诺    制的企业和本承诺人之一致行动人持有上市公      月 11
                                                                                         10 日 诺，未
                                   司的股份比例将至少较刘圣及其一致行动人持      日
                                                                                                发生违
                                   有上市公司股权比例高出 5 个百分点以上。相关
                                                                                                反承诺
                                   交易按照中国证监会及深圳证券交易所的有关
                                                                                                的情
                                   规定执行。且，本承诺人进一步承诺，自本次交
                                                                                                况。
                                   易完成之日起 60 个月内，本承诺人承诺不放弃
                                   中际装备的实际控制权。
                                                                                                截止本
                                                                                                报告期
                                   关于保持上市公司控制权的承诺函：本承诺函签
                                                                                                末，承
                                   署之日起至本次交易完成后 60 个月内，不会主
                                                                                                诺人严
                                   动放弃在上市公司董事会的提名权和/或股东大 2017
                                                                                         2022   格履行
山东中际投资控股有限公司; 其他承 会的表决权，也不会协助任何其他方谋求对上市 年 08
                                                                                         年 8 月 了承
王伟修                       诺    公司的控股股东及实际控制人的地位；本承诺函 月 11
                                                                                         10 日 诺，未
                                   签署之日起至本次交易完成后 60 个月内，将在 日
                                                                                                发生违
                                   符合法律、法规及规范性文件的前提下，维持本
                                                                                                反承诺
                                   承诺人及一致行动人对上市公司的控股地位。
                                                                                                的情
                                                                                                况。
Google Capital (Hong Kong)
Limited;InnoLight
                                                                                                截止本
Technology HK Limited;ITC
                                   关于不谋求上市公司控制权的承诺函：本次交易                   报告期
Innovation
                                   完成后六十个月内，本人/本企业/本公司作为中                   末，承
Limited;Lightspeed Cloud
                                   际装备股东（以中国证券登记结算有限责任公司                   诺人严
(HK) Limited;成都晟唐银科
                                   深圳分公司登记为准）期间，除已披露的一致行            2022   格履行
创业投资企业（有限合伙）; 其他承                                                 年 08
                                   动关系外，不单独或与上市公司其他主要股东及            年 8 月 了承
古玉资本管理有限公司;霍尔 诺                                                     月 11
                                   其关联方、一致行动人之间签署一致行动协议或            10 日 诺，未
果斯凯风进取创业投资有限                                                         日
                                   达成类似协议、安排，以谋求或协助他人通过任                   发生违
公司;霍尔果斯凯风旭创创业
                                   何方式谋求中际装备第一大股东或控股股东地                     反承诺
投资有限公司;靳从树;刘圣;
                                   位。                                                         的情
上海光易投资管理中心（有
                                                                                                况。
限合伙）;苏州达泰创业投资
中心（有限合伙）;苏州福睿
                                                                 中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
晖企业管理中心（有限合伙）
苏州国发创新资本投资有限
公司;苏州凯风万盛创业投资
合伙企业（有限合伙）;苏州
坤融创业投资有限公司;苏州
睿临兰企业管理中心（有限
合伙）;苏州市禾裕科技小额
贷款有限公司;苏州益兴福企
业管理中心（有限合伙）;苏
州永鑫融盛投资合伙企业
（有限合伙）;苏州悠晖然企
业管理中心（有限合伙）;苏
州云昌锦企业管理中心（有
限合伙）;苏州舟语然企业管
理中心（有限合伙）;西藏揽
胜投资有限公司;余滨;朱皞;
朱镛
                                       关于任职期限以及竞业禁止的承诺函：
                                       1、关于任职期限的承诺：本人承诺为保证苏州
                                       旭创和 Innolight USA, Inc.的持续发展和保持持
                                       续竞争优势，自本次交易完成后 3 年应确保本人
                                       在 Innolight USA, Inc.继续任职，并尽力促使
                                       Innolight USA, Inc.的管理人员及关键员工在上述
                                       期间内保持稳定。存在以下情形的，不视为本人
                                       违反任职期限的承诺：本人丧失或部分丧失民事
                                       行为能力、被宣告失踪或被宣告死亡而当然与                        截止本
                                       Innolight USA, Inc.终止劳动关系的；Innolight                    报告期
                                       USA, Inc.违反协议相关规定开除本人，或调整本                     末，承
                                       人工作而导致本人离职的。                                        诺人严
                                       2、关于竞业禁止的承诺：本人在 Innolight USA,             2022   格履行
                              其他承                                                    年 08
Wei-long William Lee;王祥忠            Inc.的任职期间内，未经中际装备书面同意，不               年 8 月 了承
                              诺                                                        月 11
                                       得在中际装备及其子公司、苏州旭创、Innolight              10 日 诺，未
                                                                                        日
                                       USA, Inc.以外，从事与苏州旭创和 Innolight USA,                  发生违
                                       Inc.相同或者类似的业务或通过直接或间接控制                      反承诺
                                       的其他经营主体从事该等业务；不得在其他与苏                      的情
                                       州旭创和 Innolight USA, Inc.和有竞争关系的任                    况。
                                       何企业或组织任职，或为该等企业提供与苏州旭
                                       创和 Innolight USA, Inc.或相同或类似的技术、财
                                       务或支持等。本人自 Innolight USA, Inc.离职后 2
                                       年后不得在中际装备及其子公司、苏州旭创、
                                       Innolight USA, Inc.以外从事与苏州旭创和
                                       Innolight USA, Inc.相同和类似业务的任何企业或
                                       者组织担任任何形式的顾问，或通过直接或间接
                                       控制的其他经营主体从事该等业务；不在同苏州
                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                   旭创和 Innolight USA, Inc.存在相同或类似业务
                                   的公司任职；不以中际装备及其子公司、苏州旭
                                   创、Innolight USA, Inc.以外的名义为苏州旭创和
                                   Innolight USA, Inc.现有客户提供相同或类似的产
                                   品或服务。
                                   关于任职期限以及竞业禁止的承诺函：
                                   1、关于任职期限的承诺：本人承诺为保证苏州
                                   旭创的持续发展和保持持续竞争优势，自本次交
                                   易完成后 3 年应确保本人在苏州旭创继续任职，
                                   并尽力促使苏州旭创的管理人员及关键员工在
                                   上述期间内保持稳定。存在以下情形的，不视为
                                   本人违反任职期限的承诺：本人丧失或部分丧失
                                   民事行为能力、被宣告失踪或被宣告死亡而当然
                                                                                               截止本
                                   与苏州旭创终止劳动关系的；苏州旭创违反协议
                                                                                               报告期
                                   相关规定开除本人，或调整本人工作而导致本人
                                                                                               末，承
                                   离职的。
                                                                                               诺人严
                                   2、关于竞业禁止的承诺：本人在苏州旭创的任 2017
                                                                                        2022   格履行
                            其他承 职期间内，未经中际装备书面同意，不得在中际 年 08
丁海;刘圣;施高鸿                                                                        年 8 月 了承
                            诺     装备及其子公司、苏州旭创以外，从事与苏州旭 月 11
                                                                                        10 日 诺，未
                                   创相同或者类似的业务或通过直接或间接控制        日
                                                                                               发生违
                                   的其他经营主体从事该等业务；不得在其他与苏
                                                                                               反承诺
                                   州旭创有竞争关系的任何企业或组织任职，或为
                                                                                               的情
                                   该等企业提供与苏州旭创相同或类似的技术、财
                                                                                               况。
                                   务或支持等。本人自苏州旭创离职后 2 年后不得
                                   在中际装备及其子公司、苏州旭创以外从事与苏
                                   州旭创相同和类似业务的任何企业或者组织担
                                   任任何形式的顾问，或通过直接或间接控制的其
                                   他经营主体从事该等业务；不在同苏州旭创存在
                                   相同或类似业务的公司任职；不以中际装备及其
                                   子公司、苏州旭创以外的名义为苏州旭创现有客
                                   户提供相同或类似的产品或服务。
                                                                                               截止本
                                                                                               报告期
                                   关于不谋求上市公司控制权的承诺函：
                                                                                               末，承
                                   本次交易完成后六十个月内，本人/本企业/本公
霍尔果斯凯风厚泽创业投资                                                                       诺人严
                                   司作为中际装备股东（以中国证券登记结算有限 2017
有限公司;苏州永鑫融盛投资                                                               2022   格履行
                            其他承 责任公司深圳分公司登记为准）期间，不单独或 年 08
合伙企业（有限合伙）;苏州                                                               年 8 月 了承
                            诺     与上市公司其他主要股东及其关联方、一致行动 月 11
云昌锦企业管理中心（有限                                                                10 日 诺，未
                                   人之间签署一致行动协议或达成类似协议、安        日
合伙）                                                                                         发生违
                                   排，以谋求或协助他人通过任何方式谋求中际装
                                                                                               反承诺
                                   备第一大股东或控股股东地位。
                                                                                               的情
                                                                                               况。
霍尔果斯凯风厚泽创业投资 股份限 1、本次交易标的股份上市之日起 36 个月内不得 2017        2020   截止本
                                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
             有限公司;上海小村资产管理 售承诺 转让，股份解锁之后根据中国证监会和深交所的 年 08 年 8 月 报告期
             有限公司;苏州永鑫融盛投资            有关规定执行。                                月 11 10 日 末，承
             合伙企业（有限合伙）;苏州            2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在 日                 诺人严
             云昌锦企业管理中心（有限             虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机                   格履行
             合伙）;王伟修                        关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案                   了承
                                                  件调查结论明确以前，暂停转让本人/本企业/本                   诺，未
                                                  公司在上市公司拥有权益的股份。                               发生违
                                                  3、本次交易股份发行结束后，本人/本企业/本公                  反承诺
                                                  司因中际装备分配股票股利、资本公积转增股本                   的情
                                                  等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁                     况。
                                                  定安排。
                                                  4、本人/本企业/本公司同意若相关监管部门的监
                                                  管意见或相关规定要求的锁定期长于上述所列
                                                  锁定期的，保证将根据相关监管部门的监管意见
                                                  和相关规定进行相应调整。
                                                                                                               截止本
                                                  限售期满后，在任职期内每年转让的股份不超过                   报告期
                                                  其直接或间接持有的公司股份的 25%；自公司股                   末，承
                                                  票上市之日起六个月内申报离职时，申报离职之                   诺人严
                                                  日起十八个月内不转让其直接或间接持有的公                     格履行
                                         股份限                                                 年 04
             王伟修                               司股份；自公司股票上市之日起第七个月至第十            长期   了承
                                         售承诺                                                 月 10
                                                  二个月之间申报离职时，申报离职之日起十二个                   诺，未
                                                                                                日
                                                  月内不转让其直接或间接持有的公司股份。因公                   发生违
                                                  司进行权益分派等导致其直接或间接持有公司                     反承诺
                                                  股份发生变化的，亦遵守上述规定。                             的情
                                                                                                               况。
                                                                                                               截止本
                                                  限售期满后，在任职期内每年转让的股份不超过                   报告期
首次公开发
                                                  其直接或间接持有的公司股份的 25%；自公司股                   末，承
行或再融资
                                                  票上市之日起六个月内申报离职时，申报离职之                   诺人严
时所作承诺
                                                  日起十八个月内不转让其直接或间接持有的公                     格履行
                                         股份限                                                 年 04
             戚志杰                               司股份；自公司股票上市之日起第七个月至第十            长期   了承
                                         售承诺                                                 月 10
                                                  二个月之间申报离职时，申报离职之日起十二个                   诺，未
                                                                                                日
                                                  月内不转让其直接或间接持有的公司股份。因公                   发生违
                                                  司进行权益分派等导致其直接或间接持有公司                     反承诺
                                                  股份发生变化的，亦遵守上述规定。                             的情
                                                                                                               况。
                                                  限售期满后，在任职期内每年转让的股份不超过                   截止本
                                                  其直接或间接持有的公司股份的 25%；自公司股 2012              报告期
                                         股份限 票上市之日起六个月内申报离职时，申报离职之 年 04               末，承
             张兆卫                                                                                     长期
                                         售承诺 日起十八个月内不转让其直接或间接持有的公        月 10          诺人严
                                                  司股份；自公司股票上市之日起第七个月至第十 日                格履行
                                                  二个月之间申报离职时，申报离职之日起十二个                   了承
                                         中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                  月内不转让其直接或间接持有的公司股份。因公                   诺，未
                  司进行权益分派等导致其直接或间接持有公司                     发生违
                  股份发生变化的，亦遵守上述规定。                             反承诺
                                                                               的情
                                                                               况。
                                                                               截止本
                  限售期满后，在任职期内每年转让的股份不超过                   报告期
                  其直接或间接持有的公司股份的 25%；自公司股                   末，承
                  票上市之日起六个月内申报离职时，申报离职之                   诺人严
                  日起十八个月内不转让其直接或间接持有的公                     格履行
         股份限                                                年 04
王策胜            司股份；自公司股票上市之日起第七个月至第十           长期    了承
         售承诺                                                月 10
                  二个月之间申报离职时，申报离职之日起十二个                   诺，未
                                                               日
                  月内不转让其直接或间接持有的公司股份。因公                   发生违
                  司进行权益分派等导致其直接或间接持有公司                     反承诺
                  股份发生变化的，亦遵守上述规定。                             的情
                                                                               况。
                                                                               截止本
                                                                               报告期
                                                                               末，承
                  限售期满后，在任职期内每年转让的股份不超过
                                                                               诺人严
                  其直接或间接持有的公司股份的 25%；自公司股
                                                                               格履行
                  票上市之日起六个月内申报离职时，申报离职之
                                                               2012            了承
                  日起十八个月内不转让其直接或间接持有的公
         股份限                                                年 04           诺，未
王柏林            司股份；自公司股票上市之日起第七个月至第十           年3月
         售承诺                                                月 10           发生违
                  二个月之间申报离职时，申报离职之日起十二个           6日
                                                               日              反承诺
                  月内不转让其直接或间接持有的公司股份。因公
                                                                               的情
                  司进行权益分派等导致其直接或间接持有公司
                                                                               况，该
                  股份发生变化的，亦遵守上述规定。
                                                                               承诺已
                                                                               履行完
                                                                               毕。
                                                                               截止本
                                                                               报告期
                  限售期满后，在任职期内每年转让的股份不超过                   末，承
                  其直接或间接持有的公司股份的 25%；自公司股                   诺人严
                  票上市之日起六个月内申报离职时，申报离职之                   格履行
                  日起十八个月内不转让其直接或间接持有的公             2018    了承
         股份限                                                年 04
戚积常            司股份；自公司股票上市之日起第七个月至第十           年 3 月 诺，未
         售承诺                                                月 10
                  二个月之间申报离职时，申报离职之日起十二个           6日     发生违
                                                               日
                  月内不转让其直接或间接持有的公司股份。因公                   反承诺
                  司进行权益分派等导致其直接或间接持有公司                     的情
                  股份发生变化的，亦遵守上述规定。                             况，该
                                                                               承诺已
                                                                               履行完
                                                         中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                          毕。
                                  1、本人控制的其他企业目前与中际装备不存在
                                  任何同业竞争；
                                  2、自本《承诺函》签署之日起，本人控制的其
                                  他企业将不直接或间接从事、参与任何与中际装
                                  备目前或将来相竞争的业务或项目，不进行任何
                                  损害或可能损害中际装备利益的其他竞争行为；
                                  3、自本《承诺函》签署之日起，如中际装备将
                                  来扩展业务范围，导致本人实际控制的其他企业
                                  所生产的产品或所从事的业务与中际装备构成
                                  或可能构成同业竞争，本人实际控制的其他企业
                                  承诺按照如下方式消除与中际装备的同业竞争：
                                  （1）停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；             截止本
                                  （2）停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；             报告期
                         关于同 （3）如中际装备有意受让，在同等条件下按法                 末，承
                         业竞争、定程序将竞争业务优先转让给中际装备；（4）如              诺人严
                         关联交 中际装备无意受让，将竞争业务转让给无关联的                格履行
                                                                           年 04
王伟修                   易、资金 第三方。                                       长期     了承
                                                                           月 10
                         占用方 4、本人承诺不为自己或者他人谋取属于中际装                 诺，未
                                                                           日
                         面的承 备的商业机会，自营或者为他人经营与中际装备                发生违
                         诺       相竞争的业务；                                          反承诺
                                  5、本人保证不利用实际控制人的地位损害中际               的情
                                  装备及其中小股东的合法权益，也不利用自身特              况。
                                  殊地位谋取非正常的额外利益。
                                  6、本人保证本人关系密切的家庭成员，包括配
                                  偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、子
                                  女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母
                                  等，也遵守以上承诺。
                                  7、如本人或本人关系密切的家庭成员实际控制
                                  的其他企业违反上述承诺与保证，本人承担由此
                                  给中际装备造成的经济损失。
                                  8、本《承诺函》自本人签署之日起生效,在本人
                                  间接持有中际装备股份期间内持续有效，且是不
                                  可撤销的。
                                                                                          截止本
                                  1、自本承诺函出具之日起，本公司将继续不直
                         关于同                                                           报告期
                                  接或通过其他企业间接从事构成与中际装备业
                         业竞争、                                                         末，承
                                  务有同业竞争的经营活动，并愿意对违反上述承 2012
                         关联交                                                           诺人严
                                  诺而给中际装备造成的经济损失承担赔偿责任。 年 04
山东中际投资控股有限公司 易、资金                                                  长期   格履行
                                  2、对本公司直接或间接控股的企业，本公司将 月 10
                         占用方                                                           了承
                                  通过派出机构及人员（包括但不限于董事、经理）日
                         面的承                                                           诺，未
                                  在该等企业履行本承诺项下的义务，并愿意对违
                         诺                                                               发生违
                                  反上述承诺而给中际装备造成的经济损失承担
                                                                                          反承诺
                                                           中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                  赔偿责任。                                                  的情
                                  3、自本承诺函签署之日起，如中际装备进一步                   况。
                                  拓展其产品和业务范围，本公司及本公司直接或
                                  间接控股的企业将不与中际装备拓展后的产品
                                  或业务相竞争；可能与中际装备拓展后的产品或
                                  业务发生竞争的，本公司及本公司直接或间接控
                                  股的企业按照如下方式退出与中际装备的竞争：
                                  A、停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；B、
                                  停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；C、
                                  将相竞争的业务纳入到中际装备来经营；D、将
                                  相竞争的业务转让给无关联的第三方。
                                  4、本承诺函一经签署立即生效，且上述承诺在
                                  本公司作为中际装备股东或对中际装备拥有其
                                  他资本或非资本因素形成的直接或间接的控股
                                  权或对中际装备存在重大影响的期间内持续有
                                  效，且不可变更或撤销。
                                  本人及本人直接或间接控制的、或担任董事、高
                                  级管理人员的，除中际装备以外的法人或非法人
                                  单位与中际装备不存在其他重大关联交易。在不
                                  与法律、法规相抵触的前提下，在权利所及范围
                                                                                              截止本
                                  内，本人及本人直接或间接控制的、或担任董事、
                                                                                              报告期
                                  高级管理人员的，除中际装备以外的法人或非法
                         关于同                                                               末，承
                                  人单位将尽量避免与中际装备进行关联交易，对
                         业竞争、                                                             诺人严
                                  于因中际装备生产经营需要而发生的关联交易， 2012
                         关联交                                                               格履行
                                  本人及本人直接或间接控制的、或担任董事、高 年 04
王伟修                   易、资金                                                  长期       了承
                                  级管理人员的，除中际装备以外的法人或非法人 月 10
                         占用方                                                               诺，未
                                  单位进行关联交易时将按公平、公开的市场原则 日
                         面的承                                                               发生违
                                  进行，并履行法律、法规、规范性文件和中际装
                         诺                                                                   反承诺
                                  备公司章程、关联交易决策制度等规定的程序。
                                                                                              的情
                                  本人及本人直接或间接控制的、或担任董事、高
                                                                                              况。
                                  级管理人员的，除中际装备以外的法人或非法人
                                  单位不通过与中际装备之间的关联交易谋求特
                                  殊的利益，不进行任何有损中际装备及其中小股
                                  东利益的关联交易。
                                  本公司及本公司直接或间接控制的除中际装备                    截止本
                         关于同 以外的法人与中际装备不存在其他重大关联交                      报告期
                         业竞争、易。在不与法律、法规相抵触的前提下，在权利                   末，承
                         关联交 所及范围内，本公司及本公司直接或间接控制的                    诺人严
                                                                               年 04
山东中际投资控股有限公司 易、资金 除中际装备以外的法人将尽量避免与中际装备             长期   格履行
                                                                               月 10
                         占用方 进行关联交易，对于因中际装备生产经营需要而                    了承
                                                                               日
                         面的承 发生的关联交易，本公司及本公司直接或间接控                    诺，未
                         诺       制的除中际装备以外的法人进行关联交易时将                    发生违
                                  按公平、公开的市场原则进行，并履行法律、法                  反承诺
                                                           中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                   规、规范性文件和中际装备公司章程、关联交易                  的情
                                   决策制度等规定的程序。本公司及本公司直接或                  况。
                                   间接控制的除中际装备以外的法人不通过与中
                                   际装备之间的关联交易谋求特殊的利益，不进行
                                   任何有损中际装备及其中小股东利益的关联交
                                   易。
                                                                                               截止本
                                                                                               报告期
                                                                                               末，承
                                   如中际装备将来被任何有权机构要求补缴全部
                                                                                               诺人严
                                   或部分应缴未缴的社会保险费用、住房公积金和 2012
                                                                                               格履行
                           其他承 /或因此受到任何处罚或损失，中际控股及王伟修 年 04
王伟修                                                                                  长期   了承
                           诺      将连带承担全部费用，或在中际装备必须先行支 月 10
                                                                                               诺，未
                                   付该等费用的情况下，及时向中际装备给予全额 日
                                                                                               发生违
                                   补偿，以确保中际装备不会因此遭受任何损失。
                                                                                               反承诺
                                                                                               的情
                                                                                               况。
                                                                                               截止本
                                                                                               报告期
                                                                                               末，承
                                   如中际装备将来被任何有权机构要求补缴全部
                                                                                               诺人严
                                   或部分应缴未缴的社会保险费用、住房公积金和 2012
                                                                                               格履行
                           其他承 /或因此受到任何处罚或损失，中际控股及王伟修 年 04
山东中际投资控股有限公司                                                                长期   了承
                           诺      将连带承担全部费用，或在中际装备必须先行支 月 10
                                                                                               诺，未
                                   付该等费用的情况下，及时向中际装备给予全额 日
                                                                                               发生违
                                   补偿，以确保中际装备不会因此遭受任何损失。
                                                                                               反承诺
                                                                                               的情
                                                                                               况。
                                                                                               截止本
                                                                                               报告期
                                                                                               末，承
                                                                                               诺人严
                                   承诺人及其控制的 11 家子公司将严格遵守国家 2012
                                                                                               格履行
                           其他承 有关商标知识产权管理的法律、法规，不以任何 年 04
王伟修                                                                                  长期   了承
                           诺      形式使用与中际装备上述一致或近似的文字图     月 10
                                                                                               诺，未
                                   形商标，避免损害上市公司的利益。             日
                                                                                               发生违
                                                                                               反承诺
                                                                                               的情
                                                                                               况。
                                   承诺人及其控制的 11 家子公司将严格遵守国家 2012             截止本
                           其他承 有关商标知识产权管理的法律、法规，不以任何 年 04             报告期
山东中际投资控股有限公司                                                                长期
                           诺      形式使用与中际装备上述一致或近似的文字图     月 10          末，承
                                   形商标，避免损害上市公司的利益。             日             诺人严
                                                                   中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                   格履行
                                                                                                   了承
                                                                                                   诺，未
                                                                                                   发生违
                                                                                                   反承诺
                                                                                                   的情
                                                                                                   况。
股权激励承
诺
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否按
             是
时履行
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明
未完成履行的具体原因及下一步的工作     不适用
计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用
       2017年5月10日，财政部修订了《企业会计准则第16号—政府补助》，要求自2017年6月12日起在所有
执行企业会计准则的企业范围内施行。由于上述会计准则的颁布或修订，公司对原会计政策进行了相应变
                                                             中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
更，并按照上述文件规定的起始日开始执行上述会计准则。本次会计政策变更，将修改财务报表列报，在
利润表中“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，计入其他收益的与日常活动有关的政府补助在利
润表 “其他收益”项目列报，该变更对财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
    报告期内，公司财务报表合并范围较上年同期发生改变。主要因为2017年7月3日，公司全资子公司苏
州旭创科技有限公司纳入公司合并报表范围，导致报告期内公司经营业绩全面增长，财务状况显著提升。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称                                      信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名                                        郝先经    燕进
