上海泓博智源医药股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定, 上海泓博智源医药股份有限公司(以下简称“公司”)董事会将2017年度募集资金存放与实际使用情况报告如下:
一、股票发行基本情况
2017年1月20日公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过《关于上海泓博智源医药股份有限公司2017年第一次股票发行方案的议案》，该议案于2017年第一次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于上海泓博智源医药股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]2998号）确认，公司发行5,553,333股。此次股票发行价格为人民币9元/股，募集资金总额为人民币4,997.9997万元。募集资金到位情况业经中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)于2017年4月24日出具的中兴财光华审验字(2017)第304060号验资报告审验。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。针对公司2017年第一次股票发行，公司与申万宏源证券有限公司、江苏银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。《三方监管协议》符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）
公告编号:2018-010—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》及其他相关规定,三方监管协议的履行不存在问题。
三、募集资金存放情况
截至2017年12月31日,公司募集资金专户存放情况如下:
开户银行 银行账号 募集金额（元） 余额（元）江苏银行股份有限公司上海分行辖属上海
南汇支行
18230188000145388 49,979,997.00 38,899.79合计 49,979,997.00 38,899.79
四、募集资金的实际使用情况
(一)本年度募集资金使用情况
截至2017年12月31日，募集资金使用用途和金额如下表所示：
项目 金额（元）募集资金总额 49,979,997.00
发行费用 53,3867.92
募集资金净额 49,446,129.08
具体用途： 累计使用金额 其中：2017年度
1.补充流动资金 13,116,132.08
13,116,132.08
2.参股投资创新药孵化公司 0.00
0.00
加：截止期末银行利息扣除手续费净额 488,902.79
截至2017年12月31日募集资金余额 36,818,899.79
注：募集资金余额36,818,899.79元与募集资金专户余额38,899.79元之差额系36,780,000.00元，其中35,000,000.00元用于购买理财产品，1,780,000.00元存于公司江苏银行一般户做日常流动资金使用。
(二)募投资金使用的其他情况
公司2017年第三次临时股东大会决议通过《关于利用公司募集资金购买理财产品的议案》，（议案内容：为提高公司短期闲散资金收益，实现股东利益最大化，在不影响募集资金正常使用及正常生产经营、有效控制风险的前提下，公司拟利用部分募集资金投资于短期低风险理财产品，但不得投资于股票及其衍生产品等高风险理财产品，且单笔购买理财产品金额或任意时点多个产品的加总金额不得超过4,500万元（含4,500万元））
公告编号:2018-010
2017年度公司累计投入购买保本型短期理财产品的金额为人民币7,260万元,其中3,760万元已到期赎回，详细情况如下：
单位：元
日期 产品名称 金额 理财产品余额2017年9月13日 购买“稳赢2号机构1737”
32,600,000.00
32,600,000.00
2017年9月13日 购买“稳赢1号机构1737”
5,000,000.00
37,600,000.00
2017年10月24日 “稳赢1号机构1737”到期
(5,000,000.00)
32,600,000.00
2017年11月1日 购买“宝溢融A3机构44”
5,000,000.00
37,600,000.00
2017年12月20日 “稳赢2号机构1737”到期
(32,600,000.00)
5,000,000.00
2017年12月27日 购买“宝溢融A3同享52”
30,000,000.00
35,000,000.00
五、募集资金用途变更情况
报告期内,公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
上海泓博智源医药股份有限公司
董事会2018年4 月 10日