宁夏英力特化工股份有限公司
关于回复深圳证券交易所关注函[2018]第66号的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2018 年 3 月 29 日,宁夏英力特化工股份有限公司(以下简称“公
司”)收到深圳证券交所(以下简称“深交所”)《关于对宁夏英力特
化工股份有限公司的关注函》(公司部关注函[2018]第 66 号)(以下
简称“《关注函》”)。公司就《关注函》中的问题向控股股东国电英力
特能源化工集团股份有限公司(以下简称“英力特集团”)和宁夏天
元锰业有限公司(以下简称“天元锰业”)发送了工作联系函,英力
特集团和天元锰业就《关注函》中的问题回复如下:
问题 1. 请你公司详细说明英力特集团与天元锰业前期签订的
《股份转让协议》《产权交易合同》《产权交易合同之补充协议》是否
还具备继续执行的法律效力,上述协议约定的各项权利义务是否还有
其他后续安排,并明确英力特集团与天元锰业 2018 年 3 月 26 日签订
的《协议书》对前述三份协议效力的影响情况。请你公司律师核查并
发表明确意见。
英力特集团回复:
在生效判决认定《股份转让协议》《产权交易合同》《补充协议》
为成立但不生效的合同情况下,联合转让交易客观上无法继续推进。
英力特集团与天元锰业签署《协议书》,不违反法律、行政法规的禁
止性规定,系双方在生效判决认定相关交易合同构成成立但不生效状
态后,进行的后续处理安排和合法权利处分。
宁夏高院在 53 号判决中明确认定:“第四、中国国电集团公司在
收到上报材料后,于 2017 年 5 月 11 日作出《关于英力特化工公司股
份和英力特煤业公司股权及相关债权转让给天元锰业的批复》,认为
《补充协议》违背了《企业国有资产交易监督管理办法》的有关规定,
并将对《股份转让协议》的履行造成重大影响,决定在该问题彻底解
决后,再依法向国务院国资委上报审批《股份转让协议》及相关事项。
因此,英力特集团在收到该批复后分别于 2017 年 6 月 5 日、6 月 14
日、7 月 6 日、8 月 28 日向天元锰业致函,要求解除《补充协议》,
重新签订新的《补充协议》,但天元锰业认为《补充协议》为合法成
立的协议,不同意解除《补充协议》。在此情况下,双方重新签订符
合中国国电集团公司批复要求的《补充协议》已经不现实,《产权交
易合同》《补充协议》《股份转让协议》缺乏经由中国国电集团公司继
续上报的条件,无法得到国务院国资委的批准。按照《企业国有资产
监督管理暂行条例》《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》
的规定及《产权交易合同》《股份转让协议》约定的生效条件,《股份
转让协议》《产权交易合同》《补充协议》依法属于应当办理批准手续
的合同,但未能得到有权机关国务院国资委的批准,故应当依法认定
为成立但不生效的合同”。英力特集团及天元锰业对上述判决均未提
起上诉,上述判决已经发生法律效力。
《中华人民共和国民法总则》第一百五十七条规定:“民事法律
行为无效、被撤销或者确定不发生效力后,行为人因该行为取得的财
产,应当予以返还;不能返还或者没有必要返还的,应当折价补偿。
有过错的一方应当赔偿对方由此所受到的损失;各方都有过错的,应
当各自承担相应的责任。法律另有规定的,依照其规定。”
因此,在生效判决认定《股份转让协议》《产权交易合同》《补充
协议》为成立但不生效的合同的情况下,《股份转让协议》《产权交易
合同》《补充协议》客观上已经不具备继续履行的法律效力,上述协
议原有的各项权利义务约定也不发生法律效力。
在生效判决作出上述认定以后,联合转让交易客观上无法继续推
进,根据我国法律规定,双方应当按照合同确定不发生效力后的状态,
履行终止交易的相关权利义务。在此情况下,英力特集团与天元锰业
于 2018 年 3 月 26 日签署《协议书》,系在生效判决认定相关交易合
同构成成立但不生效状态后,履行终止交易的相关安排,进行的后续
处理安排和合法权利处分,不违反我国法律、行政法规的强制性规定,
未损害社会公共利益,合法有效。
天元锰业回复:
宁夏回族自治区高级人民法院于 2018 年 2 月 13 日就英力特集团