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限                              4年
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
     1、员工持股计划事项
     2015年3月3日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《山东中际电工装备股份有限公司第一期
员工持股计划（草案）及其摘要》的相关议案，具体内容详见公司在巨潮资讯网上的公告。截至2015年7
月1日，“广发中际1号定向资产管理计划”通过集中竞价、大宗交易的方式累计买入公司股票1,575,810股，
购买均价20.62元/股。本次员工持股计划所购买的股票锁定期为2015年7月2日至2016年7月1日。
    根据公司2015年年度股东大会决议，公司2015年度利润分配方案为：以公司总股本216,010,800股为基
数，向全体股东实施每10股派发现金股利0.10元（含税），本次权益分派于2016年8月1日实施完毕，已向
员工持股计划派送现金红利为人民币15,758.10元（含税），且持股数量未发生变化。
     2016年10月25日，公司在巨潮资讯网上披露了《山东中际电工装备股份有限公司关于第一期员工持股
计划已届满的提示性公告》（公告编号：2016-096）。
     根据公司2016年年度股东大会决议，公司2016年度利润分配方案为：以公司总股本216,010,800股为基
数，向全体股东实施每10股派发现金股利0.10元（含税），本次权益分派于2017年6月9日实施完毕，已向
员工持股计划派送现金红利为人民币15,758.10元（含税），且持股数量未发生变化。
     公司于2017年6月16日召开持股计划管理委员会2017年第一次会议；于2017年12月17日召开了持股计
划管理委员会2017年第二次会议，分别审议通过了《关于择机减持员工持股计划部分股份的议案》，截至
2017年12月31日，广发资管根据委托以竞价交易的方式共计出售广发中际1号持有的公司股票1,189,900股。
公司管理委员会根据有关规定已就上述减持事项向广发资管申请份额赎回，提取对应的委托资产，并指定
负责管理账户的专人向持有人及公司实际控制人进行了后续的现金资产分配工作。
     公司将结合市场情况择机通过集中竞价、大宗交易等法律法规许可的方式出售“广发中际1号定向资产
管理计划”所持有的剩余股份，并由管理委员会根据《员工持股计划管理办法》的规定和持有人签署的《员
工持股计划认购协议书》的约定统一分批进行权益分配，兑现持有人因持有计划份额而享有的权益。
     2、公司限制性股票激励计划事项
     2017年9月6日，公司召开2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于<山东中际电工装备股份有限
公司第一期（2017年-2021年）限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授
权董事会办理公司第一期（2017-2021年）限制性股票激励计划有关事项的议案及其相关事项的议案》，2017
年9月13日公司分别召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整山
东中际电工装备股份有限公司第一期（2017年-2021年）限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议
案》、《关于向公司第一期（2017年-2021年）限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确
定以2017年9月13日作为激励计划的授予日，向符合条件的355名激励对象授予14,862,520股限制性股票。
本次授予的14,862,520股限制性股票于2017年9月20日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成
                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
审核和登记，限制性股票上市日为2017年9月25日。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
     2017年3月8日，公司本次发行股份购买资产事宜获得中国证监会有条件通过，并于2017年5月22日收
到中国证监会《关于核准山东中际电工装备股份有限公司向苏州益兴福企业管理中心（有限合伙）等发行
股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]741号）的正式核准文件。
     2017年5月31日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于根据公司2016年度权益分派
方案调整发行股份购买资产并募集配套资金的发行价格及发行数量的议案》，本次发行股份购买资产的发
行价格由13.55元/股调整为13.54元/股，向交易对方发行的股票数量由原206,642,054股调整为206,794,668股；
本次配套募集资金的股票发行价格由13.55元/股调整为13.54元/股，向交易对方发行的股票数量由原
36,162,359股调整为36,189,068股。
     2017年7月3日，苏州旭创已依法就本次发行股份购买资产过户事宜履行工商变更登记手续，并在江苏
省苏州工业园区工商行政管理局领取新的《营业执照》。2017年7月13日，公司在巨潮资讯网上披露了《山
东中际电工装备股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之实施情况暨新增股份上市
公告书》，本次定向发行新增限售股份的数量为206,794,668股，上市日期为2017年7月14日，本次发行后
公司总股本为422,805,468股。
                                                                     中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
     2017年8月10日，公司在巨潮资讯网上披露了《山东中际电工装备股份有限公司发行股份购买资产并
募集配套资金暨关联交易之实施情况暨新增股份上市公告书》，本次募集配套资金定向发行新增限售股份
的数量为36,189,068股，上市日期为2017年8月11日，本次发行后公司总股本为458,994,536股。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
                             临时公告名称                          临时公告披露日期      临时公告披露网站名称
山东中际电工装备股份有限公司关于发行股份购买资产并募集配套资金
                                                                   2017 年 05 月 23 日        巨潮资讯网
事项获得中国证监会核准的公告
山东中际电工装备股份有限公司关于 2016 年度权益分派实施后调整发行
                                                                   2017 年 06 月 01 日        巨潮资讯网
股份购买资产并募集配套资金的股份发行价格及发行数量的公告
山东中际电工装备股份有限公司关于发行股份购买资产并募集配套资金
                                                                   2017 年 07 月 04 日        巨潮资讯网
之标的资产过户完成的公告
山东中际电工装备股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关
                                                                   2017 年 07 月 13 日        巨潮资讯网
联交易之实施情况暨新增股份上市公告书
山东中际电工装备股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关
                                                                   2017 年 08 月 10 日        巨潮资讯网
联交易之实施情况暨新增股份上市公告书
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
                                             中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
不适用
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
（2）年度精准扶贫概要
（3）精准扶贫成效
                    指标          计量单位          数量/开展情况
一、总体情况                        ——                 ——
二、分项投入                        ——                 ——
  1.产业发展脱贫                    ——                 ——
  2.转移就业脱贫                    ——                 ——
  3.易地搬迁脱贫                    ——                 ——
  4.教育扶贫                        ——                 ——
  5.健康扶贫                        ——                 ——
  6.生态保护扶贫                    ——                 ——
  7.兜底保障                        ——                 ——
                                                           中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
  8.社会扶贫                                  ——                     ——
  9.其他项目                                  ——                     ——
三、所获奖项（内容、级别）                    ——                     ——
（4）后续精准扶贫计划
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
不适用
    公司及子公司所从事的行业均不属于环保部门公布的重污染性企业，产品的生产过程中会有设备噪声、
固体废弃物、生活污水，基本无重大污染物产生，对环境影响不大。
十八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
     2017年11月15日，经公司2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司苏州旭创科技有限
公司对外投资的议案》，为提升全资子公司苏州旭创科技有限公司高速光通信模块及相关产品的批量交付
能力，成本竞争能力，并为未来新产品的研发和制造打造更大平台，带动当地上下游产业链发展，苏州旭
创在安徽省铜陵经济技术开发区设立全资子公司铜陵旭创科技有限公司，新建光模块生产项目。项目预计
总投资额65,000万元，建设期三年，具体内容详见中国证监会指定创业板上市公司信息披露网站巨潮资讯
网上的《中际旭创股份有限公司关于全资子公司苏州旭创科技有限公司对外投资的公告》(公告编号：
2017-107)。
                                                                           中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                 第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                                 单位：股
                           本次变动前                    本次变动增减（＋，－）                       本次变动后
                                                                 公积
                                                            送
                          数量       比例     发行新股           金转    其他          小计          数量          比例
                                                            股
                                                                  股
一、有限售条件股份               0   0.00%    257,846,256               1,464,876    259,311,132   259,311,132 54.72%
3、其他内资持股                  0   0.00%    207,749,549               1,464,876    209,214,425   209,214,425 44.15%
其中：境内法人持股               0   0.00%    164,201,506                            164,201,506   164,201,506 34.65%
       境内自然人持股            0   0.00%     43,548,043               1,464,876     45,012,919    45,012,919     9.50%
4、外资持股                      0   0.00%     50,096,707                             50,096,707    50,096,707 10.57%
其中：境外法人持股               0   0.00%     50,096,707                             50,096,707    50,096,707 10.57%
二、无限售条件股份      216,010,800 100.00%                             -1,464,876    -1,464,876   214,545,924 45.28%
1、人民币普通股         216,010,800 100.00%                             -1,464,876    -1,464,876   214,545,924 45.28%
三、股份总数            216,010,800 100.00%   257,846,256                       0    257,846,256   473,857,056 100.00%
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
     （1）2017年7月3日，苏州旭创已依法就本次发行股份购买资产过户事宜履行工商变更登记手续，苏
州旭创在江苏省苏州工业园区工商行政管理局领取新的《营业执照》。2017年7月13日，公司在巨潮资讯
网上披露了《山东中际电工装备股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之实施情况暨
新增股份上市公告书》，本次购买资产定向发行新增限售股份的数量为206,794,668股，上市日期为2017年
7月14日，本次发行后公司总股本为422,805,468股。2017年8月10日，公司在巨潮资讯网上披露了《山东中
际电工装备股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之实施情况暨新增股份上市公告
书》，本次募集配套资金定向发行新增限售股份的数量为36,189,068股，上市日期为2017年8月11日，本次
发行后公司总股本为458,994,536股。
     （2）2017年9月6日，公司召开2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于<山东中际电工装备股份
有限公司第一期（2017年-2021年）限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理公司第一期（2017-2021年）限制性股票激励计划有关事项的议案及其相关事项的议案》，
2017年9月13日公司分别召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于调
整山东中际电工装备股份有限公司第一期（2017年-2021年）限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量
                                                                    中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
的议案》、《关于向公司第一期（2017年-2021年）限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，
确定以2017年9月13日作为激励计划的授予日，向符合条件的355名激励对象授予14,862,520股限制性股票。
本次授予的14,862,520股股限制性股票于2017年9月20日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完
成审核和登记，限制性股票上市日为2017年9月25日，本次发行后公司总股本为473,857,056股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
     （1）根据公司2016年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关事宜的议案》，公司本次新增242,983,736股股份的上市
发行已经公司第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议审议通过。
     （2）公司第一期（2017年-2021年）限制性股票激励计划授予的14,862,520股股票的上市发行，已经公
司2017年第二次临时股东大会、第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议审议通过。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
     （1）公司因发行股份购买资产事项定向发行新增的206,794,668股股份，于2017年7月10日在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司办理了发行股份登记申请，并于2017年7月14日上市。
     （2）公司因募集配套资金定向发行新增的36,189,068股股份，于2017年8月7日在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司办理了发行股份登记申请，并于2017年8月11日上市。
     （3）公司第一期（2017 年-2021 年）限制性股票激励计划授予的 14,862,520 股股票，于 2017 年 9 月
20 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成审核和登记，限制性股票上市日为 2017 年 9 月 25
日。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
     （1）根据中国证券监督管理委员会下发证监许可 [2017]741 号《关于核准山东中际电工装备股份有
限公司向苏州益兴福企业管理中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》和公司第三
届董事会第一次会议审议通过的《关于根据公司2016年度权益分派方案调整发行股份购买资产并募集配套
资金的发行价格及发行数量的议案》，公司向苏州益兴福企业管理中心（有限合伙）等27方发行股份用于
购买相关资产，并配套募集资金不超过49,000万元，本次增发完成后公司公司总股本为458,994,536股。
     （2）根据公司 2017 年第二次临时股东大会决议和第三届董事会第四次会议决议，通过定向增发的方
式向 355 名激励对象授予限制性人民币普通股 14,862,520.00 股，公司总股本变更为 473,857,056.00 股。股
份变动后，2017 年度的基本每股收益为 0.50 元/股，稀释每股收益为 0.50 元/股， 归属于公司普通股股东
的每股净资产为 8.45 元 。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                   单位：股
                                                                               中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                     期初限售 本期解除      本期增加限
             股东名称                                                      期末限售股数    限售原因     拟解除限售日期
                                      股数       限售股数     售股数
苏州益兴福企业管理中心（有限合
                                             0          0    40,785,279       40,785,279 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
伙）
朱皞                                         0          0     1,316,080        1,316,080 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
靳从树                                       0          0       476,454          476,454 首发后限售股   2019 年 7 月 14 日
朱镛                                         0          0     2,312,655        2,312,655 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
霍尔果斯凯风进取创业投资有限公
                                             0          0     9,458,197        9,458,197 首发后限售股   2019 年 7 月 14 日
司
苏州凯风万盛创业投资合伙企业
                                             0          0      7,711,019       7,711,019 首发后限售股   2019 年 7 月 14 日
（有限合伙）
苏州坤融创业投资有限公司                     0          0     5,706,293        5,706,293 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
苏州国发创新资本投资有限公司                 0          0     3,004,963        3,004,963 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
苏州市禾裕科技小额贷款有限公司               0          0     2,589,179        2,589,179 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
古玉资本管理有限公司                         0          0     4,507,355        4,507,355 首发后限售股   2019 年 7 月 14 日
成都晟唐银科创业投资企业（有限
                                             0          0     3,004,963        3,004,963 首发后限售股   2019 年 7 月 14 日
合伙）
苏州达泰创业投资中心（有限合伙）             0          0     3,547,001        3,547,001 首发后限售股   2019 年 7 月 14 日
西藏揽胜投资有限公司                         0          0     2,633,713        2,633,713 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
InnoLight Technology HK Limited              0          0    10,007,956       10,007,956 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
Lightspeed Cloud（HK）Limited                0          0    17,008,803       17,008,803 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
Google Capital (Hong Kong) Limited           0          0    14,333,958       14,333,958 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
ITC Innovation Limited                       0          0     8,745,990        8,745,990 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
刘圣                                         0          0     1,106,097        1,106,097 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
余滨                                         0          0     2,484,577        2,484,577 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
苏州悠晖然企业管理中心（有限合
                                             0          0     3,533,194        3,533,194 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
伙）
苏州舟语然企业管理中心（有限合
                                             0          0     3,534,489        3,534,489 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
伙）
苏州福睿晖企业管理中心（有限合
                                             0          0     7,815,180        7,815,180 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
伙）
苏州睿临兰企业管理中心（有限合
                                             0          0     1,169,532        1,169,532 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
伙）
苏州云昌锦企业管理中心（有限合
                                             0          0    14,771,048       14,771,048 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
伙）
霍尔果斯凯风旭创创业投资有限公
                                             0          0    20,828,921       20,828,921 首发后限售股   2020 年 7 月 14 日
司
                                                                               中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
上海光易投资管理中心（有限合伙）             0            0     2,215,657       2,215,657 首发后限售股          2020 年 7 月 14 日
苏州永鑫融盛投资合伙企业（有限
                                             0            0    12,186,115      12,186,115 首发后限售股          2020 年 7 月 14 日
合伙）
王伟修                                       0            0    20,989,660      20,989,660 首发后限售股          2020 年 8 月 11 日
苏州云昌锦企业管理中心（有限合
                                             0            0     4,342,688       4,342,688 首发后限售股          2020 年 8 月 11 日
伙）
霍尔果斯凯风厚泽创业投资有限公
                                             0            0     4,704,579       4,704,579 首发后限售股          2020 年 8 月 11 日
司
苏州永鑫融盛投资合伙企业（有限
                                             0            0     1,085,672       1,085,672 首发后限售股          2020 年 8 月 11 日
合伙）
上海小村资产管理有限公司                     0            0     5,066,469       5,066,469 首发后限售股          2020 年 8 月 11 日
                                                                                                                详见公司限制性
                                                                                            股权激励限售
其他                                         0            0    14,862,520      14,862,520                       股票激励计划（草
                                                                                            股
                                                                                                                案）
王晓东                               1,464,876            0              0      1,464,876 高管限售股            2019 年 1 月 1 日
合计                                 1,464,876            0   257,846,256     259,311,132         --                    --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
股票及其衍生证                            发行价格（或利                                         获准上市交         交易终止日
                        发行日期                              发行数量          上市日期
       券名称                                    率）                                                  易数量            期
股票类
  人民币普通股      2017 年 07 月 14 日     13.54 元/股       206,794,668 2017 年 07 月 14 日      206,794,668
  人民币普通股      2017 年 08 月 11 日     13.54 元/股        36,189,068 2017 年 08 月 11 日          36,189,068
  人民币普通股      2017 年 09 月 25 日     19.55 元/股        14,862,520 2017 年 09 月 25 日          14,862,520
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
       （1）公司因发行股份购买资产事项定向发行新增的206,794,668股股份，于2017年7月10日在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司办理了发行股份登记申请，并于2017年7月14日上市。
       （2）公司因募集配套资金定向发行新增的36,189,068股股份，于2017年8月7日在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司办理了发行股份登记申请，并于2017年8月11日上市。
       （3）公司第一期（2017年-2021年）限制性股票激励计划授予的14,862,520股股票，于2017年9月20日
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成审核和登记，限制性股票上市日为2017年9月25日。
                                                                                 中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
       （1）报告期内，公司因发行股份购买资产、配套募集资金、股权激励计划事项的实施，导致公司股
份总数由216,010,800股变更成为473,857,056股，公司控股股东未发生变更。
       （2）2017年度，公司总资产总额781,002.27万元，较期初增加了1135.46%，归属于上市公司股东的所
有者权益为400,585.83万元，较期初增加了620.76%，主要原因是子公司苏州旭创报告期内纳入合并报表范
围所致。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                   单位：股
                          年度报告披露日             报告期末表决权恢复              年度报告披露日前上一月末表决
报告期末普通股
                     5,149 前上一月末普通       6,118 的优先股股东总数              0 权恢复的优先股股东总数（如有）     0
股东总数
                          股股东总数                 （如有）（参见注 9）            （参见注 9）
                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                           持有有限售 持有无限售        质押或冻结情况
                                       持股比 报告期末持 报告期内增
    股东名称           股东性质                                            条件的股份 条件的股份
                                        例       股数量      减变动情况                               股份状态    数量
                                                                             数量         数量
山东中际投资控
                    境内非国有法人     20.97%   99,380,300                           0   99,380,300     质押      9,710,000
股有限公司
苏州益兴福企业
管理中心（有限合 境内非国有法人         8.61%   40,785,279    40,785,279    40,785,279           0      质押     25,074,000
伙）
辛红                境内自然人          6.40%   30,317,200    -2,102,500             0   30,317,200     质押     18,829,101
王伟修              境内自然人          4.43%   20,989,660    20,989,660    20,989,660           0      质押      2,830,000
霍尔果斯凯风旭
创创业投资有限 境内非国有法人           4.40%   20,828,921    20,828,921    20,828,921           0      质押     16,600,000
公司
苏州云昌锦企业
管理中心（有限合 境内非国有法人         4.03%   19,113,736    19,113,736    19,113,736           0      质押     11,609,000
伙）
LIGHTSPEED
CLOUD (HK)          境外法人            3.59%   17,008,803    17,008,803    17,008,803
LIMITED
                                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
Google Capital
(Hong Kong)      境外法人           3.02%   14,333,958 14,333,958    14,333,958
Limited
苏州永鑫融盛投
资合伙企业（有限 境内非国有法人     2.80%   13,271,787 13,271,787    13,271,787
合伙）
INNOLIGHT
TECHNOLOGY       境外法人           2.11%   10,007,956 10,007,956    10,007,956
HK LIMITED
                                  山东中际投资控股有限公司与王伟修先生为一致行动人，苏州益兴福企业管理中心（有
上述股东关联关系或一致行动的说 限合伙）与苏州云昌锦企业管理中心（有限合伙）为一致行动人，霍尔果斯凯风旭创
明                                创业投资有限公司与苏州永鑫融盛投资合伙企业（有限合伙）为一致行动人。除此之
                                  外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系或是一致行动人。
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                 报告期末持有无限售条件股份                    股份种类
                     股东名称
                                                              数量                  股份种类              数量
山东中际投资控股有限公司                                             99,380,300   人民币普通股            99,380,300
辛红                                                                 30,317,200   人民币普通股            30,317,200
招商银行股份有限公司－兴全合润分级混合型证券
                                                                      3,844,253   人民币普通股             3,844,253
投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司                                          3,506,800   人民币普通股             3,506,800
中国农业银行股份有限公司－宝盈科技 30 灵活配置
                                                                      2,300,000   人民币普通股             2,300,000
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－兴全社会责任混合型
                                                                      2,225,274   人民币普通股             2,225,274
证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－融通互联网传媒灵活
                                                                      1,778,408   人民币普通股             1,778,408
配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－兴全轻资产投资混合型证
                                                                      1,637,224   人民币普通股             1,637,224
券投资基金（LOF）
信达期货有限公司－信达精选 2 期资产管理计划                           1,505,407   人民币普通股             1,505,407
中信银行股份有限公司－交银施罗德新生活力灵活
                                                                      1,474,372   人民币普通股             1,474,372
配置混合型证券投资基金
前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售 山东中际投资控股有限公司与王伟修先生为一致行动人，除此之外，
流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股
的说明                                           股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系或是一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注 5）无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
                                                                           中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
                               法定代表人/单位负
    控股股东名称                                   成立日期          组织机构代码             主要经营业务
                                     责人
                                                                                            以自有资金对国家政策允
山东中际投资控股有限公司            王伟修         1999 年 01 月 18 日 91370681706399244W
                                                                                            许的行业进行投资。
控股股东报告期内控股和参股
的其他境内外上市公司的股权 无
情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
              实际控制人姓名                             国籍                  是否取得其他国家或地区居留权
                    王伟修                               中国                                否
                                             现任公司董事长，兼任山东中际投资控股有限公司董事长、烟台中际投资有
主要职业及职务
                                             限公司执行董事。
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况         无
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
                                             中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                               中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                    第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                      本期增 本期减
                    任职 性 年                                             期初持股 持股份 持股份 其他增减变 期末持股数
 姓名     职务                     任期起始日期        任期终止日期
                    状态 别 龄                                             数（股）   数量       数量       动（股）       （股）
                                                                                      （股） （股）
王伟修 董事长 现任 男 67 2010 年 10 月 09 日         2020 年 05 月 30 日          0          0          0   20,989,660     20,989,660
         董事、总
刘圣                现任 男 46 2017 年 08 月 21 日   2020 年 05 月 30 日          0          0          0    1,106,097      1,106,097
         经理
         董事、常
王晓东 务副总 现任 男 41 2016 年 01 月 29 日         2020 年 05 月 30 日 1,953,168           0          0              0    1,953,168
         经理
李泉生 董事         现任 男 54 2017 年 09 月 06 日   2020 年 05 月 30 日          0          0          0              0
赵贵宾 董事         现任 男 47 2017 年 09 月 06 日   2020 年 05 月 30 日          0          0          0              0
         独立董
战淑萍              现任 女 61 2013 年 10 月 24 日   2020 年 05 月 30 日          0          0          0              0
         事
         独立董
权玉华              现任 女 60 2015 年 03 月 03 日   2020 年 05 月 30 日          0          0          0              0
         事
         独立董
田轩                现任 男 39 2017 年 05 月 31 日   2020 年 05 月 30 日          0          0          0              0
         事
         独立董
陈大同              现任 男 62 2017 年 09 月 06 日   2020 年 05 月 30 日          0          0          0              0
         事
戚志杰 监事         现任 女 57 2017 年 09 月 06 日   2020 年 05 月 30 日          0          0          0              0
王进     监事       现任 男 46 2017 年 09 月 06 日   2020 年 05 月 30 日          0          0          0              0
陈彩云 监事         现任 女 36 2017 年 09 月 06 日   2020 年 05 月 30 日          0          0
         副总经
王策胜              现任 男 55 2010 年 10 月 09 日   2020 年 05 月 30 日          0          0          0     270,000        270,000
         理
Osa
Chou-Sh 副总经
                    现任 男 67 2018 年 03 月 26 日   2020 年 05 月 30 日          0          0          0              0
ung      理
Mok
         副总经
王军     理、董事 现任 男 46 2018 年 01 月 22 日     2020 年 05 月 30 日          0          0          0              0
         会秘书
王晓丽 副总经 现任 女 38 2018 年 03 月 26 日         2020 年 05 月 30 日          0          0          0     300,000        300,000
                                                                                  中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
          理、财务
          总监
王伟修 总经理 离任 男 67 2010 年 10 月 09 日          2017 年 08 月 21 日            0        0    0           0
戚志杰 董事          离任 女 57 2010 年 10 月 09 日   2017 年 08 月 21 日            0        0    0           0
张继军 董事          离任 男 43 2015 年 03 月 03 日   2017 年 08 月 21 日            0        0    0           0
          董事、副
张兆卫               离任 男 54 2010 年 10 月 09 日   2018 年 03 月 26 日            0        0    0           0
          总经理
          独立董
金福海               离任 男 52 2010 年 10 月 09 日   2017 年 04 月 20 日            0        0    0           0
          事
王柏林 监事          离任 男 59 2010 年 10 月 09 日   2017 年 08 月 21 日            0        0    0           0
戚积常 监事          离任 男 55 2010 年 10 月 09 日   2017 年 08 月 21 日            0        0    0           0
张谦道 监事          离任 男 52 2013 年 10 月 24 日   2017 年 08 月 21 日            0        0    0           0
          财务总
王晓东               离任 男 41 2016 年 01 月 29 日   2018 年 03 月 26 日            0        0    0           0
          监
          常务副
邴召荣               离任 男 44 2014 年 04 月 24 日   2018 年 01 月 02 日            0        0    0           0
          总经理
          董事会
邓扬锋               离任 男 35 2013 年 04 月 07 日   2018 年 01 月 22 日            0        0    0     160,000      160,000
          秘书
          副总经
张文杰               离任 男 52 2017 年 05 月 31 日   2018 年 03 月 26 日            0        0    0     200,000      200,000
          理
合计            --    --   -- --            --                 --            1,953,168        0    0   22,975,757   24,978,925
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
         姓名                担任的职务               类型                         日期                     原因
       王伟修                  总经理                 任免                  2017 年 08 月 21 日         因工作调整
       戚志杰                   董事                  任免                  2017 年 08 月 21 日         因工作调整
       张继军                   董事                  离任                  2017 年 08 月 21 日         因工作调整
       张兆卫              董事、副总经理             离任                  2017 年 08 月 21 日         因工作调整
       金福海                 独立董事            任期满离任                2017 年 04 月 20 日        任期届满离任
       王柏林                   监事                  离任                  2017 年 08 月 21 日         因工作调整
       戚积常                   监事                  离任                  2017 年 08 月 21 日         因工作调整
       张谦道                   监事                  离任                  2017 年 08 月 21 日         因工作调整
       王晓东                 财务总监                任免                  2018 年 03 月 26 日         因工作调整
       张文杰                 副总经理                离任                  2018 年 03 月 26 日         因工作调整
       邴召荣               常务副总经理              离任                  2018 年 01 月 02 日         因工作调整
                                                                    中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
     邓扬锋           董事会秘书              离任            2018 年 01 月 22 日         因工作调整
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
    董事简历：
    1、王伟修先生，1950年11月出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，专科学历，高级工程师，
终身享受国务院特殊津贴，山东省优秀专利发明者、中国机械制造工艺专家库高级专家，山东省乡镇企业
技术创新带头人、山东省优秀专利发明者、山东省发明创业一等奖获得者、首届烟台市十大杰出工程师、
连续三届烟台市专业技术拔尖人才、烟台市优秀人才、烟台市党代表、烟台市人大代表、烟台市劳动模范。
1999年1月至2010年8月，担任山东中际电工机械有限公司董事长、总经理；2010年8月至2011年3月，担任
山东中际投资控股有限公司董事长、总经理。2010年10月2017年5月担任本公司董事长、总经理，2017年5
月至今担任公司董事长，兼任山东中际投资控股有限公司董事长、烟台中际投资有限公司执行董事。
    2、刘圣先生，1971年7月出生，中国国籍，博士。国家千人计划特聘专家，江苏省创新创业领军人才，
江苏省十大海外归国人才，江苏省科技进步三等奖，苏州市科技进步市长奖，苏州市科技进步奖一等奖，
清华企业家协会(TEEC)会员，南京邮电大学产业教授。2001年9月至2003年7月任美国Pine Photonics
Communications 中国研发中心负责人，2003年8月至2008年4月任美国Opnext Inc.产品研发部高级经理，
2008年5月至2017年6月任苏州旭创科技有限公司创始人兼董事、总经理，2017年8月至今担任公司总经理、
董事，2017年7月至今任苏州旭创科技有限公司执行董事兼总经理，2017年10月至今担任铜陵旭创科技有
限公司执行董事兼总经理。
    3、王晓东先生，1976年12月出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，本科学历。曾任龙口市科
技局科员、龙口市人民政府办公室科员、龙口高新区经贸局科长、龙口高新区经贸局副局长、龙口滨海旅
游度假区管委副主任。2015年3月至2016年1月任山东中际电工装备股份有限公司董事长助理，2016年1月
至2018年3月担任公司财务总监，2016年1月至今担任本公司副总经理，2017年9月至今担任公司董事，2017
年11月至今担任山东中际智能装备有限公司执行董事，兼任上海思奈环保科技有限公司董事、山东中际投
资控股有限公司董事。
    4、李泉生先生，1963年1月出生，中国国籍，硕士。2010年5月至今任达泰资本创始人和管理合伙人。
拥有15年以上从事股权投资和企业管理的经验，拥有产学研政企全方位经历。曾任长三角创业投资企业主
管合伙人、德同资本合伙人、上海鼎嘉创投合伙人及执行总裁、怡和创投集团副总经理，主导投资了展讯
通信（纳斯达克证券代码：SPRD）、川仪股份（603100）、莱德马业、百华悦邦（831008）、重庆博腾
（300363）、金源农业（已并购退出）、网达软件（603189）等项目。
    李泉生先生拥有在政府部门高新技术产业及创业投资管理的经历，曾任职上海市浦东新区政府，主持
经贸局科技处及科技局高新技术产业处工作。曾参与发起并担任浦东科技投资公司公司董事。李泉生先生
毕业于清华大学汽车工程系，现任清华企业家协会（TEEC）理事，2017年9月至今担任公司董事。
    5、赵贵宾先生，1970年7月出生，中国国籍，硕士。2002年4月至2010年6月任中新苏州工业园区创业
投资有限公司投资经理、副总经理，2010年6月至2015年6月任苏州凯风正德投资管理有限公司董事兼总经
理，2015年7月至今任苏州元禾凯风创业投资管理有限公司董事兼总经理，兼任苏州时通利合企业管理咨
                                                                  中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
询有限公司执行董事、苏州凯风厚生创业投资管理中心（普通合伙）执行事务合伙人、苏州伟凯德创业投
资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，2017年9月至今担任公司董事。
    6、战淑萍女士，1956年9月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，注册会计师。曾担任烟台农
业学校、烟台财会中专教师，历任山东乾聚会计师事务所副所长、天同证券有限公司投行部首席会计师，
2004年7月至2015年4月任山东东方海洋科技股份有限公司财务总监。2013年10月至今担任本公司独立董事，
兼任山东东方海洋科技股份有限公司董事及副总经理、山东恒邦冶炼股份有限公司独立董事。
    7、权玉华女士，1956年5月出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科，会计师。曾任中国建设银行
惠民地区中心支行拨款员，惠民地区税务局地方税科副科长、科长，国家审计署济南特派办科长，中国建
设银行山东省分行信托投资公司筹资部经理，中国建设银行济南珍珠泉支行五级客户经理。2015年3月至
今担任本公司独立董事，兼任山东高端蓝莓生物科技股份有限公司董事、山东齐星铁塔科技股份有限公司
独立董事、山东联创互联网传媒股份有限公司独立董事、山东瑞康医药股份有限公司独立董事、山东墨龙
石油机械股份有限公司独立董事。
    8、田轩先生，1978年5月出生，中国国籍，拥有美国居留权，金融学博士，教授。2008年起任职于印
第安纳大学凯利商学院，现任清华大学五道口金融学院院长助理、昆吾九鼎讲席教授，清华大学国家金融
研究院创业金融与经济增长研究中心主任、全球金融发展教育中心学术主任，兼任《国际金融评论创业金
融与企业创新专刊》联席主编、《管理科学》副主编、《国际金融评论》副主编、《亚太金融研究》副主
编。兼任广东宝丽华新能源股份有限公司独立董事、中国中期投资股份有限公司独立董事，2017年5月至
今担任公司独立董事。
    9、陈大同先生，1955年4月出生，中国国籍，中共党员，博士，美国伊利诺伊大学博士后，美国斯坦
福大学博士后。1993年2月至1995年5月任美国国家半导体高级工程师，1995年5月至2000年9月任Omni
Vision（中文名豪威科技）共同创始人、技术副总裁，2000年5月至2008年3月任展讯通信有限公司共同创
始人、CTO，2008年3月至2009年12月任北极光创投投资合伙人，2009年12月至今担任北京清石华山资本
投资咨询有限公司创始合伙人、董事总经理，2015年至今兼任北京集成电路设计与封测股权投资中心（有
限合伙）投委会委员、Beijing Integrated Circuit Industry International Fund, L.P.投委会委员，2017年9月至今
担任公司独立董事。
    监事简历：
    1、戚志杰女士，1960年11月出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，专科学历，会计师。2008
年1月至2010年8月担任山东中际电工机械有限公司副总经理；2010年3月至2010年10月担任龙口中际电工
机械有限公司副总经理、财务总监，2010年10月至2016年2月担任本公司副总经理、财务总监。2010年10
月至2017年8月担任本公司董事，2017年9月至今担任公司监事，2016年2月至今担任山东中际投资控股有
限公司副董事长，兼任山东方硕电子科技有限公司董事长，烟台中际投资有限公司监事，山东尼尔逊科技
有限公司监事。
    2、王进先生，1971年10月出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，工程师。1990年至1997年在
公司装配车间工作，1997年至今在公司技术部从事产品研发设计工作，任工程师，2017年9月至今担任本
公司监事，兼任山东中际投资控股有限公司监事。
                                                                      中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
     3、陈彩云女士，1981年5月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。2003年7月至2005年5月任西
安信利软件科技有限公司营销部经理，2005年5月至2011年1月任西安信利管理咨询有限公司项目经理，
2013年4月至2015年9月任苏州旭创科技有限公司总经理助理，2015年9月至今任苏州旭创科技有限公司人
力资源总监，2017年9月至今担任公司监事。
     高级管理人员简历：
     1、刘圣先生，担任公司总经理，见董事简历。
     2、王晓东先生，担任公司常务副总经理，见董事简历。
     3、王策胜先生，1962年1月出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，专科学历，工程师。1997年
1月至1998年12月，担任山东龙口电工机械厂副厂长；1999年1月至2010年8月担任山东中际电工机械有限
公司董事、副总经理。2010年10月至今担任本公司副总经理，2017年11月至今担任山东中际智能装备有限
公司总经理，兼任山东中际投资控股有限公司董事。
     4、Osa Chou-Shung Mok （中文名：莫兆雄）先生，1950年2月出生，美国国籍，硕士。美国University
of Santa Clara MBA证书。1979年7月至1985年3月任加州Hambrecht & Quist, San Francisco公司研究分析员，
1985年3月至1992年12月任加州GTE公司总监，1993年1月至1999年12月任加州Sunnyvale公司业务发展执行
官，2000年1月至2003年12月任美国Pine Photonics Communications公司共同创始人兼副总裁，2004年1月至
2008年2月任美国Uniwave, Inc.公司技术创始人，2008年4月至今任苏州旭创科技有限公司共同创始人兼首
席市场官，2018年3月至今任公司副总经理。
     5、王军先生，男，1971年11月生，中国国籍，汉族，西南财经大学产业经济学博士、西安交通大学
工商管理硕士。从2004年起先后担任成都人民商场（集团）股份有限公司、四川西部资源控股股份有限公
司、江苏亨通光电股份有限公司等多家上市公司董事会秘书。2010年经考评获得上海证券交易所优秀上市
公司董秘、2014年获得中国主板上市公司百佳董秘、2015年获得第十一届新财富金牌董秘。2018年1月至
今任公司副总经理、董事会秘书。
     6、王晓丽女士，1979年11月出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，上海交通大学理学硕士，
中欧国际工商管理学院金融MBA在读，中国注册会计师协会会员，英国皇家特许管理会计师协会准资深会
员。2005年8月至2014年4月任普华永道中天会计师事务所审计员、高级经理，2014年4月至2014年11月任
古玉资本管理有限公司高级投资经理，2014年11月至今任苏州旭创科技有限公司财务总监、财务副总经理，
2017年8月至今担任公司财务副总监，2018年3月至今任公司副总经理、财务总监。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                               在股东单位担任                         任期终止日 在股东单位是否
任职人员姓名              股东单位名称                            任期起始日期
                                                   的职务                                 期     领取报酬津贴
    王伟修          山东中际投资控股有限公司       董事长       2016 年 02 月 04 日                   否
    戚志杰          山东中际投资控股有限公司      副董事长      2016 年 02 月 04 日                   否
    王晓东          山东中际投资控股有限公司        董事        2016 年 02 月 04 日                   否
                                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
       王进         山东中际投资控股有限公司              监事     2015 年 06 月 03 日                     否
    王策胜          山东中际投资控股有限公司              董事     2016 年 02 月 04 日                     否
    张兆卫          山东中际投资控股有限公司              董事     2016 年 02 月 04 日                     否
在股东单位任
               无
职情况的说明
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                               在其他单位担任的                                       在其他单位是否
