泸州老窖：中国国际金融股份有限公司、华西证券股份有限公司关于公司2017年度保荐工作报告

中国国际金融股份有限公司、华西证券股份有限公司
          关于泸州老窖股份有限公司 2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司   被保荐公司简称：泸州老窖
保荐代表人姓名：刘之阳                   联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：余燕                     联系电话：[phone]
保荐机构名称：华西证券股份有限公司       被保荐公司简称：泸州老窖
保荐代表人姓名：尹利才                   联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：杜国文                   联系电话：[phone]
一、保荐工作概述
                       项目                                  工作内容
1. 公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                                 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                             无
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、                  是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                                 是
3. 募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                                     1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                   是
4. 公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                         1次
（2）列席公司董事会次数                                           1次
（3）列席公司监事会次数                                           1次
5. 现场检查情况
（1）现场检查次数                                                 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                             是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                 现场检查未发现重大问题
6. 发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                              5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                             不适用
7. 向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                              0次
（2）报告事项的主要内容                                           不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                                   不适用
8. 关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                                         否
（2）关注事项的主要内容                                           不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                                   不适用
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                               是
10. 对上市公司培训情况
（1）培训次数                                                      1次
（2）培训日期                                             2017 年 12 月 13 日
                                                    对泸州老窖部分董事、监事、高级
                                                    管理人员，董事会办公室、财务部
                                                    等相关职能部门业务骨干人员以
（3）培训的主要内容                                 及实施募投项目的子公司主要管
                                                    理人员，培训了上市公司募集资金
                                                    管理、上市公司信息披露管理及案
                                                    例分析等内容。
11. 其他需要说明的保荐工作情况                                      无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                         事项                        存在的问题          采取的措施
1. 信息披露                                              无                不适用
2. 公司内部制度的建立和执行                              无                不适用
3. “三会”运作                                          无                不适用
4. 控股股东及实际控制人变动                              无                不适用
5. 募集资金存放及使用                                    无                不适用
6. 关联交易                                              无                不适用
7. 对外担保                                              无                不适用
8. 收购、出售资产                                        无                不适用
9. 其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
                                                         无                不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10. 发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况          无              不适用
11. 其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
                                                          无              不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                      未履行承诺的原
               公司及股东承诺事项                    是否履行承诺
                                                                      因及解决措施
1. 易方达基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限
公司、博时基金管理有限公司、平安资产管理有限公司、
                                                          是              不适用
财通基金管理有限公司、民生加银基金管理有限公司、
泸州酒业投资有限公司关于股份限售的承诺
2. 公司控股股东泸州老窖集团有限责任公司、实际控制
人泸州市国有资产监督管理委员会关于非公开发行股            是              不适用
票摊薄即期回报措施的承诺
四、其他事项
               报告事项                                        说明
1. 保荐代表人变更及其理由                                  不适用
2. 报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改                     不适用
情况
3. 其他需要报告的重大事项                                  不适用
    （以下无正文）
    （本页无正文，为中国国际金融股份有限公司关于《中国国际金融股份有限
公司、华西证券股份有限公司关于泸州老窖股份有限公司 2017 年度保荐工作报
告》之签章页）
    保荐代表人签名：
                        刘之阳              余   燕
                                              中国国际金融股份有限公司
                                                      2018 年 4 月 10 日
    （本页无正文，为华西证券股份有限公司关于《中国国际金融股份有限公司、
华西证券股份有限公司关于泸州老窖股份有限公司 2017 年度保荐工作报告》之
签章页）
    保荐代表人签名：
                        尹利才               杜国文
                                                  华西证券股份有限公司
                                                      2018 年 4 月 10 日