联合转让所持宁夏英力特化工股份有限公司 51.25%股权及宁夏英力
特煤业有限公司 100%股权与债权项目合同纠纷案作出的已经生效的
(2017)宁民初 54 号判决及(2017)宁民初 53 号判决,认定:“《股份转
让协议》《产权交易合同》《补充协议》应依法认定为成立但不生效的
合同”。就此,我司与英力特集团于 2018 年 3 月 26 日签署了一份《协
议书》,约定终止前述联合转让交易。据此,在《协议书》生效后,《股
份转让协议》《产权交易合同》及《补充协议》已经终止,我司及英力
特集团除根据《协议书》相关约定进行后续退款等事宜外,无其他后
续安排。
综上英力特集团和天元锰业回复,英力特集团与天元锰业签订的
《股份转让协议》《产权交易合同》《产权交易合同之补充协议》客观
上已经不具备继续履行的法律效力,上述协议原有的各项权利义务约
定也不发生法律效力。双方除根据 2018 年 3 月 26 日签署的《协议书》
相关约定进行后续退款等事宜外,无其他后续安排。
问题 2、请你公司补充说明英力特集团与天元锰业本次签订的
《协议书》已履行的审议程序,并明确该协议是否已达生效条件,未
来是否还需进一步履行国有资产管理部门等其他有权部门的审批。请
你公司律师核查并发表明确意见。
英力特集团回复:
英力特集团与天元锰业签订的《协议书》已提交上级公司审批并
取得同意的批复意见,该协议已经达到生效条件。
《协议书》第八条约定:“双方同意,本协议由乙方先行签字并
盖章,后由甲方提交上级公司审批,在上级公司审批同意后,甲方签
署本协议,本协议自双方签字并盖章之日起生效。”
2018 年 3 月 20 日,天元锰业签署《协议书》,英力特集团将协
议书提交上级公司审批确认。
2018 年 3 月 22 日,国电电力发展股份有限公司作出《国电电力
关于英力特联合转让手续相关事宜的批复》(以下简称“批复”),批复
意见为:在保证英力特集团合法权益的前提下,同意英力特集团与天
元锰业通过签订协议书的方式,约定交易终止的相关事宜。
2018 年 3 月 26 日,英力特集团签署《协议书》。
宁夏高院在 53 号判决中明确认定:“《股份转让协议》《产权交
易合同》《补充协议》依法属于应当办理批准手续的合同,但未能得
到有权机关国务院国资委的批准,故应当依法认定为成立但不生效的
合同”。
宁夏高院在 54 号判决中明确认定:“二、关于英力特集团应否退
还天元锰业已支付的 15000 万元保证金并支付相应利息的问题。《产
权交易合同》《补充协议》不生效后,当事人应比照《中华人民共和
国合同法》第五十八条关于‘合同无效或者被撤销后,因该合同取得
的财产,应当予以返还’的规定,向对方承担返还取得财产的义务,
故英力特集团应将已经收取的 15000 万元保证金返还天元锰业。”
因此,生效判决已经认定《股份转让协议》《产权交易合同》《补
充协议》因未能得到有权机关国务院国资委的批准而依法认定成立但
不生效的合同。在此情况下,双方应当按照合同确定不发生效力后的
状态,履行终止交易的相关权利义务。因《股份转让协议》《产权交
易合同》《补充协议》本身未提交国务院国资委批准,依据生效判决
对上述成立但不生效的合同的认定以及判决返还财产等终止安排,双
方签订的终止交易的协议书系履行生效判决确定的内容,不需要提交
国务院国资委审批。
英力特集团已将《协议书》提交上级公司审批,并取得国电电力
发展股份有限公司的同意批复,在取得批复后,英力特集团签署协议,
因此,满足《协议书》约定的审批生效条件。
天元锰业回复:
我司已就《协议书》的签署及履行已经履行了全部所需的内部程
序,就《协议书》是否还需进一步履行国有资产管理部门等其他有权
部门的审批等事宜,因我司并非国有企业,建议征询英力特集团意见。
综上英力特集团和天元锰业回复,英力特集团与天元锰业本次签
订的《协议书》已履行上级公司审批,并取得国电电力发展股份有限
公司的同意批复,满足《协议书》约定的审批生效条件。双方签订的
终止交易的《协议书》不需要提交国务院国资委审批。
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特此公告。
宁夏英力特化工股份有限公司董事会
2018 年 4 月 11 日