任职人员姓名              其他单位名称                             任期起始日期       任期终止日期
                                                      职务                                             领取报酬津贴
                                                                  2017 年 09 月 06
王伟修         烟台中际投资有限公司            执行董事                                               否
                                                                  日
                                                                  2017 年 07 月 01
刘圣           苏州旭创科技有限公司            执行董事兼总经理                                       是
                                                                  日
                                                                  2017 年 10 月 25
刘圣           铜陵旭创科技有限公司            执行董事兼总经理                                       否
                                                                  日
王晓东         上海思奈环保科技有限公司        董事                                                   否
                                                                  2017 年 11 月 28
王晓东         山东中际智能装备有限公司        执行董事                                               否
                                                                  日
                                               创始人和管理合伙   2010 年 05 月 01
李泉生         达泰资本
                                               人                 日
李泉生         清华企业家协会（TEEC）          理事
               苏州元禾凯风创业投资管理有限                       2015 年 07 月 01
赵贵宾                                         董事兼总经理
               公司                                               日
               苏州时通利合企业管理咨询有限
赵贵宾                                         执行董事
               公司
               苏州凯风厚生创业投资管理中心
赵贵宾                                         执行事务合伙人
               （普通合伙）
               苏州伟凯德创业投资合伙企业
赵贵宾                                         执行事务合伙人
               （有限合伙）
                                                                  2004 年 12 月 05 2019 年 12 月 04
战淑萍         山东东方海洋科技股份有限公司 董事、副总经理                                            是
                                                                  日                 日
                                                                  2012 年 06 月 15 2018 年 06 月 14
战淑萍         山东恒邦冶炼股份有限公司        独立董事                                               是
                                                                  日                 日
               山东高端蓝莓生物科技股份有限                       2008 年 04 月 25
权玉华                                         董事                                                   是
               公司                                               日
                                                                  2014 年 01 月 13
权玉华         山东齐星铁塔科技股份有限公司 独立董事                                                  是
                                                                  日
权玉华         山东联创互联网传媒股份有限公 独立董事              2016 年 08 月 11 2019 年 08 月 11 是
                                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
               司                                                   日                 日
                                                                    2016 年 09 月 18 2019 年 09 月 18
权玉华         山东瑞康医药股份有限公司              独立董事                                           是
                                                                    日                 日
                                                                    2016 年 06 月 29 2019 年 06 月 29
权玉华         山东墨龙石油机械股份有限公司 独立董事                                                    是
                                                                    日                 日
田轩           广东宝丽华新能源股份有限公司 独立董事
田轩           中国中期投资股份有限公司              独立董事
               北京清石华山资本投资咨询有限 创始合伙人、董事总 2009 年 12 月 01
陈大同
               公司                                  经理           日
               北京集成电路设计与封测股权投
陈大同                                               投委会委员
               资中心（有限合伙）
               Beijing Integrated Circuit Industry
陈大同                                               投委会委员
               International Fund, L.P.
                                                                    2017 年 09 月 05
戚志杰         山东方硕电子科技有限公司              董事长                                             否
                                                                    日
                                                                    2016 年 08 月 01
戚志杰         山东尼尔逊科技有限公司                监事                                               否
                                                                    日
                                                                    2017 年 09 月 06
戚志杰         烟台中际投资有限公司                  监事                                               否
                                                                    日
                                                                    2015 年 09 月 01
陈彩云         苏州旭创科技有限公司                  人力资源总监                                       是
                                                                    日
                                                                    2017 年 11 月 28
王策胜         山东中际智能装备有限公司              总经理                                             否
                                                                    日
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
       1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：在公司任职的董事、监事和高级管理人员按其行政
岗位及职务，根据公司现行的工资制度领取薪酬，年底结合经营绩效、工作能力、岗位职责等考核确定其
年度报酬，经董事会薪酬与考核委员会审核后报董事会或股东会审批。独立董事津贴由股东大会决定，独
立董事会务费据实报销。
       2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：依据公司现行的工资制度，并结合经营绩效、工作能
力、岗位职责等考核确定其报酬。
       3、董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况：2017年公司董事、监事、高级管理人员共领取
薪酬340.48万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                       中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                           单位：万元
                                                                                  从公司获得的税前 是否在公司关
      姓名                  职务           性别          年龄       任职状态
                                                                                      报酬总额          联方获取报酬
     王伟修                董事长           男            67          现任                31.05              否
      刘圣              董事、总经理        男            46          现任                107.75             否
     王晓东          董事、常务副总经理     男            41          现任                10.49              否
     李泉生                 董事            男            54          现任                  0                否
     赵贵宾                 董事            男            47          现任                  0                否
     战淑萍               独立董事          女            61          现任                 8.08              否
     权玉华               独立董事          女            60          现任                 8.08              否
      田轩                独立董事          男            39          现任                 5.53              否
     陈大同               独立董事          男            62          现任                  4                否
     戚志杰                 监事            女            57          现任                 5.1               否
      王进                  监事            男            46          现任                14.86              否
     陈彩云                 监事            女            36          现任                38.74              否
     王策胜               副总经理          男            55          现任                 17.4              否
     张兆卫               副总经理          男            54          离任                15.66              否
     张文杰               副总经理          男            52          离任                 11.6              否
     邴召荣             常务副总经理        男            44          离任                21.29              否
     邓扬锋              董事会秘书         男            35          离任                14.52              否
     金福海               独立董事          男            52          离任                 2.55              否
     王柏林                 监事            男            59          离任                12.46              否
     戚积常                 监事            男            55          离任                  0                是
     张谦道                 监事            男            52          离任                11.32              否
     王伟修                总经理           男            67          离任                                   否
     戚志杰                 董事            女            57          离任                                   否
     张继军                 董事            男            43          离任                                   是
     张兆卫                 董事            男            54          离任                                   否
      合计                   --              --           --           --                 340.48             --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位：股
                        报告期 报告期 报告期内 报告期末 期初持有 本期已解 报告期新         限制性股票    期末持有限
  姓名        职务      内可行 内已行 已行权股 市价（元/ 限制性股 锁股份数 授予限制        的授予价格    制性股票数
                        权股数 权股数 数行权价    股）     票数量     量       性股票数     （元/股）        量
                                                                         中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                      格（元/股）                                量
王策胜     副总经理    0        0                               0        0    270,000      13.54       270,000
张兆卫     副总经理    0        0                               0        0    250,000      13.54       250,000
张文杰     副总经理    0        0                               0        0    200,000      13.54       200,000
邓扬锋 董事会秘书      0        0                               0        0    160,000      13.54       160,000
合计           --      0        0         --        --          0        0    880,000        --        880,000
             公司高级管理人员中邓扬锋先生已于 2018 年 1 月 22 日辞去董事会秘书职务，张兆卫先生及张文杰先生于 2018
备注（如 年 3 月 26 日辞去副总经理职务，其持有的公司股份将严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
有）     《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
         减持股份实施细则》等相关法律、法规以及《公司（2017 年-2021 年）限制性股票激励计划（草案）》进行管理。
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）                                                                              1,789
在职员工的数量合计（人）                                                                                    2,265
当期领取薪酬员工总人数（人）                                                                                2,265
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                     专业构成
                       专业构成类别                                          专业构成人数（人）
生产人员                                                                                                    1,420
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计                                                                                                        2,265
                                                     教育程度
教育程度类别                                                数量（人）
大专以下                                                                                                    1,282
大专
本科
硕士及以上
合计                                                                                                        2,265
                                                              中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、薪酬政策
     公司及子公司实施各种各样薪酬激励，重点人员采取多样化薪资结构；实行核心人才及重点人员股权
激励政策，使企业与员工形成共生共荣利益共同体；公司通过各种途径申请政府人才补贴及员工荣誉称号
等。加大对影响生产、影响质量和核心竞争力岗位的薪酬倾斜，确保企业关键岗位和技术、技能岗位的薪
酬吸引力及竞争力。
3、培训计划
     （1）中际智能将以岗位胜任和提升员工能力为工作目标，以能力、技术（能）、多能工强化训练营
及高层干部交流学习为手段，以中际网络大学及外部培训机构、院校为载体开展各类员工的技术、能力培
训。计划开展核心岗位管理干部能力强化训练营2期，关键岗位技术人员设计能力强化训练营2期，开展车
工、磨工、加工中心培训营3期。与青岛农业大学合作，邀请大学老师到公司对车间36名青年骨干员工进
行机械类专业知识学习。
     （2）苏州旭创在完成常规年度培训计划的基础上，打造共享服务平台，通过引进“创享在线学习系统”，
为在职人员匹配了900多门外部课程，新员工在线学习，年度培训计划精品课程专栏推送等，帮助内部各
岗位人员自我学习与提升。同时，推动内部技术专家团队组建，开展前沿技术研讨或专题行动学习，“大
咖开讲”等活动促进内部优秀技术经验共享、传承。此外，公司支持员工攻读更高学历教育，开展关键人
才培养，一线班组长专项培训、内部讲师专项培训、中层管理者专项培训、项目复盘专项培训等，构成内
部人才培养的基本框架。
4、劳务外包情况
√ 适用 □ 不适用
劳务外包的工时总数（小时）                                                                  3,445,200
劳务外包支付的报酬总额（元）                                                            114,502,626.00
                                                           中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                     第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和中国证监会、深圳证券交易所颁布的相
关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，不断提高公司治理水平。
公司治理的实际状况符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文件要求。报告期内，公司未收到被
监管部门采取行政监管措施的有关文件。
    1、股东与股东大会
    公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定召集、召开股东大会，并聘请律师对股东
大会的合法性出具法律意见书，平等对待所有股东，确保股东的合法权益，特别是中小股东能够享有平等
的权益。报告期内公司共召开了5次股东大会，公司均严格按照相关规定召开股东大会，不存在违反《上
市公司股东大会规则》的情形。
    2、董事与董事会
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，公司现有董事9名，其中4名
独立董事，设董事长1名。董事会人数和人员构成符合法律法规要求。报告期内公司共召开12次董事会，
公司全体董事能够按照《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》等规定和《公司章程》及相关工作规
程开展工作和履行职责，认真出席董事会和股东大会，并积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。
    为完善公司治理结构，公司董事会根据《上市公司治理准则》设立审计委员会、战略委员会、提名委
员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会，为董事会的决策提供了科学专业的意见。
    3、监事与监事会
    根据《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名。
监事会人数与人员组成符合法律法规与《公司章程》的要求。公司监事能够按照《公司章程》、《监事会
议事规则》等要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有
效监督并发表独立意见。报告期内公司共召开了10次监事会，均按照《公司章程》及《监事会议事规则》
的程序召开。公司监事会除审议日常事项外，在检查公司的财务、对董事和高级管理人员执行公司职务的
行为进行监督等方面发挥着重要作用。
    4、内部审计
    公司已建立内部审计制度，设置内部审计部门，对公司的日常运行进行有效的监控，并提出针对性改
善意见。
    5、其他利益相关者
    公司充分尊重和维护客户、股东、职工、银行、供应商等利益相关者的合法权益，在企业创造利润的
同时，实现社会各方利益的协调、平衡，共同推动公司可持续快速发展。
                                                                    中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
      6、信息披露
     公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《公司信息披露管理制度》等规定要求真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，指定《证券时报》、
《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露指
定媒体，从而确保公司运作的公开性与透明度，使所有股东有平等的机会获得信息。
      7、投资者关系管理
      公司重视并积极开展投资者关系管理工作，建立了《投资者关系管理制度》。报告期内，公司按照《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的信息披露规定等法律、法规、
规则以及公司章程的规定，认真履行公司的信息披露义务。公司董事会秘书负责协调和组织公司信息披露
事宜，保证信息披露的真实、准确、完整。董事会秘书同时负责加强与证券监管部门及深圳证券交易所的
联系，解答投资者的有关问题，公司通过投资者关系管理电话、邮箱、传真、投资者关系互动平台等多渠
道与投资者加强沟通，尽可能地解答投资者的疑问，构建与投资者的良好互动关系。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的要求规范运作，与控股股
东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
      1、业务独立情况
    在业务方面本公司完全独立于控股股东，控股股东山东中际投资控股有限公司目前主营业务为以自有
资金对国家政策允许的行业进行投资。因此无从事与本公司相同或相近的业务。
      2、人员独立情况
    本公司的科研、生产、采购、销售、财务和行政管理人员均完全独立。公司员工均与公司签订了劳动
合同。公司董事、监事和高级管理人员的选聘严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定进行，不存
在控股股东违反规定干预公司人事任免的情况。公司高级管理人员、财务人员也不存在双重任职的情况。
      3、资产独立情况
    在资产方面，控股股东与本公司的资产独立完整、权属清晰。本公司拥有独立的土地使用权、办公楼、
生产设备及工业产权、商标使用权、专利权等无形资产，各种资产权属清晰、完整，不存在与控股股东共
用资产的情况。
      4、机构独立情况
    公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层等相互约束的法人治理结构，并根据公司生产经营需
要设置了业务及行政管理部门，每个部门都按公司的管理制度，在公司管理层的领导下运作，与控股股东
不存在任何隶属关系。
      5、财务独立情况
    公司在财务上规范运作、独立运行，设立了独立的财务部门，配备了独立的财务人员，建立了独立的
会计核算体系，制定了《财务管理制度》、《投资决策管理制度》等多项内控制度并严格执行，独立进行
财务决策，享有充分独立的资金调配权，财务会计制度和财务管理制度符合上市公司的要求。
                                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    公司开设独立的银行账户，作为独立的纳税人，依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。公司根据企
业发展规划，自主决定投资计划和资金安排，不存在公司股东干预公司财务决策、资金使用的情况；不存
在以资产、权益或信誉为股东单位、下属公司或任何个人的债务提供担保，或以本公司名义的借款、授信
额度转借给前述法人或个人使用的情形。
    综上所述，公司不存在与控股股东在业务、人员、资产、结构、财务等方面不能保证独立性、不能保
持自主经营能力的情况。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
          会议届次               会议类型    投资者参与比例        召开日期            披露日期          披露索引
                                                                                                      巨潮资讯网
2017 年第一次临时股东大会     临时股东大会       61.92%       2017 年 02 月 07 日 2017 年 02 月 08 日 http://www.cninf
                                                                                                      o.com.cn
                                                                                                      巨潮资讯网
2016 年年度股东大会           年度股东大会       65.71%       2017 年 05 月 31 日 2017 年 06 月 01 日 http://www.cninf
                                                                                                      o.com.cn
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2017 年第二次临时股东大会     临时股东大会       61.68%       2017 年 09 月 06 日 2017 年 09 月 07 日 http://www.cninf
                                                                                                      o.com.cn
                                                                                                      巨潮资讯网
2017 年第三次临时股东大会     临时股东大会       46.81%       2017 年 11 月 15 日 2017 年 11 月 16 日 http://www.cninf
                                                                                                      o.com.cn
                                                                                                      巨潮资讯网
2017 年第四次临时股东大会     临时股东大会       48.04%       2017 年 12 月 29 日 2017 年 12 月 30 日 http://www.cninf
                                                                                                      o.com.cn
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                       独立董事出席董事会及股东大会的情况
  独立董事姓名      本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 是否连续两次 出席股东大会
                                                                     中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                加董事会次数       会次数    加董事会次数   会次数        数      未亲自参加董     次数
                                                                                    事会会议
     战淑萍          12              3            9           0           0            否
     权玉华          12              3            9           0           0            否
     金福海          5               0            4           1           0            否
      田轩           7               0            7           0           0            否
     陈大同          4               1            3           0           0            否
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，独立董事对公司提出的合理建议均被采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
     公司第三届董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会。报告期内，各专
门委员会委员勤勉尽职，及时履行各自职责，充分发挥其专业性，独立性，为完善公司治理、内部控制等
方面提出有效的建议。
     审计委员会2017年度共召开7次会议，对公司定期报告、内部审计、聘任会计师事务所、关联交易、
变更会计政策、募集资金使用、对外投资等事项进行认真讨论与审议并提出意见或建议；薪酬与考核委员
会2017年度共召开3次会议，对公司董事、监事、高级管理人员薪酬和考核方案等事项进行了审议并向董
事会提出意见或建议；提名委员会2017年度共召开3次会议，对聘任公司高级管理人员的任职资格等相关
事项进行认真审核并提出意见或建议；战略委员会2017年度共召开2次会议，对公司年度经营计划、对外
投资等涉及公司重大战略的事项进行研究并提出意见或建议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
                                                                       中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
八、高级管理人员的考评及激励情况
    公司建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，公司高级管理人员实行
基本年薪和年终绩效考核相结合的薪酬制度。根据公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员的工作业
绩，由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核，并提交公司董事会进行审议。公司则
根据绩效考核结果兑现其绩效年薪，并进行奖惩。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期     2018 年 04 月 12 日
内部控制评价报告全文披露索引     中国证监会指定的创业板信息披露网站（www.cninfo.com.cn）
纳入评价范围单位资产总额占公司
                                 100.00%
合并财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司
                                 100.00%
合并财务报表营业收入的比例
                                                    缺陷认定标准
              类别                            财务报告                               非财务报告
                             一、出现下列情况的，认定为重大缺陷：
                             1.公司董事、监事和高级管理人员舞弊行为；
                                                                     一、出现下列情况的，认定为重大缺陷：
                             2.注册会计师发现当期财务报告存在重大错
                             报，而公司内部控制在运行过程中未能发现 1.公司经营违反国家法律法规；
                             该错报；                                 2.公司高级管理人员和高级技术人员流失严
                             3.公司审计委员会和内部审计机构对内部控 重；
                             制的监督无效。                           3. 公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失
                             二、出现下列情况的，认定为重要缺陷：     效；
                             1.未依照会计准则选择和应用会计政策；     4.负面消息或报道频现，引起监管部门高度关
定性标准
                                                                      注，涉及面广且负面影响一直未能消除；
                             2.未建立反舞弊程序和控制措施；
                                                                      5.公司内部控制重大或重要缺陷未得到整改；
                             3.对于非常规和特殊交易的账务处理没有建
                             立相应的控制机制或没有实施，且没有相应 6.公司受到证监会或交易所警告以上处罚的。
                             的补偿措施；                             二、出现下列情况的，认定为重要缺陷：
                             4.对于期末财务报告过程的控制存在一项或 1. 决策程序不当导致出现重大失误；
                             多项缺陷且不能合理保证编制的财务报告达 2. 关键岗位人员流失严重；
                             到真实、准确的目标。                     3. 重要业务制度或流程存在缺陷；
                             三、一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷
                             的其他内部控制缺陷。
                                                                         中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                             定量标准以利润总额、资产总额作为衡量指
                             标。内部控制缺陷可能导致或导致的错报与
                                                                        公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的
                             利润表相关的，以利润总额指标衡量：
                                                                        定量标准如下：
                             如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的
                                                                     定量标准以直接财产损失金额作为衡量指标。
                             财务报告错报金额＜3%，则认定为一般缺陷；
                                                                     内部控制缺陷可能导致或导致的损失，以直接
                             3%≤错报＜5%之间认定为重要缺陷；如果错
                                                                     财产损失金额指标衡量。
定量标准                     报≥5%，则认定为重大缺陷。
                                                                     如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的
                             内部控制缺陷可能导致或导致的错报与资产
                                                                     损失金额达到 1000 万元（含 1000 万元）以下，
                             管理相关的，以资产总额指标衡量：
                                                                     则认定为一般缺陷；1000 万元至 2000 万元（含
                             如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的
                                                                     2000 万元）间认定为重要缺陷；2000 万以上
                             财务报告错报金额＜0.5%，则认定为一般缺
                                                                     认定为重大缺陷。
                             陷；0.5%≤错报＜1%之间认定为重要缺陷；
                             如果错报≥1%，则认定为重大缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
                                        内部控制鉴证报告中的审议意见段
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为，中际旭创按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2017 年 12 月 31
日在所有重大方面保持了与财务报告相关的有效的内部控制。
内控鉴证报告披露情况                              披露
内部控制鉴证报告全文披露日期                      2018 年 04 月 12 日
内部控制鉴证报告全文披露索引                      巨潮资讯网
内控鉴证报告意见类型                              标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷                        否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
                                                                    中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
                                                                中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                    第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                   标准的无保留意见
审计报告签署日期                               2018 年 04 月 10 日
审计机构名称                                   信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号                                    XYZH/2018JNA20018
注册会计师姓名                                 注册会计师姓名        郝先经   燕进
                                         审计报告正文
中际旭创股份有限公司全体股东：
    一、       审计意见
    我们审计了中际旭创股份有限公司（以下简称中际旭创）财务报表，包括 2017 年 12 月 31 日的合并
及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权
益变动表，以及相关财务报表附注。
    我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中际旭创 2017
年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
    二、       形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计
的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中
际旭创，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审
计意见提供了基础。
    三、       关键审计事项
    关键审计事项是根据我们的职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项是在对财
务报表整体进行审计并形成意见的背景下进行处理的，我们不对这些事项提供单独的意见。
 1. 收入确认
                    关键审计事项                                      审计中的应对
 如中际旭创财务报表附注六、37 所示，2017 年度，     我们执行的主要审计程序如下：
 中际旭创合并口径营业收入 2,357,083,470.26 元，主   ①了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部
 要来源于高速光电收发模块产品的销售收入。高速光     控制的设计和运行有效性；
 电收发模块产品的收入确认按照与客户签订的协议、     ②选取样本检查销售合同，识别与商品所有权上
 合同及采购订单，在产品交付承运人或送达客户指定     的风险和报酬转移相关的合同条款，评价公司的
 地点并签收无异议，并不再对该商品保留通常与所有     收入确认时点是否符合企业会计准则要求；
 权相联系的继续管理权和实施有效控制，收入的金额     ③获取本年度销售台账对本年记录的收入交易选
 能够可靠地计量，相关经济利益很可能流入企业且相     取样本，核对销售合同或订单、物流信息、发票、
 关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，确认为     出库单、验收单、报关单等支持性文件进行核对；
                                                                    中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
收入的实现。                                              ④对重大客户实施函证程序， 对于未回函的采用
因为收入是公司利润关键指标，管理层可能在收入确            替代测试程序 并评估替代测试程序的合理性；
认方面存在重大错报风险；收入确认涉及较多客户信            ⑤对资产负债表日前后记录的收入交易进行截止
息及收入时点的界定，两者皆会因收入记入错误的会            测试；对主要客户回款进行测试。
计期间或遭到操控而产生固有风险，因此我们将收入
确认识别为关键审计事项。
2. 存货减值
                    关键审计事项                          审计中的应对
如中际旭创财务报表附注六、6 所示，截至 2017 年            我们执行的主要审计程序如下：
12 月 31 日 ， 中 际 旭 创 存 货 账 面 余 额 为           ①了解和评价管理层与存货跌价准备相关的关键
2,036,278,552.73 元 ， 已 计 提 的 存 货 跌 价 准 备 为   内部控制的设计和运行有效性；
67,283,048.00 元，账面价值为 1,968,995,504.73 元。 ②获取公司存货跌价准备计算表，对存货可变现
存货账面价值较高，存货跌价准备计提是否充分对财            净值以及存货减值计提金额进行复核，将管理层
务报表影响较为重大。苏州旭创主要产品为高速光通            确定可变现净值时的估计售价、销售费用等与实
讯模块，技术迭代更新可能造成存货产生呆滞并产生            际发生额进行核对以评价管理层在确定存货可变
减值风险，为此我们将存货跌价准备识别为关键审计            现净值时做出的判断是否合理；
事项。                                                    ③取得存货清单，执行监盘程序，检查存货数量、
                                                          状态和库龄等情况，对管理层认定的存在减值迹
                                                          象判断的合理性进行分析；
                                                          ④检查以前年度存货跌价准备本期变化情况，分
                                                          析存货跌价准备计提是否充分。
3. 商誉减值
                    关键审计事项                          审计中的应对
如中际旭创财务报表附注六、14 所示，截至 2017 年           我们执行的主要审计程序如下：
12 月 31 日 ， 中际旭创 合 并 财 务 报 表 中              ①了解、评价和测试中际旭创与商誉减值测试相
商 誉 的 账 面 价 值 为 1,716,758,386.72 元，占资         关的关键内部控制；
产总额 21.98%。公司 2017 年 6 月 30 日非同一控制          ②依据我们对该业务和行业的知识，质疑关键假
下企业合并产生商誉，商誉价值较高，年末商誉并无            设的合理性；
减值。管理层在预测中需要做出重大判断和假设，特            ③对商誉减值进行评估测试；
别是对于未来销售金额、生产成本、经营费用、 折             ④对评估方法的合理性进行分析，以确定评估结
现率以及增长率等。由于商誉金额重大，且管理层需            果是否可以利用；
要做出重大判断，我们将商誉的减值识别为关 键审             ⑤中际旭创利用外部资产评估机构进行商誉减值
计事项。                                                  测试，获取资产评估机构出具的以 2017 年 12
                                                          月 31 日为基准日的商誉减值测试估值报告；我
                                                          们复核了测试过程、测试结果、资产评估师的资
                                                          格、专业胜任能力及独立性。
   四、       其他信息
   中际旭创管理层（以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括中际旭创 2017 年年度报告中涵盖
                                                             中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
    结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报
表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我
们无任何事项需要报告。
    五、     管理层和治理层对财务报表的责任
    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的
内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时，管理层负责评估中际旭创的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），
并运用持续经营假设，除非管理层计划清算中际旭创、终止运营或别无其他现实的选择。
    治理层负责监督中际旭创的财务报告过程。
    六、     注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含
审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报
存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使
用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
    在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以
下工作：
    （1）    识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些
风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗
漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导
致的重大错报的风险。
    （2）    了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
    （3）    评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    （4）    对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对
中际旭创持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认
为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果
披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的
事项或情况可能导致中际旭创不能持续经营。
    （5）    评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交
易和事项。
    （6）    就中际旭创中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审
计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中
识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影
响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
    从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事
                                                                     中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合
理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报
告中沟通该事项。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：中际旭创股份有限公司
                                            2017 年 12 月 31 日
                                                                                                      单位：元
                         项目                                     期末余额                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                                          957,231,815.04            69,262,623.85
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                           88,075,264.45            25,340,239.56
    应收账款                                                         1,012,565,848.29           55,876,004.39
    预付款项                                                           73,635,133.27            11,102,174.94
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                                                      285,993.15
    应收股利
    其他应收款                                                           9,051,655.37             516,277.40
    买入返售金融资产
    存货                                                             1,968,995,504.73           71,610,449.38
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                      198,200,707.40            70,000,000.00
流动资产合计                                                         4,307,755,928.55          303,993,762.67
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                                   中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    可供出售金融资产                                                          15,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款                                         3,187,329.63
    长期股权投资                                     25,403,515.53            22,079,585.60
    投资性房地产
    固定资产                                       1,162,100,052.25          183,771,299.19
    在建工程                                        109,483,076.08             1,494,389.08
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                        454,177,804.44            96,975,056.26
    开发支出
    商誉                                           1,716,758,386.72
    长期待摊费用                                       2,109,723.27             591,545.02
    递延所得税资产                                   22,907,786.97             2,783,152.93
    其他非流动资产                                     6,139,115.64            5,464,636.67
非流动资产合计                                     3,502,266,790.53          328,159,664.75
资产总计                                           7,810,022,719.08          632,153,427.42
流动负债：
    短期借款                                        434,436,400.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                        270,358,838.50            16,289,869.20
    应付账款                                       1,403,617,952.28           11,232,938.33
    预收款项                                         22,047,679.31             9,967,849.39
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                     74,254,842.73             3,688,162.37
    应交税费                                         33,874,696.38             5,933,571.20
    应付利息                                            375,072.15
                             中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    应付股利
    其他应付款                360,834,162.67            12,421,653.69
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债    346,187,300.84             7,277,173.14
    其他流动负债                 1,130,000.00             530,000.00
流动负债合计                 2,947,116,944.86           67,341,217.32
非流动负债：
    长期借款                  241,276,445.68
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                 30,432,152.40
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                   39,940,964.92
    递延收益                   15,441,330.00             9,030,000.00
    递延所得税负债             45,140,172.75
    其他非流动负债            484,816,422.23
非流动负债合计                857,047,487.98             9,030,000.00
负债合计                     3,804,164,432.84           76,371,217.32
所有者权益：
    股本                      473,857,056.00           216,010,800.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 3,555,033,053.16          232,337,575.52
    减：库存股                290,562,266.00
    其他综合收益                  163,965.56
    专项储备                     1,756,395.68            1,169,061.11
    盈余公积                   13,322,612.15            13,322,612.15
                                                                     中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    一般风险准备
    未分配利润                                                        252,287,469.69              92,942,161.32
