中国国际金融股份有限公司、华西证券股份有限公司
关于泸州老窖股份有限公司 2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称:中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称:泸州老窖
保荐代表人姓名:刘之阳 联系电话:010-65051166-3940
保荐代表人姓名:余燕 联系电话:010-65051166-1220
保荐机构名称:华西证券股份有限公司 被保荐公司简称:泸州老窖
保荐代表人姓名:尹利才 联系电话:010-51662928
保荐代表人姓名:杜国文 联系电话:010-51662928
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1. 公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3. 募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4. 公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1次
(2)列席公司董事会次数 1次
(3)列席公司监事会次数 1次
5. 现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查未发现重大问题
6. 发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 5次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7. 向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8. 关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10. 对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2017 年 12 月 13 日
对泸州老窖部分董事、监事、高级
管理人员,董事会办公室、财务部
等相关职能部门业务骨干人员以
(3)培训的主要内容 及实施募投项目的子公司主要管
理人员,培训了上市公司募集资金
管理、上市公司信息披露管理及案
例分析等内容。
11. 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1. 信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3. “三会”运作 无 不适用
4. 控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5. 募集资金存放及使用 无 不适用
6. 关联交易 无 不适用
7. 对外担保 无 不适用
8. 收购、出售资产 无 不适用
9. 其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等)
10. 发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11. 其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1. 易方达基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限
公司、博时基金管理有限公司、平安资产管理有限公司、
是 不适用
财通基金管理有限公司、民生加银基金管理有限公司、
泸州酒业投资有限公司关于股份限售的承诺
2. 公司控股股东泸州老窖集团有限责任公司、实际控制
人泸州市国有资产监督管理委员会关于非公开发行股 是 不适用
票摊薄即期回报措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1. 保荐代表人变更及其理由 不适用
2. 报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 不适用
情况
3. 其他需要报告的重大事项 不适用
(以下无正文)
(本页无正文,为中国国际金融股份有限公司关于《中国国际金融股份有限
公司、华西证券股份有限公司关于泸州老窖股份有限公司 2017 年度保荐工作报
告》之签章页)
保荐代表人签名:
刘之阳 余 燕
中国国际金融股份有限公司
2018 年 4 月 10 日
(本页无正文,为华西证券股份有限公司关于《中国国际金融股份有限公司、
华西证券股份有限公司关于泸州老窖股份有限公司 2017 年度保荐工作报告》之
签章页)
保荐代表人签名:
尹利才 杜国文
华西证券股份有限公司
2018 年 4 月 10 日