归属于母公司所有者权益合计                                           4,005,858,286.24            555,782,210.10
    少数股东权益
所有者权益合计                                                       4,005,858,286.24            555,782,210.10
负债和所有者权益总计                                                 7,810,022,719.08            632,153,427.42
法定代表人：王伟修                   主管会计工作负责人：王晓丽                         会计机构负责人：袁丽明
2、母公司资产负债表
                                                                                                         单位：元
                         项目                                     期末余额                    期初余额
流动资产：
    货币资金                                                          448,103,748.93              69,262,623.85
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                           29,786,644.41              25,340,239.56
    应收账款                                                           81,492,635.98              55,876,004.39
    预付款项                                                             7,921,526.44             11,102,174.94
    应收利息                                                                                         285,993.15
    应收股利                                                           42,000,000.00
    其他应收款                                                           7,761,035.44                516,277.40
    存货                                                               72,280,960.18              71,610,449.38
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                                                  70,000,000.00
流动资产合计                                                          689,346,551.38             303,993,762.67
非流动资产：
    可供出售金融资产                                                                              15,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                     3,666,536,584.78             22,079,585.60
    投资性房地产
    固定资产                                                          165,857,138.52             183,771,299.19
    在建工程                                                             1,390,869.08              1,494,389.08
                                                   中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                         85,456,499.72            96,975,056.26
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                        440,512.30              591,545.02
    递延所得税资产                                     4,425,059.20            2,783,152.93
    其他非流动资产                                     5,029,744.44            5,464,636.67
非流动资产合计                                     3,929,136,408.04          328,159,664.75
资产总计                                           4,618,482,959.42          632,153,427.42
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                           6,260,171.28           16,289,869.20
    应付账款                                           8,861,671.03           11,232,938.33
    预收款项                                         21,884,177.50             9,967,849.39
    应付职工薪酬                                       4,179,967.32            3,688,162.37
    应交税费                                           2,971,879.16            5,933,571.20
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                                      300,231,684.67            12,421,653.69
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                             7,802,300.00            7,277,173.14
    其他流动负债                                       1,130,000.00             530,000.00
流动负债合计                                        353,321,850.96            67,341,217.32
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
                                     中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                             7,300,000.00            9,030,000.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债                    484,816,422.23
非流动负债合计                        492,116,422.23             9,030,000.00
负债合计                              845,438,273.19            76,371,217.32
所有者权益：
    股本                              473,857,056.00           216,010,800.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                         3,555,033,053.16          232,337,575.52
    减：库存股                        290,562,266.00
    其他综合收益
    专项储备                             1,756,395.68            1,169,061.11
    盈余公积                           13,322,612.15            13,322,612.15
    未分配利润                         19,637,835.24            92,942,161.32
所有者权益合计                       3,773,044,686.23          555,782,210.10
负债和所有者权益总计                 4,618,482,959.42          632,153,427.42
3、合并利润表
                                                                     单位：元
                          项目   本期发生额               上期发生额
一、营业总收入                       2,357,083,470.26          131,620,384.91
    其中：营业收入                   2,357,083,470.26          131,620,384.91
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                       2,067,302,499.28          137,424,864.70
    其中：营业成本                   1,725,508,836.23           91,398,229.46
           利息支出
           手续费及佣金支出
                                                         中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
          退保金
          赔付支出净额
          提取保险合同准备金净额
          保单红利支出
          分保费用
          税金及附加                                        6,446,965.59             2,748,156.46
          销售费用                                         32,022,265.96             3,697,149.44
          管理费用                                        245,908,480.77            40,819,000.89
          财务费用                                         37,126,450.93            -1,106,402.77
          资产减值损失                                     20,289,499.80              -131,268.78
    加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）           -109,244,081.30
    投资收益（损失以“－”号填列）                     10,990,935.50             3,390,676.57
    其中：对联营企业和合营企业的投资收益
    汇兑收益（损失以“-”号填列）
    资产处置收益（损失以“-”号填列）                  -1,767,332.52             9,478,700.80
    其他收益                                           16,109,458.34
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                        205,869,951.00             7,064,897.58
    加：营业外收入                                           414,438.09              3,894,418.01
    减：营业外支出                                           391,565.75                48,454.02
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                    205,892,823.34            10,910,861.57
    减：所得税费用                                         44,387,406.97              856,730.03
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                        161,505,416.37            10,054,131.54
    （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）          161,505,416.37            10,054,131.54
    （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
    归属于母公司所有者的净利润                            161,505,416.37            10,054,131.54
    少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额                                   163,965.56                      0.00
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额                   163,965.56
    （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
          1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
          2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合收益                   163,965.56                      0.00
          1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
                                                                       中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
          2.可供出售金融资产公允价值变动损益
          3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
          4.现金流量套期损益的有效部分
          5.外币财务报表折算差额                                              163,965.56                       0.00
          6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                                        161,669,381.93               10,054,131.54
    归属于母公司所有者的综合收益总额                                    161,669,381.93               10,054,131.54
    归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                                              0.50                       0.05
    （二）稀释每股收益                                                              0.50                       0.05
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王伟修                       主管会计工作负责人：王晓丽                        会计机构负责人：袁丽明
4、母公司利润表
                                                                                                            单位：元
                         项目                                   本期发生额                     上期发生额
一、营业收入                                                          149,092,245.34                131,620,384.91
    减：营业成本                                                       96,079,640.73                 91,398,229.46
    税金及附加                                                       3,403,991.25                 2,748,156.46
    销售费用                                                         4,495,361.06                 3,697,149.44
    管理费用                                                       49,657,449.07                 40,819,000.89
    财务费用                                                         9,460,717.58                -1,106,402.77
    资产减值损失                                                     2,611,241.81                  -131,268.78
    加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）                        -109,244,081.30
    投资收益（损失以“－”号填列）                                 49,274,420.50                  3,390,676.57
    其中：对联营企业和合营企业的投资收益
    资产处置收益（损失以“-”号填列）                                    -13,131.89               9,478,700.80
    其他收益                                                         5,173,320.48
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                                     -71,425,614.45                 7,064,897.58
    加：营业外收入                                                        353,297.71                  3,894,418.01
    减：营业外支出                                                        248,456.74                     48,454.02
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                                 -71,320,773.48                10,910,861.57
                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
     减：所得税费用                                           -176,555.40                856,730.03
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                          -71,144,218.08             10,054,131.54
     （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
     （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
     （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变
动
           2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
     （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
           1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
           4.现金流量套期损益的有效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                            -71,144,218.08             10,054,131.54
七、每股收益：
     （一）基本每股收益
     （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                             单位：元
                           项目                       本期发生额                上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                         2,265,040,153.19            148,375,357.91
     客户存款和同业存放款项净增加额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
     处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                                      248,024,595.97                136,404.64
     收到其他与经营活动有关的现金                         71,409,176.62              20,134,997.13
经营活动现金流入小计                                    2,584,473,925.78            168,646,759.68
     购买商品、接受劳务支付的现金                       2,182,644,842.11             63,704,239.64
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现金                      122,215,559.15              27,367,047.47
     支付的各项税费                                       74,847,384.55              15,279,191.82
     支付其他与经营活动有关的现金                        163,409,027.72              28,462,680.24
经营活动现金流出小计                                    2,543,116,813.53            134,813,159.17
经营活动产生的现金流量净额                                41,357,112.25              33,833,600.51
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金                                   23,130,540.00               6,000,000.00
     取得投资收益收到的现金                                 3,686,515.34               604,999.99
     处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净
                                                            1,547,183.36             22,168,600.00
额
     处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金                        476,063,933.77             251,000,000.00
投资活动现金流入小计                                     504,428,172.47             279,773,599.99
     购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金      420,778,278.73              35,425,238.59
     投资支付的现金
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金                        230,000,000.00             325,000,000.00
投资活动现金流出小计                                     650,778,278.73             360,425,238.59
投资活动产生的现金流量净额                              -146,350,106.26             -80,651,638.60
三、筹资活动产生的现金流量：
                                                   中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    吸收投资收到的现金                            759,562,246.72
    其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
    取得借款收到的现金                           1,004,245,365.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金                     2,000,000.00
筹资活动现金流入小计                             1,765,807,611.72
    偿还债务支付的现金                            744,571,107.15
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金             20,845,442.66               2,162,548.10
    其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金                   19,766,914.17
筹资活动现金流出小计                              785,183,463.98               2,162,548.10
筹资活动产生的现金流量净额                        980,624,147.74              -2,162,548.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                -6,725,097.49                 38,135.08
五、现金及现金等价物净增加额                      868,906,056.24             -48,942,451.11
    加：期初现金及现金等价物余额                   33,561,169.63              82,503,620.74
六、期末现金及现金等价物余额                      902,467,225.87              33,561,169.63
6、母公司现金流量表
                                                                                    单位：元
                         项目                本期发生额                上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的现金                  131,677,363.61             148,375,357.91
    收到的税费返还                                        26,971.72             136,404.64
    收到其他与经营活动有关的现金                   58,628,867.33              20,134,997.13
经营活动现金流入小计                              190,333,202.66             168,646,759.68
    购买商品、接受劳务支付的现金                   66,560,344.68              63,704,239.64
    支付给职工以及为职工支付的现金                 29,121,518.38              27,367,047.47
    支付的各项税费                                 15,225,486.98              15,279,191.82
    支付其他与经营活动有关的现金                   63,076,699.47              28,462,680.24
经营活动现金流出小计                              173,984,049.51             134,813,159.17
经营活动产生的现金流量净额                         16,349,153.15              33,833,600.51
二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金                               8,000,000.00              6,000,000.00
    取得投资收益收到的现金                           3,686,515.34               604,999.99
                                                                           中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
     处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净
                                                                                        0.00            22,168,600.00
额
     处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金                                         330,000,000.00               251,000,000.00
投资活动现金流入小计                                                      341,686,515.34               279,773,599.99
     购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                            6,726,779.52             35,425,238.59
     投资支付的现金                                                       450,000,000.00
     取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金                                         230,000,000.00               325,000,000.00
投资活动现金流出小计                                                      686,726,779.52               360,425,238.59
投资活动产生的现金流量净额                                                -345,040,264.18              -80,651,638.60
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金                                                   759,562,246.72
     取得借款收到的现金
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                                                      759,562,246.72
     偿还债务支付的现金
     分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                        2,160,108.00              2,162,548.10
     支付其他与筹资活动有关的现金                                          17,592,983.74
筹资活动现金流出小计                                                       19,753,091.74                 2,162,548.10
筹资活动产生的现金流量净额                                                739,809,154.98                -2,162,548.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                             -66,524.60                  38,135.08
五、现金及现金等价物净增加额                                              411,051,519.35               -48,942,451.11
     加：期初现金及现金等价物余额                                          33,561,169.63                82,503,620.74
六、期末现金及现金等价物余额                                              444,612,688.98                33,561,169.63
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                              单位：元
                                                                  本期
                                              归属于母公司所有者权益
                                                                                                      少数
      项目                其他权益工具                                                                       所有者权
                                                               其他                     一般
                                                      减：库                   盈余公        未分配利 股东
                  股本    优先   永续   其 资本公积            综合 专项储备            风险                  益合计
                                                      存股                       积              润   权益
                           股     债    他                     收益                     准备
                                                                    中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                     216,010,   232,337,5                   1,169,061. 13,322,    92,942,161      555,782,2
一、上年期末余额
                      800.00       75.52                           11 612.15             .32          10.10
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                     216,010,   232,337,5                   1,169,061. 13,322,    92,942,161      555,782,2
二、本年期初余额
                      800.00       75.52                           11 612.15             .32          10.10
三、本期增减变动                            290,5
                     257,846,   3,322,695           163,9 587,334.5               159,345,30      3,450,076
金额（减少以“－”                          62,26
                      256.00      ,477.64           65.56           7                   8.37        ,076.14
号填列）                                     6.00
（一）综合收益总                                    163,9                         161,505,41      161,669,3
额                                                  65.56                               6.37          81.93
                                            290,5
（二）所有者投入 257,846,       3,322,695                                                         3,289,979
                                            62,26
和减少资本            256.00      ,477.64                                                           ,467.64
                                             6.00
1．股东投入的普 257,846,        3,286,307                                                         3,544,153
通股                  256.00      ,320.21                                                           ,576.21
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入                             290,5
                                36,388,15                                                          -254,174,
所有者权益的金                              62,26
                                     7.43                                                            108.57
额                                           6.00
4．其他
                                                                                  -2,160,108       -2,160,10
（三）利润分配
                                                                                         .00           8.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险                                                                   -2,160,108       -2,160,10
准备                                                                                     .00           8.00
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
                                                                                      中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
                                                                              587,334.5                                        587,334.5
（五）专项储备
                                                                                      7
                                                                              1,163,240.                                       1,163,240
1．本期提取
                                                                                     76                                              .76
                                                                              575,906.1                                        575,906.1
2．本期使用
                                                                                      9
（六）其他
                                                             290,5
                     473,857,                    3,555,033            163,9 1,756,395. 13,322,             252,287,46          4,005,858
四、本期期末余额                                             62,26
                      056.00                       ,053.16            65.56          68 612.15                   9.69            ,286.24
                                                               6.00
上期金额
                                                                                                                                单位：元
                                                                          上期
                                                   归属于母公司所有者权益
                                                                                                                        少数
       项目                     其他权益工具                                                                                   所有者权
                                                                      其他                          一般
                                                             减：库                        盈余公        未分配利 股东
                      股本      优先   永续 其 资本公积               综合 专项储备                 风险                        益合计
                                                             存股                            积              润   权益
                                 股    债   他                        收益                          准备
                     216,010,                    232,337,5                    1,488,050. 12,317,           86,053,550          548,207,1
一、上年期末余额
                      800.00                        75.52                            64 199.00                    .93             76.09
    加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                     216,010,                    232,337,5                    1,488,050. 12,317,           86,053,550          548,207,1
二、本年期初余额
                      800.00                        75.52                            64 199.00                    .93             76.09
三、本期增减变动
                                                                              -318,989.5 1,005,4           6,888,610.          7,575,034
金额（减少以“－”
                                                                                      3     13.15                 39                 .01
号填列）
（一）综合收益总                                                                                           10,054,131          10,054,13
                                                  中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
额                                                                       .54         1.54
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
                                                       1,005,4   -3,165,521.     -2,160,10
（三）利润分配
                                                        13.15            15          8.00
                                                       1,005,4   -1,005,413.
1．提取盈余公积
                                                        13.15
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或                                                  -2,160,108.     -2,160,10
股东）的分配                                                             00          8.00
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
                                          -318,989.5                             -318,989.
（五）专项储备
                                                  3
                                          1,142,819.                            1,142,819
1．本期提取
                                                 88                                    .88
                                          1,461,809.                            1,461,809
2．本期使用
                                                 41                                    .41
（六）其他
                   216,010,   232,337,5   1,169,061. 13,322,     92,942,161     555,782,2
四、本期期末余额
                    800.00       75.52           11 612.15               .32        10.10
                                                                                    中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                           单位：元
                                                                       本期
                                 其他权益工具                                     其他
       项目                                                                                                     未分配 所有者权
                      股本       优先 永续          资本公积      减：库存股      综合   专项储备 盈余公积
                                             其他                                                                利润      益合计
                                 股    债                                         收益
                     216,010,8                      232,337,575                          1,169,061.1 13,322,61 92,942, 555,782,2
一、上年期末余额
                        00.00                               .52                                   1      2.15    161.32      10.10
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                     216,010,8                      232,337,575                          1,169,061.1 13,322,61 92,942, 555,782,2
二、本年期初余额
                        00.00                               .52                                   1      2.15    161.32      10.10
三、本期增减变动
                     257,846,2                      3,322,695,4 290,562,266.0                                   -73,304, 3,217,262
金额（减少以“－”                                                                       587,334.57
                        56.00                             77.64               0                                  326.08     ,476.13
号填列）
（一）综合收益总                                                                                                -71,144, -71,144,2
额                                                                                                               218.08      18.08
（二）所有者投入 257,846,2                          3,322,695,4 290,562,266.0                                             3,289,979
和减少资本              56.00                             77.64               0                                             ,467.64
1．股东投入的普 257,846,2                           3,286,307,3                                                           3,544,153
通股                    56.00                             20.21                                                             ,576.21
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
                                                    36,388,157. 290,562,266.0                                             -254,174,
所有者权益的金
                                                            43                0                                             108.57
额
4．其他
                                                                                                                -2,160,1 -2,160,10
（三）利润分配
                                                                                                                  08.00        8.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或                                                                                                 -2,160,1 -2,160,10
股东）的分配                                                                                                      08.00        8.00
3．其他
                                                                                        中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
                                                                                                                                    587,334.5
（五）专项储备                                                                               587,334.57
                                                                                            1,163,240.7                             1,163,240
1．本期提取
                                                                                                        6                                 .76
                                                                                                                                    575,906.1
2．本期使用                                                                                  575,906.19
（六）其他
                     473,857,0                      3,555,033,0 290,562,266.0               1,756,395.6 13,322,61 19,637, 3,773,044
四、本期期末余额
                        56.00                             53.16                   0                     8           2.15   835.24     ,686.23
上期金额
                                                                                                                                     单位：元
                                                                           上期
                                 其他权益工具                              其他
       项目                                                       减：库                                                            所有者权
                      股本       优先 永续          资本公积               综合       专项储备       盈余公积       未分配利润
                                             其他                 存股                                                               益合计
                                 股    债                                  收益
                     216,010,8                      232,337,575                       1,488,050.6 12,317,199. 86,053,550. 548,207,1
一、上年期末余额
                        00.00                               .52                                  4           00               93       76.09
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                     216,010,8                      232,337,575                       1,488,050.6 12,317,199. 86,053,550. 548,207,1
二、本年期初余额
                        00.00                               .52                                  4           00               93       76.09
三、本期增减变动
                                                                                                     1,005,413.1 6,888,610.3 7,575,034
金额（减少以“－”                                                                    -318,989.53
                                                                                                                5              9          .01
号填列）
（一）综合收益总                                                                                                     10,054,131. 10,054,13
额                                                                                                                            54         1.54
                                                             中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
                                                                         1,005,413.1 -3,165,521.1 -2,160,10
（三）利润分配
                                                                                  5             5        8.00
                                                                         1,005,413.1 -1,005,413.1
1．提取盈余公积
                                                                                  5
2．对所有者（或                                                                       -2,160,108.0 -2,160,10
股东）的分配                                                                                    0        8.00
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
                                                                                                    -318,989.
（五）专项储备                                             -318,989.53
                                                           1,142,819.8                              1,142,819
1．本期提取
                                                                    8                                     .88
                                                           1,461,809.4                              1,461,809
2．本期使用
                                                                    1                                     .41
（六）其他
                   216,010,8          232,337,575          1,169,061.1 13,322,612. 92,942,161. 555,782,2
四、本期期末余额
                      00.00                   .52                   1            15            32      10.10
三、公司基本情况
       中际旭创股份有限公司（以下简称中际旭创或公司）原名为山东中际电工装备股份有限公司，根据公
                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
司2017年9月6日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过的《关于拟变更公司名称和证券简称的议案》，
公司于2017年9月27日在烟台市工商行政管理局进行了工商变更登记并换发了新的《营业执照》，公司名
称由原“山东中际电工装备股份有限公司”变更为“中际旭创股份有限公司”。
     山东中际电工装备股份有限公司（以下简称中际电工）原名为龙口中际电工机械有限公司，成立于2005
年6月27日，是新加坡籍自然人张如昌与山东中际电工机械有限公司共同出资126万美元设立的中外合资企
业，其中山东中际电工机械有限公司出资94.5万美元，持股比例为75%，张如昌出资31.5万美元，持股比例
为25%。
    2008年3月，原股东张如昌与泽辉实业（香港）有限公司签订股权转让协议，将其持有的公司25%的
股权转让给泽辉实业（香港）有限公司，转让后公司注册资本不变。
    根据公司2010年6月28日董事会决议及章程修正案的规定，公司增加注册资本人民币350万元，注册资
本由126万美元变更为人民币1,393.28万元，其中山东中际电工机械有限公司增资人民币200万元，增资后
持股比例为70.514%；泽辉实业（香港）有限公司增资人民币150万元，增资后持股比例为29.486%。
    根据公司2010年8月12日董事会决议、增资协议及章程修正案的规定，公司增加注册资本人民币146.26
万元，其中浙江富鑫创业投资有限公司增资人民币61.58万元，上海祥禾股权投资合伙企业（有限合伙）增
资人民币61.58万元，深圳市中科宏易创业投资有限公司增资人民币23.10万元，增资后公司注册资本由人
民币1,393.28万元变更为人民币1,539.54万元，增资后股权结构如下：
     序号                          股东名称               股数（万股）        持股比例(%)
         1      山东中际电工机械有限公司                           982.46              63.815
         2      泽辉实业（香港）有限公司                           410.82              26.685
         3      浙江富鑫创业投资有限公司                            61.58               4.000
         4      上海祥禾股权投资合伙企业（有限合伙）                61.58               4.000
         5      深圳市中科宏易创业投资有限公司                      23.10               1.500
                              合    计                           1,539.54              100.00
    2010年9月，公司控股股东山东中际电工机械有限公司名称变更为山东中际投资控股有限公司。
    2010年10月，根据公司股东签订的《龙口中际电工机械有限公司整体变更设立为山东中际电工装备股
份有限公司(筹)的发起人协议》及公司章程约定，经山东省商务厅《关于同意龙口中际电工机械有限公司
变更为外商投资股份有限公司的批复》（鲁商务外资字[2010]779号）批准，龙口中际电工机械有限公司整
体变更为山东中际电工装备股份有限公司。龙口中际电工机械有限公司将截至2010年8月31日经审计后的
净资产140,506,875.68元按1：0.3559比例折合成5000万股份（每股面值1元），公司股东按原有出资比例享
有折股后股本，整体变更后，各股东持股情况如下：
    序号                       股东名称              股数（万股）       持股比例(%)
            1    山东中际投资控股有限公司                        3,190.75            63.815
            2    泽辉实业（香港）有限公司                        1,334.25            26.685
            3    浙江富鑫创业投资有限公司                          200.00             4.000
            4    上海祥禾股权投资合伙企业（有限合伙）              200.00             4.000
                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
         5    深圳市中科宏易创业投资有限公司                        75.00             1.500
                           合   计                               5,000.00            100.00
    2012年3月13日，经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]326号”《关于核准山东中际电工装备股
份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》的核准，公司获准向社会公开发售人民币普通股股
票（A股）1,667.00万股，每股面值人民币1元。公司股票于2012年4月10日在深圳证券交易所挂牌交易，本
次发行后公司注册资本变更为6,667.00万元。
     根据公司2013年4月9日召开的2012年年度股东大会决议及修改后章程的规定，公司增加注册资本人民
币5,333.60万元，由资本公积转增股本，转增基准日为2013年5月17日，变更后的注册资本为人民币
120,006,000.00元。
    根据公司2014年9月11日召开的2014年第二次临时股东大会决议和章程修正案的规定，公司增加注册
资本人民币96,004,800.00元，由资本公积转增股本，变更后的注册资本为人民币216,010,800.00元。
    2015年6月，公司控股股东山东中际投资控股有限公司通过深圳证券交易所大宗交易系统减持公司股
份共计400万股，占公司总股本的1.85%，减持后公司控股股东持股比例46.01%。
    根据公司2016年9月9日第二届董事会第二十六次会议通过的《山东中际电工装备股份有限公司发行股
份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等议案，拟通过发行股份的方式向苏州益兴福企业管理中心
（有限合伙）、刘圣等27名交易对方购买其合计持有的苏州旭创科技有限公司100%股权。同时，本公司拟
向王伟修等5名配套融资方非公开发行股份募集配套资金，募集资金金额不超过本次资产交易价格的100%。
2016年9月9日，本公司与苏州益兴福企业管理中心（有限合伙）、刘圣等27名交易对方签署了《山东中际
电工装备股份有限公司与刘圣等27方之发行股份购买资产协议》，与刘圣等16名交易对方签署了《业绩补
偿协议》。公司于 2017年3月8日接到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）通知，经中国证
监会上市公司并购重组审核委员会于2017年3月8日召开的 2017年第11 次并购重组委工作会议审核，公司
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得有条件通过。2017年5月22日，中国证券监督管理
委员会下发“证监许可[2017]741号”《关于核准山东中际电工装备股份有限公司向苏州益兴福企业管理中心
（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》。
    2017年5月31日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于根据公司2016年度权益分派
方案调整发行股份购买资产并募集配套资金的发行价格及发行数量的议案》。
    2017年7月3日，标的公司苏州旭创科技有限公司（以下简称苏州旭创）已依法就本次发行股份购买资
产过户事宜履行工商变更登记手续，2017年7月3日，苏州旭创向江苏省苏州工业园区工商行政管理局领取
新的《营业执照》，统一社会信用代码：913205946739170837，公司类型变更为“有限责任公司（法人独
资）”。苏州益兴福企业管理中心（有限合伙）、刘圣等 27 名交易对方所持苏州旭创 100%股权已全部过
户至公司名下，苏州旭创变更成为公司的全资子公司。
    2017年7月14日，公司定向发行206,794,668股，发行后公司注册资本变更为人民币422,805,468.00元。
2017年8月11日，公司定向发行36,189,068股，发行后公司注册资本变更为人民币458,994,536.00元。
     2017年9月6日，公司召开2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于<山东中际电工装备股份有限
公司第一期（2017年-2021年）限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授
权董事会办理公司第一期（2017-2021年）限制性股票激励计划有关事项的议案及其相关事项的议案》，2017
年9月13日公司分别召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整山
                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
东中际电工装备股份有限公司第一期（2017年-2021年）限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议
案》、《关于向公司第一期（2017年-2021年）限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确
定以2017年9月13日作为激励计划的授予日，向符合条件的355名激励对象授予1,486.252万股限制性股票，
限制性股票上市日为2017年9月25日。本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由 458,994,536 股增加至
473,857,056 股。鉴于公司发行股份购买资产并募集配套资金事项以及限制性股票激励计划的授予已经完
成，相关股份已登记到股东名下，根据有关法律法规的要求，公司于2017年10月18日对上述事项进行了工
商变更登记并取得了烟台市工商行政管理局换发的《营业执照》。
     截至2017年12月31日，公司股本总额473,857,056股，其中限售股为259,311,132股。
    中际旭创主要从事电机定子绕组制造装备的研发、设计、制造、销售及服务，产品主要应用于电机生
产行业；公司子公司苏州旭创主要从事高速光通信模块及其测试系统的产品的研发、设计、制造、销售，
产品主要应用于云计算数据中心、无线接入以及传输领域。
    公司法定代表人：王伟修。公司住所：山东省龙口市诸由观镇驻地。企业法人营业执照注册号为
913706007763110099。
    公司严格按照《公司法》要求及公司实际情况设立组织机构，设有股东大会、董事会和监事会、总经
理，并下设综合部、审计部、财务部等职能部门。
公司合并财务报表范围包括苏州旭创科技有限公司，共1家公司。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
    公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准
则》及相关规定，并基于本附注“四、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。
2、持续经营
     公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
    本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计
准则》及相关规定，并基于本附注“三、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。
1、遵循企业会计准则的声明
    公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果
和现金流量等有关信息。
                                                       中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、会计期间
本公司的会计期间为公历1月1日至12月31日。
3、营业周期
本公司的营业周期为自公历1月1日至12月31日止。
4、记账本位币
    本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制
方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本
公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计
量。合并成本为公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的
负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交
易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购
买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净
资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并
对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取
得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
6、合并财务报表的编制方法
    公司将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。
    在编制合并财务报表时，子公司与公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照公司的会计政
策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
    合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的
所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权
益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及
归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
    对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报
表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自
最终控制方开始控制时点起一直存在。
    通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的
报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单
位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在
                                                       中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
进行调整，在编制比较报表时，以不早于公司和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，
将被合并方的有关资产、负债并入公司合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较
报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，公司在达到
合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与公司和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日
起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初
留存收益和当期损益。
    对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自公司取得控制权之日起纳入合并
财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为
基础对子公司的财务报表进行调整。
    通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权
的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投
资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照
该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相
关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收
益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设
定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款
与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调
整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩
余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值
之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间
的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收
益等，在丧失控制权时转为当期投资损益 。
    公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直
至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交
易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份
额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资
损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
8、现金及现金等价物的确定标准
    公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持
有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
    公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货
币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本
                                                         中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。
10、金融工具
    公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
     1.金融资产
    1）金融资产分类、确认依据和计量方法
    公司按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产、持有至到期投资、应收款项及可    供出售金融资产。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指定为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。公司将满足下列条件之一的金融资产归类为交易
性金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合
的一部分，且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，
被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其
公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。公司将只
有符合下列条件之一的金融工具，才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产：该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确
认或计量方面不一致的情况；公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公
允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除
非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工
具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的
混合工具。公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为
投资收益；处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动
损益。
    持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到
期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值
以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。
    应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实际利
率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。
    可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分为其
他类的金融资产。这类资产中，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以
及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本进行后续计量；其他存在
活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的，按公允价值计量，公允价值变动计
入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量，除减值损失及外币货币性金融资产
形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，
原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率
法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益
计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。
    2）金融资产转移的确认依据和计量方法
                                                       中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②
该金融资产已转移，且公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产
已转移，虽然公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该
金融资产控制。
    企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控
制的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价
及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和
未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止
确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期
损益。
   3）金融资产减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，公司于资产负债表日对其他金融资产的
账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
    2.金融负债
     1)金融负债分类、确认依据和计量方法
    公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他
金融负债。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（相关分类依据参照金融资产分类依据进行披露）。
按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支
出计入当期损益。
    其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
   2)金融负债终止确认条件
    当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。公司
与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的
合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部
或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融
负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
 3.金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    公司以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场
的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术。
                                                                   中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
                                                   本公司将单项金额超过 150 万元且占应收款项总额的 5%以上
单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                   的应收款项视为重大应收款项
                                                   苏州旭创将单项金额超过 500 万元的应收账款、单项金额超
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                   过 300 万元的其他应收款视为重大应收款项
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                           组合名称                                      坏账准备计提方法
1）账龄组合                                        账龄分析法
2）关联方、保证金、押金以及员工借款组合            账龄分析法
按组合计提坏账准备的计提方法                       账龄分析法
1）账龄组合                                        账龄分析法
2）关联方、保证金、押金以及员工借款组合            账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
                    账龄                   应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年）                                             5.00%                                 5.00%
1－2 年                                                         30.00%                               30.00%
2－3 年                                                         50.00%                               50.00%
3 年以上                                                      100.00%                                100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
                                                   单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特
单项计提坏账准备的理由
                                                   征的应收款项
                                                   根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账
坏账准备的计提方法
                                                   准备
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
否
       （1）存货的分类
       存货分为原材料、在产品、库存商品、发出商品、周转材料等。
       （2）存货取得和发出的计价方法：
    本公司存货在取得时按实际成本计价；原材料领用或发出时，采用加权平均法确定其实际成本；
库存商品领用或发出时，采用个别计价法确定其实际成本；周转材料在领用或发出时采用五五摊销法
进行摊销。
    苏州旭创存货发出时的成本按加权平均法核算，库存商品和在产品成本包括原材料、直接人工以
及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗
品、包装物于领用时采用一次转销法进行摊销。
       （3）存货可变现净值和跌价准备的计提方法
    库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计
售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所
生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确
定。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算；企业持有存
货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末存
货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成
本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存货跌价准备
按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提
取存货跌价准备。
       （4）存货的盘存制度为永续盘存制。
13、持有待售资产
无。
14、长期股权投资
       公司长期股权投资主要是对联营企业和合营企业的投资。
    公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的
政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
    公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含）以上但低于50%的表决权时，通常认为对
被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事
会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发
生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对
被投资单位具有重大影响。
                                                       中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    对被投资单位形成控制的，为公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，
在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的
初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。
    通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的
报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同
一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，公司将各项交易作为一项取得
控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最
终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达
到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调
整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
    通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。
    通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权
的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如：通过多次交易分步取
得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，公司将各项交易作为一
项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增
投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原
权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产
或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，
原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。
    除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的
购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作
为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。
    公司对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
    后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值
及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，
按照应享有的金额确认为当期投资收益。
    后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或
减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资
单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合
营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进
行调整后确认。
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的
长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投
资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改
按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差
额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采
                                                                       中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施
共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，
并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施
共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和
处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投
资损益。
    公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会
计处理。属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但
是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，
确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
本公司固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年的有形资
产。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司、且其成本能够可靠计量时予以确认。本公司固定资产包括房屋及建
筑物、电子设备、运输设备、办公设备和其他设备。
（2）折旧方法
           类别              折旧方法            折旧年限                 残值率                年折旧率
房屋及建筑物           年限平均法          20                   5-10                    4.50-4.75
机器设备               年限平均法          10                   5-10                    9.00-9.50
运输工具               年限平均法          5                    5-10                    18.00-19.00
电子设备               年限平均法          5                    10                      18.00
其他设备               年限平均法          3-5                  0-5                     19.00-33.33
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值
结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
18、借款费用
    发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态
的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资
产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符
合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损
益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月，
暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
    专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂
时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产
支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均
利率计算确定。
19、生物资产
无。
20、油气资产
无。
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    公司无形资产包括土地使用权、专利技术、软件使用权等，按取得时的实际成本计量，其中，购
入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资
合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。
    土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；其他无形资产按预计使用年限、合同规定
的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产
成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，
如发生改变，则作为会计估计变更处理。
    公司的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研
究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足
下列条件的，确认为无形资产：
       （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    （3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；
    （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产；
    （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后
期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预
定可使用状态之日起转为无形资产列报。
（2）内部研究开发支出会计政策
22、长期资产减值
    公司于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项
目进行检查，当存在减值迹象时，公司进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是
否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。
    减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值
损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23、长期待摊费用
    公司的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1年)
的费用。该等费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未
摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
    短期薪酬主要包括职工工资、福利费、医疗保险费及住房公积金等，在职工提供服务的会计期间，
将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险，按照公司承担的风险和义务，为设定提存计划离职
后福利。根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负
债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
    如在职工劳动合同到期之前决定解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予
                                                        中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
补偿的建议，如果本集团已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议，并即将实施，同时
本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议的，确认因解除与职工劳动关系给予补偿产生的
预计负债，计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
    职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本集团将自职工停止提供服务日至正常
退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，确认为预
计负债计入当期损益。
25、预计负债
    当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时
符合以下条件时，公司将其确认为负债：该义务是公司承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经
济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有
关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进
行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价
值进行调整以反映当前最佳估计数。
26、股份支付
    股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交
易。权益工具包括公司本身、公司的母公司或同集团其他会计主体的权益工具。股份支付分为以权益
结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    （1）以权益结算的股份支付
    在完成等待期内的服务才可行权，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照
权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。后续信息
表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的，将进行调整，并在可行权日调整至实际可行权的权益
工具数量。在行权日，根据实际行权的权益工具数量，计算确定应转入股本的金额，将其转入股本。
    1）权益工具公允价值确定的方法
    对于发行的限制性股票，公司根据股票在授予日当日的收盘价并考虑流动性折扣后确定所授予限
制性股票的公允价值，其中以平均价格亚式期权模型(“AAP模型”)确定授予日看跌期权的公允价值。
    2）确认可行权权益工具最佳估计的依据
     等待期的每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，
修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一
致。
    3）条款和条件的修改
                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    公司若以不利于职工的方式修改条款和条件，仍需要继续对取得的服务进行会计处理，如同该变
更从未发生，除非企业取消了部分或全部已授予的权益工具。
    公司若以有利于职工的方式修改条款和条件，应将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得
服务的增加。
       （2）以现金结算的股份支付
    按照公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，
在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达
到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，
按照公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。
    在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当
期损益。
27、优先股、永续债等其他金融工具
无。
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
       公司的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产使用权收入，收入确认原则如
下：
       （1）收入确认的原则
    销售商品收入：公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、公司既没有保留通常
与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、
相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收
入的实现；收入的金额按照在日常经营活动中销售商品时，已收或应收合同或协议价款的公允价值确
定。收入按扣除销售折让及销售退回的净额列示。与交易相关的经济利益能够流入，相关的收入能够
可靠计量且满足下列各项经营活动的特定收入确认标准时，确认相关的收入。
    提供劳务收入：公司在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可能流入
公司、劳务的完成进度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。在资产负债表日，提供劳务交易的
结果能够可靠估计的，按完工百分比法确认相关的劳务收入，完工百分比按已完工作的测量（已经提
供的劳务占应提供劳务总量的比例/已经发生的成本占估计总成本的比例）确认；提供劳务交易结果不
能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按已经发生的能够得到补偿的劳务成本金
额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的
劳务成本预计全部不能得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
    公司在与交易相关的经济利益很可能流入本公司、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产
使用权收入的实现。
                                                         中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    （2）收入确认具体原则
    中际旭创收入确认的具体原则：
    国内销售：对需要安装调试的设备，公司销售商品收入的确认时点为产品发出经客户出具安装调
试验收报告时确认收入。对不需要安装调试的模具、配件等，收入的确认时点为产品发出经客户签收
后确认收入。出口销售：根据合同相关条款，取得出口报关单或客户验收无异议，收入金额已经确定，
并已收讫货款或预计可以收回货款；销售商品的成本能够可靠的计量。
    苏州旭创收入确认的具体原则：
    苏州旭创的主营业务为销售高速光电收发模块产品的收入。按照与客户签订的协议、合同及采购
订单，在产品交付承运人或送达客户指定地点并签收无异议，并不再对该商品保留通常与所有权相联
系的继续管理权和实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关经济利益很可能流入企业且相关
的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，确认为收入的实现。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或
对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按照
应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照
名义金额（1元）计量。
    与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相
关费用的期间计入当期损益。与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与日
常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
    公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性
差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递
延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影
响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确
认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得
税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
    公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，
确认递延所得税资产。
                                                                      中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
     公司作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
公司作为融资租赁承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的
现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价
值，将两者的差额记录为未确认融资费用。
32、其他重要的会计政策和会计估计
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
      会计政策变更的内容和原因                    审批程序                              备注
利润表新增“资产处置收益”项目                                           待提交公司董事会审议
将与企业日常生产经营活动相关的政府
                                     第三届董事会第三次会议审议通过
补助计入\"其他收益\"科目核算
          1. 重要会计政策变更
    1）2017 年 5 月 10 日，财政部公布了修订后的《企业会计准则第 16 号——政府补助》，
    该准则修订自 2017 年 6 月 12 日起施行，同时要求企业对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采
    用未来适用法处理，对 2017 年 1 月 1 日至该准则施行日之间新增的政府补助根据修订后的准则
    进行调整。经公司第三届董事会第三次会议于2017年8月29日决议通过，公司按照财政部的要求时
    间开始执行上述会计准则。
         公司已根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的规定，对于该规定影响的财务报表列
    报项目金额进行了调整，将 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日期间发生的与公司日常相
    关的政府补助16,109,458.34元从“营业外收入”调整至“其他收益”，对于 2016年 1 月 1 日至 12 月
    31 日期间发生的交易，不予追溯调整；对于 2016 年财务报表中可比期间的财务报表也不予追溯
    调整。
    2）2017 年 4 月 28 日，财政部发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、
    处置组和终止经营》，该准则自 2017 年 5 月 28 日起施行。公司根据该准则及财政部《关于修
    订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30 号的规定，在利润表中新增了“资产处
    置收益”项目，并对净利润按经营持续性进行分类列报。公司按照《企业会计准则第 30 号——财
    务报表列报》等的相关规定，对可比期间的比较数据进行调整。
         公司已根据《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》的规
                                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    定，对于该规定影响的财务报表列报项目金额进行了调整，将2017 年 1 月 1 日至 2017年 12 月
    31 日期间发生的非流动资产处置收益-1,767,332.52元从“营业外收入”和“营业外支出”调整至“资
    产处置收益”，对于 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日期间发生的非流动资产处置收益
    9,478,700.80元从“营业外收入”和“营业外支出”调整至“资产处置收益”。
     1. 重要会计估计变更
     公司本年度无重要会计估计变更。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
                    税种                                 计税依据                              税率
                                                                             按 6%、17%的税率计缴；出口货物享受
增值税                                    销售货物以及出口货物
                                                                             \"免、抵、退\"税政策，退税率为 17%
城市维护建设税                            缴纳的流转税                       7%
企业所得税                                应纳税所得额                       15%、25%、34%、8.84%
教育费附加                                缴纳的流转税                       3%
地方教育费附加                            缴纳的流转税                       2%
地方水利建设基金                          缴纳的流转税                       1%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
                           纳税主体名称                                           所得税税率
中际旭创股份有限公司                                         15%
苏州旭创科技有限公司                                         15%
铜陵旭创科技有限公司                                         25%
InnoLight Technology USA INC                                 34%、8.84%
2、税收优惠
     （1）公司于2014年10月31日通过山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山东
省地方税务局高新技术企业认定，获发《高新技术企业证书》，证书编号：GR201437000765，有效
期3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条第二款“国家需要重点扶持的高新技术企业，
减按15%的税率征收企业所得税”规定，公司自2014年起三年内享受高新技术企业15%的所得税优惠税
率。
                                                                中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    公司于2017年12月28日通过山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山东省地方
税务局高新技术企业认定，获发《高新技术企业证书》，证书编号：GR201437000765，有效期3年。
根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条第二款“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按
15%的税率征收企业所得税”规定，公司自2017年起三年内享受高新技术企业15%的所得税优惠税率。
    （2）苏州旭创为设立于江苏省苏州市工业园区的外商投资企业。依据所得税法的规定，适用的
税率为25%。
    2015年7月，苏州旭创取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局和江苏省地方
税务局颁发的《高新技术企业证书》(证书编号：GR201532000451)，该证书的有效期为3年。根据《中
华人民共和国企业所得税法》第二十八条第二款“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率
征收企业所得税”规定，公司自2015年起三年内享受高新技术企业15%的所得税优惠税率。
    （3）苏州旭创子公司InnoLight Technology USA ,Inc. (以下简称InnoLight USA)为注册在美国加利
福尼亚州的公司，按34%计缴联邦所得税以及8.84%计缴加利福尼亚州所得税。
3、其他
       其他税项按国家有关规定计算缴纳。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                               单位： 元
                    项目                  期末余额                              期初余额
库存现金                                                  65,609.66                           43,614.31
银行存款                                             902,401,616.21                        33,517,555.32
其他货币资金                                          54,764,589.17                        35,701,454.22
合计                                                 957,231,815.04                        69,262,623.85
  其中：存放在境外的款项总额                          39,623,899.19
其他说明
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
                                                                                               单位： 元
                    项目                  期末余额                              期初余额
其他说明：
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
                                                                                 中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
                                                                                                                      单位： 元
               项目                                         期末余额                                  期初余额
银行承兑票据                                                           87,990,264.45                             25,000,739.56
商业承兑票据                                                              85,000.00                                  339,500.00
合计                                                                   88,075,264.45                             25,340,239.56
（2）期末公司已质押的应收票据
                                                                                                                      单位： 元
                             项目                                                        期末已质押金额
银行承兑票据                                                                                                     52,744,943.50
合计                                                                                                             52,744,943.50
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                                                      单位： 元
               项目                                   期末终止确认金额                         期末未终止确认金额
银行承兑票据                                                           72,709,374.31
合计                                                                   72,709,374.31
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
                                                                                                                      单位： 元
                             项目                                                      期末转应收账款金额
其他说明
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                      单位： 元
                                           期末余额                                            期初余额
                        账面余额               坏账准备                      账面余额             坏账准备
       类别
                                                      计提比 账面价值                                                账面价值
                      金额          比例    金额                          金额     比例        金额       计提比例
                                                       例
                                                                                 中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
按信用风险特征组
                     1,021,58             9,020,23           1,012,565 62,600,             6,724,260            55,876,004.
合计提坏账准备的                100.00%              0.88%                       100.00%               10.74%
                     6,083.59                 5.30             ,848.29 264.63                    .24
应收账款
                     1,021,58             9,020,23           1,012,565 62,600,             6,724,260            55,876,004.
合计                            100.00%              0.88%                       100.00%               10.74%
                     6,083.59                 5.30             ,848.29 264.63                    .24
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位： 元
                                                                        期末余额
            账龄
                                          应收账款                      坏账准备                       计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                  643,172,283.15                     4,014,811.95                        0.62%
1至2年                                          7,685,488.00                     1,188,734.70                       15.47%
2至3年                                          3,237,946.95                     1,631,136.65                       50.38%
3 年以上                                        2,185,552.00                     2,185,552.00                     100.00%
合计                                          656,281,270.10                     9,020,235.30
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 294,859.70 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                                  单位： 元
               单位名称                              收回或转回金额                                收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                                  单位： 元
                            项目                                                        核销金额
Hong Kong Unigold Enterprise                                                                                  7,135,189.63
3C Technology Co.,Limited                                                                                         87,219.10
深圳统信电路电子有限公司                                                                                           4,000.00
合   计                                                                                                       7,226,408.73
                                                                         中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                                            单位： 元
                                                                                                 款项是否由关联交
       单位名称      应收账款性质           核销金额          核销原因       履行的核销程序
                                                                                                      易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
  本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款金额725,223,997.73元，占应收账款期末余额合计数
的比例为70.99%
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
苏州旭创向金融机构以不附追索权的方式转让了应收账款172,513,686.13元。
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
                                                                                                            单位： 元
                                          期末余额                                    期初余额
           账龄
                               金额                    比例                  金额                    比例
1 年以内                       69,686,680.12                  94.63%          11,102,174.94                 100.00%
1至2年                          3,783,644.87                  5.14%
2至3年                                13,330.00               0.02%
3 年以上                            151,478.28                0.21%
合计                           73,635,133.27            --                    11,102,174.94           --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
2017年12月31日，账龄超过一年的预付款项主要为预付的购货款，该等款项尚未结清。
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
    本年按预付对象归集的年末余额前五名预付款项金额为56,479,624.23元，占预付款项年末余额合
计数的比例为76.70%。
                                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
其他说明：
7、应收利息
（1）应收利息分类
                                                                                                                  单位： 元
                  项目                                   期末余额                               期初余额
银行理财                                                                                                      285,993.15
合计                                                                                                          285,993.15
（2）重要逾期利息
                                                                                                 是否发生减值及其判断
       借款单位                 期末余额                 逾期时间             逾期原因
                                                                                                           依据
其他说明：
8、应收股利
（1）应收股利
                                                                                                                  单位： 元
           项目(或被投资单位)                            期末余额                               期初余额
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
                                                                                                                  单位： 元
                                                                                                 是否发生减值及其判断
 项目(或被投资单位)             期末余额                   账龄             未收回的原因
                                                                                                           依据
其他说明：
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                  单位： 元
                                        期末余额                                         期初余额
                           账面余额          坏账准备                  账面余额             坏账准备
       类别
                                                   计提比 账面价值                                            账面价值
                         金额    比例      金额                      金额     比例       金额     计提比例
                                                    例
按信用风险特征组      9,460,13 100.00% 408,475.     4.32% 9,051,655 543,449 100.00% 27,172.49          5.00% 516,277.40
                                                                                       中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
合计提坏账准备的             0.92                   55                   .37     .89
其他应收款
                       9,460,13                408,475.            9,051,655 543,449
合计                                100.00%                4.32%                       100.00% 27,172.49      5.00% 516,277.40
                             0.92                   55                   .37     .89
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位： 元
                                                                               期末余额
             账龄
                                              其他应收款                       坏账准备                      计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                         8,226,078.93                        408,475.55                          4.97%
合计                                                 8,226,078.93                        408,475.55                          4.97%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 381,303.06 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                                        单位： 元
                  单位名称                                 转回或收回金额                                收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                                        单位： 元
                              项目                                                            核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                                                        单位： 元
                                                                                                             款项是否由关联交
       单位名称        其他应收款性质              核销金额              核销原因          履行的核销程序
                                                                                                                    易产生
其他应收款核销说明：
                                                                                 中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                  单位： 元
                  款项性质                             期末账面余额                              期初账面余额
往来款等                                                              8,184,908.40                               252,011.79
周转金                                                                    949,848.58                              71,438.10
保证金                                                                    325,373.94                             220,000.00
合计                                                                  9,460,130.92                               543,449.89
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                  单位： 元
                                                                                       占其他应收款期末
       单位名称          款项的性质             期末余额              账龄                                坏账准备期末余额
                                                                                       余额合计数的比例
                      可供出售金融资产
游建国                                            7,800,000.00 1 年以内                          82.45%          390,000.00
                      转让
和运国际租赁有限
                      押金保证金                   200,000.00 2 至 3 年                           2.11%
公司
员工 A                个人借款                     182,837.20 1 年以内                            1.93%
龙口市社会保险服
                      保险费                       157,634.59 1 年以内                            1.67%               7,881.73
务中心
员工 B                个人借款                     142,441.70 1 年以内                            1.51%
合计                           --                 8,482,913.49            --                     89.67%          397,881.73
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                  单位： 元
                                                                                                    预计收取的时间、金额
         单位名称            政府补助项目名称              期末余额                期末账龄
                                                                                                             及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
                                                                        中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（1）存货分类
                                                                                                            单位： 元
                                   期末余额                                          期初余额
       项目
                   账面余额        跌价准备         账面价值         账面余额        跌价准备           账面价值
原材料           519,073,260.62    34,109,417.91   484,963,842.71   19,970,010.30          516,239.51   19,453,770.79
在产品           748,635,396.58     4,047,758.66   744,587,637.92   40,396,344.70     1,681,189.60      38,715,155.10
库存商品         544,804,786.37    28,945,819.30   515,858,967.07   11,056,124.54           45,490.98   11,010,633.56
周转材料            2,765,348.21     180,052.13      2,585,296.08    2,430,889.93                        2,430,889.93
发出商品         220,999,760.95                    220,999,760.95
合计            2,036,278,552.73   67,283,048.00 1,968,995,504.73   73,853,369.47     2,242,920.09      71,610,449.38
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
                                                                                                            单位： 元
                                         本期增加金额                     本期减少金额
       项目        期初余额                                                                             期末余额
                                     计提             其他          转回或转销         其他
原材料               516,239.51    12,896,784.96    29,019,552.75    5,952,331.53     2,370,827.78      34,109,417.91
在产品              1,681,189.60      97,905.68      2,839,472.19      503,711.07           67,097.74    4,047,758.66
库存商品              45,490.98     6,438,594.27    34,190,824.13    8,603,942.68     3,125,147.40      28,945,819.30
周转材料                             180,052.13              0.00            0.00                0.00     180,052.13
合计                2,242,920.09   19,613,337.04    66,049,849.07   15,059,985.28     5,563,072.92      67,283,048.00
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
无。
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
                                                                                                            单位： 元
                         项目                                                       金额
其他说明：
                                                                             中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
11、持有待售的资产
                                                                                                               单位： 元
           项目           期末账面价值                 公允价值              预计处置费用           预计处置时间
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
                                                                                                               单位： 元
                  项目                                 期末余额                              期初余额
其他说明：
13、其他流动资产
                                                                                                               单位： 元
                  项目                                 期末余额                              期初余额
待抵扣进项税                                                      191,662,261.21
待认证进项税                                                        6,538,446.19
银行理财                                                                                                70,000,000.00
合计                                                              198,200,707.40                        70,000,000.00
其他说明：
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
                                                                                                               单位： 元
                                         期末余额                                        期初余额
           项目
                         账面余额        减值准备        账面价值        账面余额       减值准备         账面价值
可供出售权益工具：         250,721.73     250,721.73                    15,000,000.00                   15,000,000.00
    按成本计量的           250,721.73     250,721.73                    15,000,000.00                   15,000,000.00
合计                       250,721.73     250,721.73                    15,000,000.00                   15,000,000.00
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
                                                                                                               单位： 元
可供出售金融资产分类     可供出售权益工具       可供出售债务工具                                        合计
                                                                                             中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
                                                                                                                                  单位： 元
                                   账面余额                                          减值准备                      在被投资
被投资单                                                                                                                      本期现金
                                                                                                                   单位持股
       位        期初         本期增加 本期减少           期末        期初      本期增加 本期减少        期末                      红利
                                                                                                                     比例
龙口市丛
林小额贷 15,000,000                        15,000,000
                                                                                                                     10.00% 392,464.50
款股份有                .00                       .00
限公司
无锡阿斯
特科技有                      250,721.73                250,721.73              250,721.73            250,721.73
限公司
Laxense,                      11,414,025 11,414,025
Inc.                                 .00          .00
               15,000,000 11,664,746 26,414,025
合计                                                    250,721.73              250,721.73            250,721.73      --      392,464.50
                        .00          .73          .00
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
                                                                                                                                  单位： 元
可供出售金融资产分类              可供出售权益工具            可供出售债务工具                                             合计
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
                                                                                                                                  单位： 元
可供出售权益工                                                   公允价值相对于     持续下跌时间
                          投资成本            期末公允价值                                           已计提减值金额 未计提减值原因
       具项目                                                    成本的下跌幅度       （个月）
其他说明
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
                                                                                                                                  单位： 元
                                                期末余额                                                期初余额
    项目
                          账面余额              减值准备             账面价值         账面余额          减值准备            账面价值
（2）期末重要的持有至到期投资
                                                                                                                                  单位： 元
                                                                                    中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
          债券项目                      面值                    票面利率                 实际利率               到期日
（3）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
                                                                                                                        单位： 元
                                         期末余额                                        期初余额
          项目                                                                                                    折现率区间
                         账面余额        坏账准备          账面价值      账面余额        坏账准备    账面价值
应收经营租赁押
                         1,013,399.20                    1,013,399.20
金
应收融资租赁保
                         2,173,930.43                    2,173,930.43
证金
合计                     3,187,329.63                    3,187,329.63                                                    --
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
                                                                                                                        单位： 元
                                                              本期增减变动
被投资单                                       权益法下                        宣告发放                                 减值准备
             期初余额                                      其他综合 其他权益              计提减值          期末余额
     位                  追加投资 减少投资 确认的投                            现金股利              其他               期末余额
                                                           收益调整     变动                准备
                                                资损益                          或利润
一、合营企业
二、联营企业
深圳市金
岷江智能 22,079,58                             3,323,929                                                    25,403,51
装备有限          5.60                               .93                                                         5.53
公司
             22,079,58                         3,323,929                                                    25,403,51
小计
                  5.60                               .93                                                         5.53
                                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
           22,079,58                        3,323,929                                              25,403,51
合计
                 5.60                             .93                                                   5.53
其他说明
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
                                                                                                               单位： 元
                    项目                                  账面价值                      未办妥产权证书原因
其他说明
19、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                                                               单位： 元
       项目             房屋建筑物        机器设备        电子设备       运输设备       其他设备           合计
一、账面原值：
  1.期初余额            105,586,224.60   119,377,886.84                  4,699,285.00   26,794,717.86   256,458,114.30
  2.本期增加金
                        278,042,818.50   854,261,026.72   4,218,420.86   2,452,106.40   22,256,796.86 1,161,231,169.34
额
     （1）购置          248,828,843.08   852,659,732.47   4,218,420.86   2,452,106.40   22,256,796.86 1,130,415,899.67
     （2）在建工
                         29,213,975.42     1,601,294.25                                                  30,815,269.67
程转入
     （3）企业合
并增加
  3.本期减少金
                          2,380,969.65     3,968,293.55     120,182.07     562,026.69    2,224,637.17     9,256,109.13
额
     （1）处置或
                          2,380,969.65     3,968,293.55     120,182.07     562,026.69    2,224,637.17     9,256,109.13
报废
                                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
  4.期末余额       381,248,073.45   969,670,620.01     4,098,238.79    6,589,364.71        46,826,877.55 1,408,433,174.51
二、累计折旧
  1.期初余额        13,362,061.18    49,478,254.83                     4,034,995.55         5,811,503.55    72,686,815.11
  2.本期增加金
                    17,636,985.97   144,081,750.60     1,064,081.12        892,962.25      13,225,078.54   176,900,858.48
额
     （1）计提      11,346,576.89    43,192,004.04      218,774.28         372,842.01       5,241,013.06    60,371,210.28
       （2）新增     6,290,409.08   100,889,746.56      845,306.84         520,120.24       7,984,065.48   116,529,648.20
  3.本期减少金
                                      1,020,498.00      101,041.25         347,705.87       1,785,306.21     3,254,551.33
额
     （1）处置或
                                      1,020,498.00      101,041.25         347,705.87       1,785,306.21     3,254,551.33
报废
  4.期末余额        30,999,047.15   192,539,507.43      963,039.87     4,580,251.93        17,251,275.88   246,333,122.26
三、减值准备
  1.期初余额
  2.本期增加金
额
     （1）计提
  3.本期减少金
额
     （1）处置或
报废
  4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面价
                   350,249,026.30   777,131,112.58     3,135,198.92    2,009,112.78        29,575,601.67 1,162,100,052.25
值
  2.期初账面价
                    92,224,163.42    69,899,632.01                         664,289.45      20,983,214.31   183,771,299.19
值
（2）暂时闲置的固定资产情况
                                                                                                                单位： 元
       项目             账面原值            累计折旧            减值准备                账面价值             备注
                                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
                                                                                                          单位： 元
           项目               账面原值             累计折旧                 减值准备                账面价值
机器设备                           72,115,364.79      11,260,074.99                                   60,855,289.80
待安装设备                         12,086,998.20                                                      12,086,998.20
合   计                            84,202,362.99      11,260,074.99                                   72,942,288.00
（4）通过经营租赁租出的固定资产
                                                                                                          单位： 元
                           项目                                                  期末账面价值
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
                                                                                                          单位： 元
                   项目                               账面价值                         未办妥产权证书的原因
中际龙口新厂区办公楼                                          33,623,911.22 办理中
中际龙口新厂区会议中心及餐厅                                     9,857,694.64 办理中
中际龙口新厂区宿舍楼                                             7,507,591.51 办理中
中际龙口新厂区南门卫                                             1,848,623.79 办理中
中际龙口新厂区南自行车棚                                           286,099.75 办理中
中际龙口新厂区北传达                                                81,185.36 办理中
中际龙口 2#车间                                               19,052,505.09 办理中
中际龙口热处理车间（含材料库、动力房）                           7,030,161.31 办理中
中际龙口北耩车库                                                   402,280.73 办理中
中际龙口供水房                                                      35,344.30 办理中
合    计                                                      79,725,397.70
其他说明
20、在建工程
（1）在建工程情况
                                                                                                          单位： 元
                                      期末余额                                         期初余额
      项目
                   账面余额           减值准备     账面价值           账面余额         减值准备        账面价值
待安装机器设备     92,930,688.24                   92,930,688.24      1,264,957.28                     1,264,957.28
                                                                                      中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
苏州旭创装修、
                       16,263,611.96                          16,263,611.96
改建、扩建工程
零星土建工程               125,911.80                            125,911.80         229,431.80                            229,431.80
苏州旭创其他工
                           162,864.08                           162,864.08
程项目
合计                  109,483,076.08                         109,483,076.08        1,494,389.08                      1,494,389.08
（2）重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                                                           单位： 元
                                          本期转                          工程累                      其中：本
                                                    本期其                                   利息资              本期利
 项目名               期初余   本期增     入固定               期末余     计投入    工程进            期利息                资金来
           预算数                                   他减少                                   本化累              息资本
   称                   额     加金额     资产金                 额       占预算      度              资本化                  源
                                                     金额                                    计金额               化率
                                            额                             比例                        金额
苏州旭
           25,000,0            26,998,4 26,998,4
创新厂                                                                    107.99% 100.00                                   其他
              00.00               53.84     53.84
房工程
铜陵一
           134,998,            16,263,6
期厂房                                                                     12.05% 2.00                                     其他
             290.00               11.96
扩建
办公软     2,500,00            2,342,30             2,342,30 16,263,6
                                                                           93.69% 100.00                                   其他
件系统         0.00                9.98                9.98       11.96
           162,498,            45,604,3 26,998,4 2,342,30 16,263,6
合计                                                                          --       --                                     --
             290.00               75.78     53.84      9.98       11.96
（3）本期计提在建工程减值准备情况
                                                                                                                           单位： 元
                    项目                                    本期计提金额                                计提原因
其他说明
21、工程物资
                                                                                                                           单位： 元
                    项目                                      期末余额                                  期初余额
其他说明：
22、固定资产清理
                                                                                                                           单位： 元
                                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                     项目                               期末余额                            期初余额
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、无形资产
（1）无形资产情况
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
□ 是 √ 否
                                                                                                            单位： 元
         项目               土地使用权         专利权          非专利技术            软件                合计
一、账面原值
     1.期初余额               25,610,699.80   115,342,483.95        47,169.80        2,445,955.25      143,446,308.80
     2.本期增加金
                              70,268,830.80   336,219,527.62                        14,212,697.52      420,701,055.94
额
         （1）购置            70,268,830.80   336,219,527.62                        11,870,387.54      418,358,745.96
         （2）内部研
发
         （3）企业合
并增加
              （4）在
                                                                                     2,342,309.98        2,342,309.98
建工程转入
  3.本期减少金额
         （1）处置
     4.期末余额               95,879,530.60   451,562,011.57        47,169.80       16,658,652.77      564,147,364.74
                                                                    中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
二、累计摊销
     1.期初余额            3,422,367.51    42,438,328.61      11,399.32        599,157.10      46,471,252.54
     2.本期增加金
                           1,628,298.11    55,802,473.17       4,716.96      6,062,819.52      63,498,307.76
额
       （1）计提            904,274.95     38,468,843.53       4,716.96      1,603,006.03      40,980,841.47
             （2）购
                            724,023.16     17,333,629.64                     4,459,813.49      22,517,466.29
置
     3.本期减少金
额
       （1）处置
     4.期末余额            5,050,665.62    98,240,801.78      16,116.28      6,661,976.62     109,969,560.30
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金
额
       （1）计提
     3.本期减少金
额
     （1）处置
     4.期末余额
四、账面价值
     1.期末账面价
                          90,828,864.98   353,321,209.79      31,053.52      9,996,676.15     454,177,804.44
值
     2.期初账面价
                          22,188,332.29    72,904,155.34      35,770.48      1,846,798.15      96,975,056.26
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
                                                                                                   单位： 元
                   项目                            账面价值                   未办妥产权证书的原因
其他说明：
                                                                                中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
26、开发支出
                                                                                                              单位： 元
   项目         期初余额                   本期增加金额                            本期减少金额              期末余额
其他说明
27、商誉
（1）商誉账面原值
                                                                                                              单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事       期初余额                    本期增加                           本期减少               期末余额
         项
苏州旭创科技有
                                      1,716,758,386.72                                                  1,716,758,386.72
限公司
       合计                           1,716,758,386.72                                                  1,716,758,386.72
（2）商誉减值准备
                                                                                                              单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事       期初余额                    本期增加                           本期减少               期末余额
         项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
    商誉的可收回金额按照预计未来现金流量的现值计算，其预计现金流量根据公司批准的现金流量
预测为基础，现金流量预测使用的折现率为11%，预测以后的现金流量根据相关行业总体长期平均增
长率得出。公司根据历史经验及对市场发展的预测确定公司预计实现业绩。公司采用的折现率是反映
当前市场货币时间价值和相关资产组特定风险的税前利率。上述对可收回金额的预计表明商誉并未出
现减值。
其他说明
28、长期待摊费用
                                                                                                              单位： 元
         项目              期初余额           本期增加金额       本期摊销金额        其他减少金额        期末余额
经营租入固定资产
                                                  1,728,242.80         59,031.83                            1,669,210.97
改良
中际龙口厂区新厂
                              591,545.02                              151,032.72                             440,512.30
区绿化费
                                                                               中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
合计                       591,545.02           1,728,242.80            210,064.55                          2,109,723.27
其他说明
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                               单位： 元
                                         期末余额                                              期初余额
           项目
                        可抵扣暂时性差异            递延所得税资产            可抵扣暂时性差异        递延所得税资产
资产减值准备                    76,962,480.58              11,544,372.09              8,994,352.82          1,349,152.93
预计负债                        76,329,122.35              11,449,368.35
预提费用                        20,769,079.00                  3,115,361.86
递延收益                        16,571,330.00                  2,485,699.50           9,560,000.00          1,434,000.00
已交税未记列的出口销
                                16,211,432.94                  2,431,714.94
售
无形资产摊销                     5,473,777.78                   821,066.67
合计                          212,317,222.65               31,847,583.41             18,554,352.82          2,783,152.93
（2）未经抵销的递延所得税负债
                                                                                                               单位： 元
                                         期末余额                                              期初余额
           项目
                        应纳税暂时性差异            递延所得税负债            应纳税暂时性差异        递延所得税负债
非同一控制企业合并资
                              300,934,485.05               45,140,172.75
产评估增值
固定资产折旧                    59,598,642.93                  8,939,796.44
合计                          360,533,127.98               54,079,969.19
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                               单位： 元
                       递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
           项目
                          期末互抵金额              或负债期末余额              期初互抵金额          或负债期初余额
递延所得税资产                   8,939,796.44              22,907,786.97                                    2,783,152.93
递延所得税负债                   8,939,796.44              45,140,172.75
                                                                 中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（4）未确认递延所得税资产明细
                                                                                                 单位： 元
                    项目                   期末余额                              期初余额
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                                 单位： 元
             年份               期末金额                  期初金额                      备注
其他说明：
30、其他非流动资产
                                                                                                 单位： 元
                    项目                   期末余额                              期初余额
预付工程款                                              5,029,744.44                           4,555,932.17
预付设备款                                              1,109,371.20                            908,704.50
合计                                                    6,139,115.64                           5,464,636.67
其他说明：
31、短期借款
（1）短期借款分类
                                                                                                 单位： 元
                    项目                   期末余额                              期初余额
信用借款                                              434,436,400.00
合计                                                  434,436,400.00
短期借款分类的说明：
   2017 年 12 月 31 日，短期信用借款余额由如下借款组成：
     1）从中国农业银行股份有限公司苏州工业园区支行借入的 12,000,000.00 美元(折合人民币
78,410,400.00元)信用借款，将于2018年1月17日前偿还，年利率为固定利率2.56%；人民币50,000,000.00
元的信用借款，到期日为2018年4月和2018年10月，年利率为固定利率4.30%；
    2）从招商银行股份有限公司苏州分行借入的20,000,000.00人民币信用借款，到期日为2018年2月
22日，年利率为固定利率4.35%；
    3）从中国银行股份有限公司苏州工业园区支行分批借入人民币50,000,000.00元信用借款，到期日
为2018年8月30日，利率为浮动利率，即借款发放日前一个工作日全国银行间拆借中心发布的贷款基
础利率加五个基点，每12月浮动一次；
       4）从中信银行股份有限公司苏州工业园区支行借入的40,000,000.00人民币信用借款，到期日为
                                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
2018年3月14和24日，利率为浮动利率，以贷款实际提款日的定价基础利率，上浮5个基点；
    5）从上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行借入18,000,000.00美元(折合人民币117,615,600.00)
信用借款，利率为六个月期LIBOR+利差180BPs，每三个月浮动一次。利息每季度支付一次，本金应
于2018年4月30日前偿还完毕；
     6 ） 从 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 苏 州 工 业 园 区 支 行 分 批 借 入 12,000,000.00 美 元 ( 折 合 人 民 币
78,410,400.00)信用借款，年利率分别为固定利率2.53%和2.96%。利息在贷款发放时已经扣除，本金应
于2018年1月至5月之间偿还完毕。
       2017年12月31日，短期借款的加权平均年利率分别为3.44%。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
                                                                                                         单位： 元
    借款单位             期末余额               借款利率                逾期时间              逾期利率
其他说明：
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
                                                                                                         单位： 元
                    项目                            期末余额                              期初余额
其他说明：
33、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
34、应付票据
                                                                                                         单位： 元
                    种类                            期末余额                              期初余额
银行承兑汇票                                                   270,358,838.50                        16,289,869.20
合计                                                           270,358,838.50                        16,289,869.20
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                                                         单位： 元
                    项目                            期末余额                              期初余额
                                                               中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
应付账款                                         1,403,617,952.28                           11,232,938.33
合计                                             1,403,617,952.28                           11,232,938.33
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                                 单位： 元
                  项目                    期末余额                          未偿还或结转的原因
应付账款                                               861,836.05
合计                                                   861,836.05                   --
其他说明：
    截至2017 年 12 月 31 日，账龄超过一年的应付账款为861,836.05元，主要为应付材料款，该款
项尚未进行最后清算。
36、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                                 单位： 元
                  项目                    期末余额                               期初余额
预收款项                                             22,047,679.31                           9,967,849.39
合计                                                 22,047,679.31                           9,967,849.39
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
                                                                                                 单位： 元
                  项目                    期末余额                          未偿还或结转的原因
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
                                                                                                 单位： 元
                         项目                                           金额
其他说明：
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                                                 单位： 元
           项目             期初余额      本期增加               本期减少                期末余额
                                                                中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
一、短期薪酬                 3,688,162.37    280,377,851.94           209,875,960.82          74,190,053.49
二、离职后福利-设定提
                                              27,831,076.73            27,766,287.49             64,789.24
存计划
合计                         3,688,162.37    308,208,928.67           237,642,248.31          74,254,842.73
（2）短期薪酬列示
                                                                                                  单位： 元
           项目           期初余额          本期增加              本期减少                期末余额
1、工资、奖金、津贴和
                             2,204,853.51    240,925,270.32           174,792,953.96          68,337,169.87
补贴
2、职工福利费                                    538,710.34              538,710.34
3、社会保险费                                  8,964,023.30             8,946,476.27             17,547.03
    其中：医疗保险费                           6,980,039.86             6,966,542.16             13,497.70
             工伤保险费                        1,328,288.13             1,325,588.58               2,699.55
             生育保险费                          655,695.31              654,345.53                1,349.78
4、住房公积金                                 18,348,271.86            18,305,078.95             43,192.91
5、工会经费和职工教育
                             1,483,308.86      7,199,216.41             7,046,561.24           1,635,964.03
经费
6、短期带薪缺勤                                4,156,179.65                                    4,156,179.65
其他保险                                         246,180.06              246,180.06
合计                         3,688,162.37    280,377,851.94           209,875,960.82          74,190,053.49
（3）设定提存计划列示
                                                                                                  单位： 元
           项目           期初余额          本期增加              本期减少                期末余额
1、基本养老保险                               26,576,130.63            26,514,040.93             62,089.70
2、失业保险费                                  1,254,946.10             1,252,246.56               2,699.54
合计                                          27,831,076.73            27,766,287.49             64,789.24
其他说明：
38、应交税费
                                                                                                  单位： 元
                  项目                      期末余额                               期初余额
增值税                                                 1,110,211.88                            4,533,011.24
                                                                       中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
企业所得税                                                   30,230,885.69                           52,697.46
个人所得税                                                     885,053.68                            20,303.43
城市维护建设税                                                 196,673.72                           330,927.32
房产税                                                          868,311.19                          236,681.77
土地使用税                                                     233,316.27                           183,315.00
印花税                                                         195,714.60                            11,284.24
教育费附加                                                       84,288.74                          141,826.00
地方教育费附加                                                   56,192.49                           94,550.66
水利建设基金                                                     14,048.12                           47,275.32
土地增值税                                                                                          281,698.76
合计                                                         33,874,696.38                         5,933,571.20
其他说明：
39、应付利息
                                                                                                     单位： 元
                 项目                            期末余额                              期初余额
长短期借款应付利息                                             375,072.15
合计                                                           375,072.15
重要的已逾期未支付的利息情况：
                                                                                                     单位： 元
               借款单位                          逾期金额                              逾期原因
其他说明：
40、应付股利
                                                                                                     单位： 元
                 项目                            期末余额                              期初余额
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                                     单位： 元
                 项目                            期末余额                              期初余额
应付库存股出资款                                            290,562,266.00
应付设备及工程款                                             55,621,421.55                        11,590,765.47
                                                                           中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
应付电费                                                          2,833,248.48                          201,419.61
应付绿化费                                                        1,500,000.00
应付专业服务费                                                     294,146.68
应付运输费                                                         164,596.28                           171,684.24
其他往来款                                                        9,858,483.68                          457,784.37
合计                                                            360,834,162.67                        12,421,653.69
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
                                                                                                           单位： 元
                    项目                             期末余额                         未偿还或结转的原因
其他说明
42、持有待售的负债
                                                                                                           单位： 元
                    项目                             期末余额                              期初余额
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
                                                                                                           单位： 元
                    项目                             期末余额                              期初余额
一年内到期的长期借款                                            316,565,256.00
一年内到期的长期应付款                                           29,622,044.84
分期付款购买专利技术                                                                                   7,277,173.14
合计                                                            346,187,300.84                         7,277,173.14
其他说明：
44、其他流动负债
                                                                                                           单位： 元
                    项目                             期末余额                              期初余额
一年内结转的递延收益                                              1,130,000.00                          530,000.00
合计                                                              1,130,000.00                          530,000.00
短期应付债券的增减变动：
                                                                                                           单位： 元
债券名称     面值     发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 溢折价摊 本期偿还              期末余额
                                                                 中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                            提利息     销
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
                                                                                               单位： 元
                项目                       期末余额                              期初余额
信用借款                                               61,583,200.00
抵押借款                                              179,693,245.68
合计                                                  241,276,445.68
长期借款分类的说明：
       2017年12月31日，长期信用借款余额包括：
    1.从中国建设银行股份有限公司苏州工业园区支行借入6,680,000.00美元的信用借款，折
合人民币43,648,456.00元。该借款利率为三个月期LIBOR+利差250BPs，每三个月浮动一次。
利息每月支付一次，本金应于2018年6月23日前偿还完毕。
    2.从中国进出口银行江苏省分行借入人民币200,000,000.00元的信用借款。该借款利率为
固定利率2.65%。利息每季度支付一次，本金应于2018年2月15日偿还。
    3.从中国农业银行股份有限公司苏州工业园区科技支行借入94,500,000.00元人民币信用
借款，该借款利率为固定利率4.75%。利息每月20日支付一次，本金应于2018年4月24日至
2020年10月24日期间分批偿还。
    4.从中国银行股份有限公司苏州工业园区支行借入40,000,000.00元人民币信用借款，该
借款为固定利率4.75%。利息每季度支付一次，本金应于2018年10月30日至2020年10月30日
期间分批偿还。
其他说明，包括利率区间：
2017年12月31日，长期借款的加权平均利率为3.51%。
46、应付债券
（1）应付债券
                                                                                               单位： 元
                项目                       期末余额                              期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
                                                                                               单位： 元
                                                                         中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
                                                                                                         单位： 元
发行在外的              期初               本期增加                   本期减少                    期末
 金融工具        数量      账面价值    数量        账面价值       数量        账面价值     数量       账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
                                                                                                         单位： 元
                 项目                              期末余额                              期初余额
应付融资租赁款                                                52,251,897.24
减：一年内到期的长期应付款                                    21,819,744.84
合   计                                                       30,432,152.40
其他说明：
     1.苏州旭创于 2017 年 4 月 25 日与永赢金融租赁有限公司签订售后回租协议，约定将净值
66,033,332.57 元的机器设备(原值：72,115,364.79 元)按 50,000,000.00元出售给永赢金融租赁有限公司。
同时签订一份融资租赁协议将该固定资产租回，租赁期内按约定内含利率支付年租金。3 年租赁期届
满按约定付清租金后，公司将取得该租赁物的所有权。
    2.苏州旭创于 2017 年 6 月 30 日与平安国际融资租赁(天津)有限公司签订委托进口协议，约定
由平安国际融资租赁(天津)有限公司作为委托进口设备的买方，支付销售合同项下进口设备货款、进
口增值税款合计 15,305,355.00 元。同时公司签订一份融资租赁协议将该固定资产租回，租赁期内按
不等额租金法支付年租金。3 年租赁期届满按约定付清租金后，公司将取得该租赁物的所有权。
    3.根据经济实质，苏州旭创上述按照抵押借款进行会计处理，将出售取得的款项认列为长期应付
款，按期将内含利率计算的利息计入财务费用。
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
                                                                                                         单位： 元
                 项目                              期末余额                              期初余额
                                                                       中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
                                                                                                       单位： 元
                     项目                          本期发生额                         上期发生额
计划资产：
                                                                                                       单位： 元
                     项目                          本期发生额                         上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
                                                                                                       单位： 元
                     项目                          本期发生额                         上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
49、专项应付款
                                                                                                       单位： 元
       项目                 期初余额       本期增加         本期减少          期末余额          形成原因
其他说明：
50、预计负债
                                                                                                       单位： 元
              项目                     期末余额                 期初余额                    形成原因
产品质量保证                                29,363,090.91                          注 1）
待执行的亏损合同                            10,577,874.01                          注 2）
合计                                        39,940,964.92                                      --
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
    1）苏州旭创向购买其产品的顾客提供售后质量保修承诺，一般对产品售出后24个月内出现非意
外事件造成的故障和质量问题，免费负责保修和更换。
    2）苏州旭创与部分供应商签订不可撤销的材料采购合同，因某些产品的市场需求下降导致部分
承诺购买的材料未来无需使用且无出售价值，履行该合同的预计成本超过预计收入而产生预计亏损。
2017 年 12 月 31 日，按预计亏损的金额确认为预计负债。
                                                                                    中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
51、递延收益
                                                                                                                         单位： 元
         项目               期初余额             本期增加                本期减少            期末余额              形成原因
政府补助                       9,030,000.00            8,141,330.00        1,730,000.00       15,441,330.00 与资产相关
合计                           9,030,000.00            8,141,330.00        1,730,000.00       15,441,330.00            --
涉及政府补助的项目：
                                                                                                                         单位： 元
                                              本期计入营
                               本期新增补                    本期计入其 本期冲减成                                    与资产相关/
 负债项目        期初余额                     业外收入金                                  其他变动      期末余额
                                 助金额                      他收益金额 本费用金额                                    与收益相关
                                                  额
国家科技研
究计划-资产
                               8,141,330.00                                                            8,141,330.00
相关政府补
助项目
技术中心创
新能力建设      6,000,000.00                   600,000.00                                 600,000.00   4,800,000.00
项目
高效节能电
机用定子绕
                1,630,000.00                   330,000.00                                              1,300,000.00
组自动生产
线技术
新能源汽车
驱动电机绕
组制造数控      1,400,000.00                   200,000.00                                              1,200,000.00
成套设备项
目
合计            9,030,000.00 8,141,330.00 1,130,000.00                                    600,000.00 15,441,330.00          --
其他说明：
52、其他非流动负债
                                                                                                                         单位： 元
                   项目                                       期末余额                                  期初余额
超额业绩奖励                                                             484,816,422.23
合计                                                                     484,816,422.23
其他说明：
                                                                                  中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
53、股本
                                                                                                                     单位：元
                                                            本次变动增减（+、—）
                    期初余额                                                                                     期末余额
                                   发行新股          送股         公积金转股         其他          小计
股份总数          216,010,800.00 257,846,256.00                                                257,846,256.00 473,857,056.00
其他说明：
    1.根据中国证券监督管理委员会下发证监许可 [2017]741 号《关于核准山东中际电工装备股份有
限公司向苏州益兴福企业管理中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》和公司
第三届董事会第一次会议审议通过的《关于根据公司2016年度权益分派方案调整发行股份购买资产并
募集配套资金的发行价格及发行数量的议案》，公司向苏州益兴福企业管理中心（有限合伙）等发行
人民币普通股206,794,668.00股用于购买相关资产，此次增资业经信永中和会计师事务所（特殊普通合
伙）以（XYZH/2017JNA20188）验资报告确认；非公开发行人民币普通股36,189,068.00股募集本次发
行股份购买 资产的配套 资金，此次 增资业务业 经信永中和 会计师事务 所（特殊普 通合伙） 以
（XYZH/2017JNA20188）验资报告确认。此次增资合计发行人民币普通股242,983,736.00股。
    2.根据公司2017年第二次临时股东大会决议和第三届董事会第四次会议决议，通过定向增发的方
式向张兆卫等355名激励对象授予限制性人民币普通股14,862,520.00股，此次增资业经信永中和会计师
事务所（特殊普通合伙）以（XYZH/2017JNA20188）验资报告确认。
       3.经过上述变更后，总股本变更为473,857,056.00股。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
                                                                                                                    单位： 元
发行在外的                 期初                     本期增加                   本期减少                      期末
 金融工具           数量       账面价值       数量          账面价值       数量       账面价值        数量        账面价值
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
                                                                                                                    单位： 元
           项目                   期初余额                  本期增加                本期减少                 期末余额
资本溢价（股本溢价）               232,337,575.52           3,286,307,320.21                                 3,518,644,895.73
其他资本公积                                                   36,388,157.43                                   36,388,157.43
合计                               232,337,575.52           3,322,695,477.64                                 3,555,033,053.16
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
                                                                               中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
     1.根据中国证券监督管理委员会下发证监许可 [2017]741 号《关于核准山东中际电工装备股份有
限公司向苏州益兴福企业管理中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》和公司
第三届董事会第一次会议审议通过的《关于根据公司2016年度权益分派方案调整发行股份购买资产并
募集配套资金的发行价格及发行数量的议案》，公司共计发行人民币普通股242,983,736.00股，每股面
值1元，每股发行价格13.54元，扣除中介机构费用36,408,475.23元，新增股本242,983,736.00元，增加
资本公积—资本溢价3,010,607,574.21元。
     2.根据公司2017年第二次临时股东大会决议和第三届董事会第四次会议决议，以2017年9月13日为
授予日，通过定向增发的方式向张兆卫等355名激励对象授予限制性人民币普通股14,862,520.00股，每
股面值1元，每股发行价格19.55元。截止2017年9月13日至，公司已收到股东缴入的出资款
290,562,266.00元，募集资金净额为290,562,266.00元，其中：新增股本14,862,520.00元，增加资本公积
—资本溢价275,699,746.00元。
       3.其他资本公积增加36,388,157.43元，系授予激励对象限制性股票之股份支付本期摊销金额。
56、库存股
                                                                                                                     单位： 元
           项目                 期初余额               本期增加                  本期减少                期末余额
限制性普通股                               0.00           290,562,266.00                     0.00             290,562,266.00
合计                                                      290,562,266.00                     0.00             290,562,266.00
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
57、其他综合收益
                                                                                                                     单位： 元
                                                                           本期发生额
                                                  本期所得 减：前期计入                               税后归属
                  项目               期初余额                                 减：所得税 税后归属                    期末余额
                                                  税前发生 其他综合收益                               于少数股
                                                                                费用     于母公司
                                                     额        当期转入损益                              东
                                                                                               0.00
二、以后将重分类进损益的其他综                                                                                       163,965.5
                                           0.00 163,965.56             0.00         0.00 163,965.56           0.00
合收益
                                                                                                                     163,965.5
         外币财务报表折算差额              0.00 163,965.56             0.00         0.00 163,965.56           0.00
                                                                                                                     163,965.5
其他综合收益合计                                  163,965.56           0.00         0.00 163,965.56
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
                                                                                                                     单位： 元
                                                                           中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
           项目             期初余额                本期增加                  本期减少                  期末余额
安全生产费                      1,169,061.11            1,163,240.76                  575,906.19            1,756,395.68
合计                            1,169,061.11            1,163,240.76                  575,906.19            1,756,395.68
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
59、盈余公积
                                                                                                                  单位： 元
           项目             期初余额                本期增加                  本期减少                  期末余额
法定盈余公积                   13,322,612.15                                                               13,322,612.15
合计                           13,322,612.15                                                               13,322,612.15
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
                                                                                                                  单位： 元
                     项目                                    本期                                   上期
调整前上期末未分配利润                                               92,942,161.32                         86,053,550.93
调整后期初未分配利润                                                 92,942,161.32                         86,053,550.93
加：本期归属于母公司所有者的净利润                                  161,505,416.37                         10,054,131.54
减：提取法定盈余公积                                                                                        1,005,413.15
    应付普通股股利                                                    2,160,108.00                          2,160,108.00
期末未分配利润                                                      252,287,469.69                         92,942,161.32
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
61、营业收入和营业成本
                                                                                                                  单位： 元
                                       本期发生额                                          上期发生额
           项目
                              收入                    成本                      收入                       成本
主营业务                    2,353,968,832.60        1,723,513,411.02            130,086,921.08             90,453,984.70
其他业务                        3,114,637.66            1,995,425.21                 1,533,463.83             944,244.76
合计                        2,357,083,470.26        1,725,508,836.23            131,620,384.91             91,398,229.46
                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
62、税金及附加
                                                                                        单位： 元
                 项目              本期发生额                            上期发生额
城市维护建设税                                    824,332.74                           819,430.59
教育费附加                                        353,285.47                           351,184.55
房产税                                           2,302,360.48                          652,825.45
土地使用税                                        733,260.00                           505,668.33
车船使用税                                         16,068.48                             8,608.10
印花税                                           1,886,539.67                           59,254.90
地方教育费附加                                    235,523.65                           234,123.03
水利建设基金                                       63,872.74                           117,061.51
残保金                                             31,722.36
合计                                             6,446,965.59                         2,748,156.46
其他说明：
63、销售费用
                                                                                        单位： 元
                 项目              本期发生额                            上期发生额
职工薪酬                                        10,237,337.16                         1,153,297.37
最终控股公司以权益结算的股份支付                 3,130,040.85
运输装卸费                                       2,713,408.33                         1,039,496.57
广告宣传费                                       1,508,045.09                          290,812.46
耗用的原材料和低值易耗品等                       1,451,394.63
差旅费                                           1,062,546.32                          238,293.79
招待费                                            954,177.39                            27,990.30
办公费用                                          719,285.18
包装费                                            612,613.15                           216,915.24
产品质保费                                        563,339.24                           597,227.91
租金                                              509,477.10
专业服务费                                        246,665.90
折旧费和摊销费用                                   82,968.28
其他                                             8,230,967.34                          133,115.80
合计                                            32,022,265.96                         3,697,149.44
其他说明：
                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
64、管理费用
                                                                                          单位： 元
               项目                本期发生额                            上期发生额
职工薪酬                                        61,539,101.73                          5,374,761.71
耗用的原材料和低值易耗品等                      56,770,648.69                          6,749,187.20
折旧与摊销                                      53,240,651.20                         17,842,364.22
最终控股公司以权益结算的股份支付                28,743,056.38
专业服务费                                      11,902,679.70                          3,556,980.54
租金                                             7,827,907.21
办公费                                           4,410,522.68                           914,262.59
差旅费                                           2,472,472.07                           589,176.30
业务招待费                                       1,785,209.82                            58,416.61
修理费                                           1,563,044.93                           982,687.01
税金                                                 4,611.93                           643,792.23
其他费用                                        15,648,574.43                          4,107,372.48
合计                                        245,908,480.77                            40,819,000.89
其他说明：
65、财务费用
                                                                                          单位： 元
               项目                本期发生额                            上期发生额
利息支出                                        18,386,091.84
减：利息收入                                     3,066,234.97                           694,610.95
加：超额业绩奖励折现费用                        11,362,433.83
加：汇兑损失                                     6,646,137.51                           -840,754.09
加：未确认融资费用摊销                           1,182,562.55                           376,721.46
加：其他支出                                     2,615,460.17                            52,240.81
合计                                            37,126,450.93                         -1,106,402.77
其他说明：
66、资产减值损失
                                                                                          单位： 元
               项目                本期发生额                            上期发生额
一、坏账损失                                      676,162.76                            -929,285.08
                                                             中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
二、存货跌价损失                                   19,613,337.04                            798,016.30
合计                                               20,289,499.80                           -131,268.78
其他说明：
67、公允价值变动收益
                                                                                             单位： 元
       产生公允价值变动收益的来源     本期发生额                            上期发生额
以公允价值计量且其变动计入当期损益
                                               -109,244,081.30
的金融负债在持有期间的公允价值变动
合计                                           -109,244,081.30
其他说明：
68、投资收益
                                                                                             单位： 元
                   项目                  本期发生额                           上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                           3,323,929.93                        1,977,587.55
处置投资产生的投资收益                                 4,516,515.00
银行理财产品收益                                       2,758,026.07                        1,413,089.02
持有投资期间取得的投资收益                               392,464.50
合计                                                  10,990,935.50                        3,390,676.57
其他说明：
69、资产处置收益
                                                                                             单位： 元
           资产处置收益的来源         本期发生额                            上期发生额
持有待售处置组处置收益
非流动资产处置收益                                 -1,767,332.52                           9,478,700.80
其中:划分为持有待售的非流动资产处置
收益
其中:固定资产处置收益
无形资产处置收益
未划分为持有待售的非流动资产处置收
                                                   -1,767,332.52                           9,478,700.80
益
其中:固定资产处置收益                              -1,767,332.52                           9,478,700.80
无形资产处置收益
                                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
非货币性资产交换收益
债务重组中因处置非流动资产收益
合计                                                            -1,767,332.52                               9,478,700.80
70、其他收益
                                                                                                              单位： 元
           产生其他收益的来源                      本期发生额                                 上期发生额
政府补助                                                        16,109,458.34
合计                                                            16,109,458.34
71、营业外收入
                                                                                                              单位： 元
                                                                                            计入当期非经常性损益的金
             项目                     本期发生额                  上期发生额
                                                                                                       额
政府补助                                                                   3,863,442.31
其他收入                                       414,438.09                       30,975.70                    414,438.09
合计                                           414,438.09                  3,894,418.01                      414,438.09
计入当期损益的政府补助：
                                                                                                              单位： 元
                                                   补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
 补助项目       发放主体   发放原因     性质类型
                                                   响当年盈亏        贴             额            额        与收益相关
其他说明：
72、营业外支出
                                                                                                              单位： 元
                                                                                            计入当期非经常性损益的金
             项目                     本期发生额                  上期发生额
                                                                                                       额
非流动资产处置损失                                                              48,454.02
其他支出                                       391,565.75                                                    391,565.75
合计                                           391,565.75                       48,454.02                    391,565.75
其他说明：
                                                                        中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
73、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                                        单位： 元
                 项目                            本期发生额                            上期发生额
当期所得税费用                                                53,319,655.14                           757,539.71
递延所得税费用                                                -8,932,248.17                            99,190.32
合计                                                          44,387,406.97                           856,730.03
（2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                        单位： 元
                           项目                                               本期发生额
利润总额                                                                                          205,892,823.34
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                                     30,883,923.50
子公司适用不同税率的影响                                                                             1,964,947.04
调整以前期间所得税的影响                                                                              -230,407.73
非应税收入的影响                                                                                    18,090,977.27
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                                      828,283.73
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                                         88,100.19
研发费加计扣除的影响                                                                                -6,680,957.85
权益法核算确认投资收益影响                                                                            -557,459.16
所得税费用                                                                                          44,387,406.97
其他说明
74、其他综合收益
详见附注。
75、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                        单位： 元
                 项目                            本期发生额                            上期发生额
往来款等                                                      51,117,127.51                         16,122,493.78
政府补助                                                      14,979,458.34                          3,333,442.31
                                                              中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
利息收入                                             3,102,196.50                           664,775.33
票据保证金                                           2,210,394.27
租金收入                                                                                     14,285.71
合计                                                71,409,176.62                         20,134,997.13
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                              单位： 元
               项目                    本期发生额                            上期发生额
管理费用                                            82,478,381.34                          2,871,777.98
往来款                                              58,037,591.43                         22,695,325.87
销售费用                                            16,009,096.01                           479,041.57
手续费                                               2,498,530.28                            49,620.81
票据保证金                                           2,073,315.72                          1,891,544.01
招标保证金                                            400,000.00                            475,370.00
其他                                                 1,912,112.94
合计                                            163,409,027.72                            28,462,680.24
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
                                                                                              单位： 元
               项目                    本期发生额                            上期发生额
定期存款/银行理财                               475,063,933.77                          251,000,000.00
与资产相关的政府补助                                 1,000,000.00
合计                                            476,063,933.77                          251,000,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
                                                                                              单位： 元
               项目                    本期发生额                            上期发生额
定期存款/银行理财                               230,000,000.00                          325,000,000.00
合计                                            230,000,000.00                          325,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
                                                                        中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                                         单位： 元
                 项目                            本期发生额                            上期发生额
收回融资租赁保证金                                             2,000,000.00
合计                                                           2,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                                         单位： 元
                 项目                            本期发生额                            上期发生额
支付发行费用                                                  17,592,983.74
支付融资租赁保证金                                             2,173,930.43
合计                                                          19,766,914.17
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
76、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                                                         单位： 元
                     补充资料                             本期金额                          上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：                            --                              --
净利润                                                              161,505,416.37                  10,054,131.54
加：资产减值准备                                                     20,289,499.80                     -131,268.78
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧                       60,371,210.28                  18,808,306.44
无形资产摊销                                                         40,980,841.47                  12,265,049.33
长期待摊费用摊销                                                        210,064.55                     151,032.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收
                                                                       1,767,332.52                 -9,430,246.78
益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）                              109,244,081.30
财务费用（收益以“－”号填列）                                       23,729,985.99                   1,187,639.93
投资损失（收益以“－”号填列）                                       -10,990,935.50                 -3,390,676.57
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                              -2,038,285.21                     99,190.32
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                              -6,893,962.96
存货的减少（增加以“－”号填列）                                    -727,588,995.29                  9,824,056.87
                                                                     中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                      -249,383,487.09                      1,781,267.19
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）                      584,171,775.47                       -4,644,348.16
其他                                                              35,982,570.55                      -2,740,533.54
经营活动产生的现金流量净额                                        41,357,112.25                     33,833,600.51
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：                   --                                   --
3．现金及现金等价物净变动情况：                           --                                   --
现金的期末余额                                                  902,467,225.87                      33,561,169.63
减：现金的期初余额                                                33,561,169.63                     82,503,620.74
现金及现金等价物净增加额                                        868,906,056.24                      -48,942,451.11
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
                                                                                                        单位： 元
                                                                                  金额
其中：                                                                             --
其中：                                                                             --
其中：                                                                             --
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
                                                                                                        单位： 元
                                                                                  金额
其中：                                                                             --
其中：                                                                             --
其中：                                                                             --
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
                                                                                                        单位： 元
                   项目                      期末余额                                    期初余额
一、现金                                                902,467,225.87                              33,561,169.63
其中：库存现金                                                 65,609.66                                43,614.31
         可随时用于支付的银行存款                       902,401,616.21                              33,517,555.32
三、期末现金及现金等价物余额                            902,467,225.87                              33,561,169.63
其他说明：
                                                                       中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
77、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
78、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                                       单位： 元
                     项目                         期末账面价值                         受限原因
其他说明：
79、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
                                                                                                       单位： 元
              项目                 期末外币余额                   折算汇率             期末折算人民币余额
货币资金
其中：美元                                 37,155,075.88 6.5342                                   242,778,696.82
       欧元                                       12.51 7.8023                                            97.61
       港币                                     1,550.00 0.8359                                         1,295.65
应收账款
其中：美元                                 98,776,523.79 6.5342                                   645,425,561.75
       欧元                                 3,014,620.52 7.8023                                    23,520,973.68
长期借款
其中：美元                                  6,680,000.00 6.5342                                    43,648,456.00
应付账款
其中：美元                                 56,399,634.07 6.5342                                   368,526,488.95
              日元                         17,195,677.00 0.0579                                      995,692.70
              欧元                           584,956.25 7.8023                                      4,564,004.15
             瑞士法郎                          32,011.20 6.6779                                      213,767.59
短期借款
其中：美元                                 42,000,000.00 6.5342                                   274,436,400.00
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√ 适用 □ 不适用
InnoLight Technology USA, Inc.注册及主要经营地在美国加利福尼亚州圣克拉拉，记账本位为美元。
                                                                             中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
80、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
81、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
                                                                                                                 单位： 元
                                                                                               购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方                          购买日的确
                                                                    购买日                     末被购买方 末被购买方
     称            点         本           例            式                          定依据
                                                                                                 的收入        的净利润
                                                                                被购买方可
                                                                                辨认资产、负
苏州旭创科 2017 年 07 月 3,164,209,71                通过发行股 2017 年 07 月                  2,207,991,22 313,715,424.
                                           100.00%                              债及或有负
技有限公司 03 日                    1.82             份购买      03 日                                4.92
                                                                                债的公允价
                                                                                值
其他说明：
（2）合并成本及商誉
                                                                                                                 单位： 元
                         合并成本
--非现金资产的公允价值                                                                                    2,799,999,804.72
--或有对价的公允价值                                                                                       364,209,907.10
--其他                                                                                                       52,034,135.71
合并成本合计                                                                                              3,216,243,847.53
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                                                        1,499,485,460.81
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金
                                                                                                          1,716,758,386.72
额
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
                                                                                                                 单位： 元
                                                                      中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                              购买日公允价值                       购买日账面价值
货币资金                                                  194,264,147.27                        194,264,147.27
应收款项                                                  856,465,789.04                        856,465,789.04
存货                                                    1,189,409,397.10                      1,168,619,832.82
固定资产                                                  795,677,280.00                        778,563,760.96
无形资产                                                  347,518,156.12                         38,527,001.35
预付款项                                                   28,803,901.72                         28,803,901.72
其他应收款                                                  4,775,900.67                          4,775,900.67
划分为持有待售的资产                                       11,414,025.00                         11,414,025.00
其它流动资产                                               84,692,255.99                         84,692,255.99
在建工程                                                   96,686,422.03                         96,686,422.03
递延所得税资产                                             18,086,348.83                         18,086,348.83
其他非流动资产                                              5,224,398.76                          5,224,398.76
借款                                                      507,786,845.68                        507,786,845.68
应付款项                                                1,104,886,139.21                      1,104,886,139.21
预收款项                                                    4,561,609.82                          4,561,609.82
应付职工薪酬                                               46,577,620.49                         46,577,620.49
应交税费                                                   35,828,784.83                         35,828,784.83
应付利息                                                       674,314.97                           674,314.97
其它应付款                                                 55,704,641.99                         55,704,641.99
一年内到期的非流动负债                                    305,986,188.10                        305,986,188.10
长期应付款                                                 32,192,657.60                         32,192,657.60
预计负债                                                   32,192,429.03                         32,192,429.03
其他非流动负债                                              7,141,330.00                          7,141,330.00
净资产                                                  1,499,485,460.81                      1,152,591,222.72
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
                                                                      中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
                                                                                                    单位： 元
                                                            合并当期期 合并当期期
              企业合并中 构成同一控                                                  比较期间被 比较期间被
 被合并方名                                      合并日的确 初至合并日 初至合并日
              取得的权益 制下企业合    合并日                                        合并方的收 合并方的净
     称                                           定依据    被合并方的 被合并方的
                比例       并的依据                                                      入          利润
                                                               收入        净利润
其他说明：
（2）合并成本
                                                                                                    单位： 元
                       合并成本
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
                                                                                                    单位： 元
                                                  合并日                              上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
                                                                             中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                               主要经营                                               持股比例
          子公司名称                       注册地           业务性质                                        取得方式
                                  地                                             直接            间接
山东中际智能装备有限公司       龙口       龙口      设计、研发、生产                 100.00%            同一控制下合并
苏州旭创科技有限公司           苏州       苏州      设计、研发、生产                 100.00%            非统一控制下合并
铜陵旭创科技有限公司           铜陵       铜陵      设计、研发、生产                 100.00%            非统一控制下合并
InnoLight Technology USA Inc 美国         圣克拉拉 业务联络及支持                    100.00%            非统一控制下合并
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
    公司于2017年12月13日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于向全资子公司划转资产的议案》。
公司拟将现有业务相关资产及负债按截至基准日2017年10月31日经审计的净资产按账面净值51,847.86万元划转
至山东中际。公司于2018年1月2日按可划转净资产39,602.20万元划转至山东中际智能装备有限公司。
（2）重要的非全资子公司
                                                                                                                   单位： 元
                                                  本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
     子公司名称             少数股东持股比例                                                        期末少数股东权益余额
                                                           损益                派的股利
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                                                                   单位： 元
 子公司                         期末余额                                                 期初余额
  名称    流动资   非流动    资产合    流动负    非流动   负债合   流动资   非流动    资产合     流动负   非流动    负债合
                                                                               中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
             产       资产     计          债        负债       计      产    资产          计        债        负债      计
                                                                                                                       单位： 元
                                    本期发生额                                               上期发生额
子公司名称                                  综合收益总 经营活动现                                    综合收益总 经营活动现
                  营业收入    净利润                                    营业收入       净利润
                                                额            金流量                                       额          金流量
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
                                                                                                                       单位： 元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
                                                                                     持股比例                   对合营企业或联
合营企业或联营
                      主要经营地           注册地           业务性质                                            营企业投资的会
   企业名称                                                                  直接                  间接
                                                                                                                  计处理方法
深圳市金岷江智                                         智能系统设计、
                   深圳             深圳                                           28.99%                       按照权益法核算
能装备有限公司                                         销售
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
                                                                                                                       单位： 元
                                                     期末余额/本期发生额                         期初余额/上期发生额
其他说明
                                                                    中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（3）重要联营企业的主要财务信息
                                                                                                     单位： 元
                                          期末余额/本期发生额                  期初余额/上期发生额
流动资产                                                 179,233,515.21                       146,960,382.98
非流动资产                                                10,280,515.74                        11,667,620.42
资产合计                                                 189,514,030.95                       158,628,003.40
流动负债                                                 115,955,838.22                       131,632,318.30
非流动负债                                                35,700,000.00                          603,273.44
负债合计                                                 151,655,838.22                       132,235,591.74
营业收入                                                 101,312,530.68                        94,155,652.75
净利润                                                    11,465,781.07                         6,821,619.71
其他说明
2017年度营业收入为101,362,530.68元，营业成本为67,690,360.92元，净利润为11,465,781.07元。
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
                                                                                                     单位： 元
                                           期末余额/本期发生额                 期初余额/上期发生额
合营企业：                                          --                                  --
下列各项按持股比例计算的合计数                      --                                  --
联营企业：                                          --                                  --
下列各项按持股比例计算的合计数                      --                                  --
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
联营企业向公司转移资金能力不存在重大限制。
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
                                                                                                     单位： 元
                           累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分
  合营企业或联营企业名称                                                          本期末累积未确认的损失
                                     失                    享的净利润）
其他说明
                                                                        中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
                                                                                   持股比例/享有的份额
  共同经营名称        主要经营地         注册地              业务性质
                                                                                 直接               间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
    公司的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注
五。与这些金融工具有关的风险，以及公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。公司管
理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
    公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对公司经营业绩的负面影
响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，公司风险管理的
基本策略是确定和分析公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可
靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
    1.市场风险
    （1）汇率风险
    公司承受汇率风险主要与美元、欧元有关，公司出口业务主要以美元计价结算。于2017年12月31
日，除下表所述资产及负债的外币余额外，公司的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产
和负债产生的汇率风险可能对公司的经营业绩产生影响。
                     项 目                       2017年12月31日                  2016年12月31日
       货币资金
       其中：美元                                        37,155,075.88                         5,822.77
              港币                                               1,550.00
              欧元                                                  12.51                          12.51
       应收账款
              美元                                       98,776,523.79
              欧元                                           3,014,620.52                  1,196,839.20
       应付账款
                                                           中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
            美元                                 56,399,634.07
            日元                                 17,195,677.00
            欧元                                   584,956.25                    12,186.25
            瑞士法郎                                32,011.20
     短期借款
            美元                                 42,000,000.00
     长期借款
            美元                                  6,680,000.00
     公司密切关注汇率变动对公司的影响。公司重视对汇率风险管理政策和策略的研究，随着国际市
场占有份额的不断提升，若发生人民币升值等公司不可控制的风险时，公司将通过调整销售政策降低
由此带来的风险。苏州旭创于2017年12月31日，对于各类美元金融资产和美元金融负债，如果人民币
对美元升值或贬值10%，其它因素保持不变，则苏州旭创2017年度将分别减少或增加利润总额约
21,400,000.00元(2016年12月31日：增加或减少利润总额约23,400,000.00元)。
    （2）利率风险
       利率风险主要产生于长短期银行借款。浮动利率的金融负债使公司面临现金流量利率风险，
   固定利率的金融负债使公司面临公允价值利率风险。公司根据当时的市场环境来决定固定利率及
   浮动利率合同的相对比例。
    （3）价格风险
    公司以市场价格销售电机制造产品，因此受到此等价格波动的影响。
    2.信用风险
    公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款、其他应收款和
应收票据等。
    为降低信用风险，公司成立专门部门确定信用额度、进行信用审批，并执行其它监控程序以确保
采取必要的措施回收过期债权。此外，公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以
确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，公司管理层认为公司所承担的信用风险已经大为
降低。
    公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
    公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名外，公
司无其他重大信用集中风险。
    应收账款前五名金额合计：725,223,997.73元。
    3.流动风险
    流动风险为公司在到期日无法履行其财务义务的风险。公司管理流动性风险的方法是确保有足够
的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。公司定期分析
负债结构和期限，以确保有充裕的资金。公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款
协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
    2017年12月31日，公司持有的金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
                                                                         中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
      项目          一年以内           一到二年         二到三年               三年以上               合计
短期借款            439,002,752.33                                                                    439,002,752.33
应付票据            270,358,838.50                                                                    270,358,838.50
应付账款           1,403,023,471.21       272,837.74            78,983.74          242,659.59       1,403,617,952.28
其他应付款          354,911,963.33      2,071,142.69          1,060,998.53       2,790,058.12         360,834,162.67
应付利息                  375,072.15                                                                      375,072.15
长期借款            331,105,557.96 111,029,455.44       144,091,948.84                                586,226,962.24
长期应付款           22,950,310.33     21,993,872.16     11,473,705.58                                 56,417,888.07
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
                                                                                                         单位： 元
                                                              期末公允价值
          项目
                         第一层次公允价值计量   第二层次公允价值计量         第三层次公允价值计量       合计
一、持续的公允价值计量            --                     --                           --                 --
二、非持续的公允价值计
                                  --                     --                           --                 --
量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                              母公司对本企业的 母公司对本企业的
     母公司名称          注册地           业务性质            注册资本
                                                                                  持股比例          表决权比例
                                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是王伟修先生，公司董事长兼总经理。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注”九、在其他主体中的权益”。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
                     合营或联营企业名称                                        与本企业关系
其他说明
4、其他关联方情况
                       其他关联方名称                                     其他关联方与本企业关系
烟台中际投资有限公司                                     同一最终控制方
陕西中际华峰智能农业有限公司                             同一最终控制方
烟台中际房地产开发有限公司                               同一最终控制方
上海思奈环保科技有限公司                                 同一最终控制方
龙口金龙制冷设备有限公司                                 同一最终控制方
海阳市宏泰精机有限责任公司                               同一最终控制方
龙口市伟达汽车配件有限公司                               同一最终控制方
山东尼尔逊科技有限公司                                   同一最终控制方
龙口市中际压力容器制造有限公司                           同一最终控制方
龙口市超前物业管理有限公司                               同一最终控制方
深圳市金岷江智能装备有限公司                             联营企业
山东方硕电子科技股份有限公司                             其他关联方
苏州长瑞光电有限公司                                     其他关联方
LuxNet Corporation                                       其他关联方
InnoLight Technology Corporation                         其他关联方
InnoLight HK                                             其他关联方
上海小村资产管理有限公司                                 其他关联方
辛红                                                     其他关联方
其他说明
                                                                          中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
                                                                                                               单位： 元
    关联方            关联交易内容   本期发生额      获批的交易额度      是否超过交易额度          上期发生额
LuxNet Corporation      采购货物         16,728,308.44
苏州长瑞光电有限公司    采购货物               598.50
出售商品/提供劳务情况表
                                                                                                               单位： 元
           关联方                   关联交易内容                本期发生额                        上期发生额
苏州长瑞光电有限公司          销售商品                                    23,643.94
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
                                                                                                               单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类                                      托管收益/承包收 本期确认的托管
                                                   受托/承包起始日 受托/承包终止日
      称                称               型                                            益定价依据      收益/承包收益
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
                                                                                                               单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类                                      托管费/出包费定 本期确认的托管
                                                   委托/出包起始日 委托/出包终止日
      称                称               型                                              价依据          费/出包费
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
                                                                                                               单位： 元
    承租方名称                  租赁资产种类               本期确认的租赁收入           上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
                                                                                                               单位： 元
    出租方名称                  租赁资产种类                本期确认的租赁费             上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
                                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
                                                                                                                   单位： 元
    被担保方                担保金额            担保起始日               担保到期日           担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方
                                                                                                                   单位： 元
         担保方                 担保金额            担保起始日               担保到期日           担保是否已经履行完毕
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
                                                                                                                   单位： 元
         关联方                 拆借金额              起始日                      到期日                    说明
拆入
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
                                                                                                                   单位： 元
            关联方                   关联交易内容                   本期发生额                      上期发生额
（7）关键管理人员报酬
                                                                                                                   单位： 元
                   项目                             本期发生额                               上期发生额
薪酬合计                                                           3,045,669.00                               1,520,000.00
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
                                                                                                                   单位： 元
                                                      期末余额                                   期初余额
       项目名称             关联方
                                           账面余额              坏账准备             账面余额              坏账准备
                     苏州长瑞光电有限
应收账款                                        7,690.00
                     公司
                                                                         中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）应付项目
                                                                                                        单位： 元
           项目名称                        关联方               期末账面余额                期初账面余额
应付账款                        LuxNet Corporation                        3,613,142.34
其他应付款                      泽辉实业（香港）有限公司                  1,924,600.00
7、关联方承诺
8、 其他
     代收代付款：
                      关联方                         关联内容          本年发生额         上年发生额
       泽辉实业（香港）有限公司                 代收代付款               45,511,284.48
                      合   计                                            45,511,284.48
     泽辉实业（香港）有限公司（以下简称“泽辉香港”）原持有公司 5%以上的股权，其股东为自然人辛
红。2016 年 3 月，泽辉香港与辛红签署股份转让协议，约定泽辉香港通过协议转让的方式向辛红转让其所
持有的公司无限售流通股 32,419,700 股，转让价款合计 359,858,670.00 元。根据相关税法规定及公司与主
管税局的沟通，税局确定由公司履行税金代扣代缴义务，公司据此向主管税局缴纳税金共计 45,511,284.48
元，并分别于 2017 年 11 月 15 日及 2017 年 11 月 18 日取得国税、地税完税凭证。2017 年 12 月 20 日，自
然人辛红向公司偿还上述代扣代缴税金 45,511,284.48 元及产生的利息 188,000.00 元。
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位： 元
公司本期授予的各项权益工具总额                                                                      14,862,520.00
公司本期行权的各项权益工具总额                                                                               0.00
公司本期失效的各项权益工具总额                                                                               0.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限          不适用
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限      [注]
其他说明
    注：根据《山东中际电工装备股份有限公司第一期（2017年-2021年）限制性股票激励计划》（以
下简称激励计划），公司向355名激励对象授予限制性股票共1,486.252万股，预留165.2万股，授予日
为 2017年 9月 13日，授予价格为19.55元/股。
                                                              中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
    预留限制性股票需激励计划经公司股东大会审议通过后起12个月内一次性授予。公司首次授予的
限制性股票授予价格为每股19.55元（依据《山东中际电工装备股份有限公司第一期（2017年-2021年）
限制性股票激励计划（草案）》公布前 1 个交易日的公司每股股票交易均价 39.084 元的50%确定），
即满足授予条件后，激励对象可以每股19.55元的价格购买依据本《激励计划》向激励对象增发的中际
旭创限制性股票。预留限制性股票授予价格的确定方法：授予价格不得低于股票票面金额，且不得低
于下列价格较高者：（1）董事会决议公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%；（2）董事会
决议公告前 120 个交易日的公司股票交易均价的50%。
    首次授予的限制性股票自授予之日起满12 个月后，满足解除限售条件的，激励对象可以在未来 48
个月内按 25%：25%：25%：25%的比例分四期解除限售。 预留限制性股票自授予之日起满 12 个月
后，满足解除限售条件的，激励对象可以在未来 36 个月内按 30%：30%：40%的比例分三期解除限
售。限售期均自激励对象获授限制性股票完成登记之日起计算。
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                             单位： 元
授予日权益工具公允价值的确定方法               亚式期权模型
可行权权益工具数量的确定依据                   按各解锁期的业绩条件及激励对象的考核结果估计确定
本期估计与上期估计有重大差异的原因             无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额                                               36,388,157.43
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额                                                   36,388,157.43
其他说明
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
     1）超额业绩奖励
    2017年2月20日，中际旭创与刘圣等18方签订《业绩补偿协议》，协议约定在业绩补偿期限内（2016
年、2017年及2018年），苏州旭创扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润（以下简称扣非净
利润）分别不低于1.73亿元、2.16亿元和2.79亿元（扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润），
中际旭创就业绩补偿期内实际盈利数与承诺净利润的差额进行奖励。于2017年7月3日，公司基于苏州
                                                                    中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
旭创在业绩补偿期限内的扣非净利润估计，对超出承诺扣非净利润的部分按或有对价确认超额业绩奖
励（附注七（2）），列入其他非流动负债；对于承诺利润与实际预测利润的差额进行折现，将折现
费用列入其他非流动负债；于2017年度末，公司根据苏州旭创最新的经营情况，对苏州旭创盈利情况
进行重新预测，超出承诺扣非净利润的部分计算超额业绩奖励，计入公允价值变动损益（附注六.43）,
相应 确 认 其 他非 流 动 负 债。 截 止 2017 年12 月31 日止 ， 上 述 事项 确 认 其 他非 流 动 负 债， 余 额为
484,816,422.23元。根据《业绩补偿协议》计算，中际旭创需支付48,481.64万元用于业绩奖励。
    2）资本性支出承诺事项
                以下为公司于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的资本性支出承诺：
                             性 质                                           本期金额
     土地、房屋、建筑物及机器设备                                                       175,175,901.72
    3）经营租赁承诺事项
    根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，公司未来最低应支付租金汇总如下：
                            年 限                                          期末余额
     一年以内                                                                             2,543,441.36
     一至二年                                                                             2,191,147.20
     二至三年                                                                             1,825,956.00
                            合 计                                                         6,560,544.56
    4）投资承诺事项
    根据苏州旭创与铜陵市人民政府以及铜陵经济技术开发区管委会司于 2017 年10 月 26 日签订
的项目投资协议书，苏州旭创承诺对于铜陵旭创项目的总投资为人民币 6.5 亿元，其中 2018 年投资
不少于 1.5 亿元，2019 年投资不少于2.5 亿元，2020 年投资不少于 2.5 亿元。于 2017 年 12 月 31 日，
苏州旭创实际完成投资 62,400,000.00 元。
    截至2017年12月31日，除上述事项外，公司无其他重大承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
                                                                                                  单位： 元
                                                            中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                               对财务状况和经营成果的影
           项目                   内容                                        无法估计影响数的原因
                                                         响数
2、利润分配情况
                                                                                                单位： 元
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
     2018年4月10日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了2017年度利润分配方案, 以公司
总股本473,857,056股为基数，向全体股东实施每10股派发现金股利0.38元（含税），共计派发人民币
18,006,568.13元，其余未分配利润结转下一年度，本年度不送股、不转增。
    截至2018年4月10日，除以上事项外，本公司无其他重大资产负债表日后事项。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
                                                                                                单位： 元
                                               受影响的各个比较期间报表
    会计差错更正的内容          处理程序                                           累积影响数
                                                       项目名称
（2）未来适用法
    会计差错更正的内容                 批准程序                       采用未来适用法的原因
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
                                                                                                单位： 元
                                                              中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                      归属于母公司所
     项目          收入         费用        利润总额     所得税费用       净利润      有者的终止经营
                                                                                            利润
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
                                                                                             单位： 元
            项目                                        分部间抵销                   合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
    1. 全资子公司的成立
    1）2017年11月22日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关
于对外投资设立全资子公司的议案》。为进一步理顺公司业务构架关系，公司拟设立全资子公司山东中际
智能装备有限公司（以下简称“中际智能”），承接目前公司所拥有的与电机绕组制造业务相关的资产、债
权债务及人员，公司现有的生产经营将全部由全资子公司中际智能开展。2017年11月28日，中际智能完成
了工商注册登记手续并在龙口市市场监督管理局领取了《营业执照》。
    公司于2017年12月13日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于向全资子公司划转资产的议
案》。公司拟将现有业务相关资产及负债按截至基准日2017年10月31日经审计的净资产按账面净值
51,847.86万元划转至中际智能。
    2）2017年11月15日，公司召开第三次临时股东大会，会议审议通过了《关于全资子公司苏州旭创科
技有限公司对外投资的议案》。由苏州旭创设立全资子公司铜陵旭创科技有限公司（以下简称“铜陵旭创”）。
2017 年10月25日铜陵旭创取得了铜陵市工商行政管理局颁发新的《营业执照》。
    2.抵押情况
    2016年1月13日，苏州旭创与中国银行股份有限公司苏州工业园区支行(以下简称“中国银行工业园区分
行”)签订固定资产专门借款合同，中国银行工业园区分行授予苏州旭创人民币230,000,000.00元的借款额度
以供苏州旭创专门用于固定资产采购，提款期自2016年1月31日至2017年6月15日止。截至2017年12月31日
止，苏州旭创在此额度下借款余额为179,693,245.68元，提款期已过因此所有的借款额度已使用完毕。该借
款利率人民币借款基准利率下浮10%确定，每12个月浮动一次。2017年度该借款利率为4.275%。利息每3
                                                                                      中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
个月支付一次，本金应于2018年6月20日至2020年12月20日期间分批偿还。
       该借款系由苏州旭创以在建工程中的评估价值为76,489,600.00元的房屋建筑物、无形资产中的评估价
值为24,000,600.00元土地使用权作为抵押借入。
       3.诉讼情况
       截至2017年12月31日，公司无需要说明的诉讼事项。
       4. Google Inc.持股情况说明
       Google Inc.主要从事网络信息服务、搜索引擎、移动操作系统等，为其行业内领先的国际化公司。于
2017年7月3日前，Google Inc.为苏州旭创原股东GCI, L.P.的母公司，通过GCI., L.P.持有苏州旭创18.4536%
的股权。2017年7月3日，苏州旭创并入公司成为全资子公司，此次重大资产重组过程中Google Inc.间接转
让部分股权，重组完成后间接持有公司股权比例为3.02%。
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                               单位： 元
                                            期末余额                                                  期初余额
                           账面余额              坏账准备                        账面余额                 坏账准备
    类别
                                                         计提比 账面价值                                            计提比     账面价值
                        金额         比例      金额                            金额          比例       金额
                                                            例                                                        例
按信用风险特征
                      90,001,698.             8,509,06             81,492,63 62,600,264               6,724,260.             55,876,004.
组合计提坏账准                      100.00%              100.00%                            100.00%                 10.74%
                               30                 2.32                 5.98           .63                      24
备的应收账款
                      90,001,698.             8,509,06             81,492,63 62,600,264               6,724,260.             55,876,004.
合计                                100.00%              100.00%                            100.00%                 10.74%
                               30                 2.32                 5.98           .63                      24
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                               单位： 元
                                                                              期末余额
               账龄
                                              应收账款                        坏账准备                              计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                          80,296,238.92                    4,014,811.95                               5.00%
1至2年                                                 4,837,517.72                     967,503.54                               20.00%
                                                                           中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
2至3年                                         2,682,389.66                1,341,194.83                        50.00%
3 年以上                                       2,185,552.00                2,185,552.00                       100.00%
合计                                          90,001,698.30                8,509,062.32
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 1,784,802.08 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                             单位： 元
                  单位名称                           收回或转回金额                            收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                             单位： 元
                              项目                                                  核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                                             单位： 元
                                                                                                   款项是否由关联交
       单位名称         应收账款性质          核销金额          核销原因       履行的核销程序
                                                                                                          易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
       单位名称              年末余额            账龄         占应收账款年末余额合        坏账准备余额
                                                                  计数的比例(%)
            1                 23,520,973.68    1年以内                          26.13
                                                                                                   1,176,048.68
            2                 15,060,473.24    1年以内                          16.73                753,023.66
            3                  7,301,217.01    1年以内                           8.11                365,060.85
            4                  6,427,949.55      0-2年                           7.14                452,172.96
            5                  6,109,160.00    1年以内                           6.79                305,458.00
           合计               58,419,773.48                                     64.90              3,051,764.15
                                                                                    中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                         单位： 元
                                           期末余额                                                期初余额
                         账面余额              坏账准备                       账面余额               坏账准备
       类别
                                                      计提比 账面价值                                                    账面价值
                       金额       比例      金额                            金额      比例     金额       计提比例
                                                        例
按信用风险特征组
                      8,169,51             408,475.             7,761,035 543,449
合计提坏账准备的                 100.00%                5.00%                       100.00% 27,172.49           5.00% 516,277.40
                          0.99                  55                    .44     .89
其他应收款
                      8,169,51             408,475.             7,761,035 543,449
合计                             100.00%                5.00%                       100.00% 27,172.49           5.00% 516,277.40
                          0.99                  55                    .44     .89
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位： 元
                                                                            期末余额
               账龄
                                           其他应收款                       坏账准备                          计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                       8,169,510.99                       408,475.55                            5.00%
合计                                               8,169,510.99                       408,475.55                            5.00%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 408,475.55 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                              中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                                  单位： 元
                  单位名称                      转回或收回金额                                      收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                                  单位： 元
                               项目                                                      核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                                                  单位： 元
                                                                                                        款项是否由关联交
       单位名称        其他应收款性质    核销金额            核销原因                履行的核销程序
                                                                                                               易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                  单位： 元
                  款项性质                          期末账面余额                               期初账面余额
往来款等                                                           8,017,833.79                                  252,011.79
保证金                                                                  116,157.00                               220,000.00
周转金                                                                   35,520.20                                71,438.10
合计                                                               8,169,510.99                                  543,449.89
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                  单位： 元
                                                                                 占其他应收款期末
       单位名称          款项的性质      期末余额              账龄                                     坏账准备期末余额
                                                                                 余额合计数的比例
                      可供出售金融资产
游建国                                    7,800,000.00 1 年以内                               95.48%             390,000.00
                      转让
龙口市社会保险服务
                      保险费                157,634.59 1 年以内                                1.93%               7,881.73
中心
上海机电设备招标有
                      投标保证金            116,157.00 1 年以内                                1.42%               5,807.85
限公司
烟台市住房公积金管
                      住房公积金             60,199.20 1 年以内                                0.74%               3,009.96
理中心
马玉里                个人借款               30,000.00 1 年以内                                0.37%               1,500.00
合计                           --         8,163,990.79             --                         99.94%             408,199.54
                                                                                    中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                           单位： 元
                                                                                                           预计收取的时间、金额
         单位名称             政府补助项目名称               期末余额                   期末账龄
                                                                                                                  及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
                                                                                                                           单位： 元
                                         期末余额                                                   期初余额
       项目
                       账面余额          减值准备            账面价值           账面余额            减值准备         账面价值
对子公司投资        3,641,133,069.25                      3,641,133,069.25
对联营、合营企
                      25,403,515.53                         25,403,515.53       22,079,585.60                        22,079,585.60
业投资
合计                3,666,536,584.78                      3,666,536,584.78      22,079,585.60                        22,079,585.60
（1）对子公司投资
                                                                                                                           单位： 元
                                                                                                本期计提减值准 减值准备期末余
   被投资单位          期初余额           本期增加           本期减少           期末余额
                                                                                                      备                   额
苏州旭创                               3,641,133,069.25                      3,641,133,069.25
合计                                   3,641,133,069.25                      3,641,133,069.25
（2）对联营、合营企业投资
                                                                                                                           单位： 元
                                                          本期增减变动
                                            权益法下                          宣告发放                                     减值准备
投资单位 期初余额                                       其他综合 其他权益                计提减值              期末余额
                      追加投资 减少投资 确认的投                              现金股利                其他                 期末余额
                                                        收益调整    变动                   准备
                                             资损益                            或利润
一、合营企业
二、联营企业
深圳市金 22,079,58                          3,323,929                                                          25,403,51
                                                                      中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
岷江智能          5.60                       .93                                                     5.53
装备有限
公司
           22,079,58                   3,323,929                                                25,403,51
小计
                  5.60                       .93                                                     5.53
           22,079,58                   3,323,929                                                25,403,51
合计
                  5.60                       .93                                                     5.53
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
                                                                                                            单位： 元
                                         本期发生额                                    上期发生额
           项目
                                收入                  成本                   收入                    成本
主营业务                        146,148,902.98        94,281,613.64          130,086,921.08           90,453,984.70
其他业务                          2,943,342.36         1,798,027.09            1,533,463.83             944,244.76
合计                            149,092,245.34        96,079,640.73          131,620,384.91           91,398,229.46
其他说明：
5、投资收益
                                                                                                            单位： 元
                         项目                                   本期发生额                     上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                                           42,000,000.00
权益法核算的长期股权投资收益                                            3,323,929.93                   1,977,587.55
银行理财产品收益                                                        2,758,026.07                   1,413,089.02
处置投资产生的投资收益                                                   800,000.00
持有投资期间取得的投资收益                                               392,464.50
合计                                                                   49,274,420.50                   3,390,676.57
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位： 元
                                                                        中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                            项目                                          金额                    说明
非流动资产处置损益                                                           -1,767,332.51
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
                                                                             16,109,458.34
定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                                                  2,758,026.07
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等                                   -1,294,512.95
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益                                       188,000.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金                  4,516,515.00
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              22,872.34
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                         -120,606,515.13
减：所得税影响额                                                              3,079,953.94
合计                                                                       -103,153,442.78         --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
                                                                                      每股收益
               报告期利润                加权平均净资产收益率
                                                                    基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润                                7.96%                      0.50                0.50
扣除非经常性损益后归属于公司普通股
                                                           13.05%                      0.82                0.82
股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
                                                         中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
                                                    中际旭创股份有限公司 2017 年年度报告全文
                          第十二节 备查文件目录
    一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）
签名并盖章的财务报表；
    二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
    三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
    四、经公司法定代表人签名的2017年年度报告文件原件；
    五、其他相关资料。
    以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室
                                               中际旭创股份有限公司
                                                法定代表人：王伟修
                                                  2018年4月12日