大庆华科股份有限公司内部控制自我评价报告
为进一步加强大庆华科股份有限公司（以下简称公司）
的内部控制，促进公司规范运作和健康可持续发展，保护股
东合法权益，保护公司资产安全，2008年初,公司制定了《内
部控制制度监督检查方案》及《内部控制制度监督检查考核
细则》，对公司内部控制制度执行情况进行了全面自查。同
时，公司根据国家有关法律法规，财政部会同证监会、审计
署、银监会、保监会发布的《企业内部基本规范》，深圳证
券交易所《上市公司内部控制指引》和《关于做好上市公司
2008年年度报告工作的通知》的要求，公司对内部控制情况
进行自我评价。
一、综述
（一）公司内部控制的组织架构
公司几年来严格按照《公司法》、《证券法》、“深圳证券
交易所股票上市规则”和中国证监会有关上市公司的法律法
规的要求,不断完善和规范公司内部控制制度，确保国家有
关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行；堵塞漏洞、
消除隐患，防止舞弊行为，保护公司资产的安全、完整，确
保公司信息披露的真实、准确、完整和公平；确保公司股东
大会、董事会、监事会等机构的规范运作，维护公司和投资大庆华科股份有限公司内部控制自我评价报告
者利益。
公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和经理
层组成，分别行使权利机构、决策机构、监督机构和执行机
构的职能，运行情况良好。公司全体董事、监事、高级管理
人员勤勉尽职，独立董事对公司重大决策事项独立判断，很
好地履行了职责。公司董事会、监事会共同对股东大会负责，
经理层对董事会负责。
公司董事会下设：战略委员会、提名委员会、审计委员
会、薪酬与考核委员会。公司股东大会、董事会、监事会之
间形成了权责明确，相互制衡、相互协调、相辅相成的关系。
1、股东大会：行使公司最高权利，公司股东大会能够
确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股
东能够充分行使自己的权利。
2、董事会：行使经营决策权，对公司内部控制体系的
建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督
内部控制的执行。公司董事会由9名成员组成，其中独立董
事3名。董事会秘书负责公司信息披露工作。
3、监事会：行使监督权，对公司董事、总经理、副经
理及其他高管人员的行为和公司财务进行监督及检查，向股
东大会负责并报告工作。公司监事会由5名组成，其中职工
代表监事2名。
4、经理层：行使执行权，总经理由董事会聘任，向董大庆华科股份有限公司内部控制自我评价报告
事会负责，执行董事会决议，负责公司的日常经营管理工作。
公司设总经理1人，副总经理3人,总会计师1人。
5、董事会下属四个专门委员会：战略委员会、提名委
员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，在董事会内部按照
职责分别行使各专业职能。其中：提名委员会、审计委员会
和薪酬与考核委员会均由独立董事担任召集人，独立董事在
完善公司治理中发挥着积极作用。
（二）公司内部控制的建立健全情况
1、公司内部管理规范化制度
为了不断提高公司运作水平，规范化、标准化治理公
司，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法
律法规规定，公司不断修定及完善内部控制制度：《公司章
程》、《股东大会议事规则》、《监事议事规则》、《内部控制制
度》、《信息披露管理制度》（修订版）、《关联交易管理制度》
（修订版）、《独立董事工作制度》、《募集资金管理制度》、《投
资管理制度》、《接待和推广工作制度》等一系列公司管理制
度，建立了完整严密的公司内部控制制度体系。
2、财务管理控制制度
为建立与现代化企业制度相适应的企业财务管理体系，
规范企业财务管理工作，有效防范财务风险，提高资金运营
效率，保护公司财产安全，公司建立了较为完善的财务管理
内部控制制度。制定了5个制度：《年度预算管理制度》、《应大庆华科股份有限公司内部控制自我评价报告
收及预付款管理制度》、《安全生产费用管理制度》、《发票管
理制度》、《个别认定法计提坏帐准备操作规范》，修改了4个
制度：《货币资金和银行帐户管理制度》、《资金管理制度》、
《货币资金和银行帐户管理规定考核细则》、《销售货款管理
制度》。
3、生产管理制度：
公司建立了一系列生产管理制度：《合同管理制度》、《计
量管理制度》、《质量目标管理制度》、《物资储存管理制度》、
《工艺管理制度及考核细则》、《安全生产管理制度》、《固定
资产管理制度》、《物资采购管理制度》、《投招标管理制度》、
《安全培训管理制度》、《仓储物品出入库管理制度》、《作业
安全管理规定》、《用火作业安全管理规定》、《罐、容器清洗
作业安全管理规定》、《空间作业安全管理规定》、《关键装置
和要害部位（单位）安全管理制度》、《装置开停工管理办法》、
《生产受控管理制度》、、《机动工作管理制度》、《更新、大
修理、维修项目分类及管理的规定》、《科研经费使用规定》、
《新工艺、新技术管理制度》、《知识产权管理制度》、《新项
目（新产品）立项开发过程和产品性能完善调整的管理办
法》、《研发项目负责人管理制度》、《技术引进和技术合作合
同评审规定》等。
修订了部分制度：《统计及盘库管理制度》、《物资采购
管理制度》、《招投标管理办法》、《值班管理制度》、《职业卫大庆华科股份有限公司内部控制自我评价报告
生管理制度》、《计划管理制度》、《事故分类和调查管理规
定》、《生产现场环境管理制度》、《安全生产考核细则》、《仓
储物品管理制度》、《产品质量管理制度》、《报废、闲置固定
资产和废旧物资管理制度》、《化验分析管理制度》、《劳动保
护用品管理制度》、《企业标准管理制度》、《生产班组交接班
管理制度》、《工程建设项目竣工验收管理办法》、《工程项目
管理制度》、《TPM管理制度》、《新工艺、新技术管理制度》
等。
各管理部门按年分月编制生产、研发、工程技改及检维
修计划，明确各生产岗位职责和实施全员绩效考核。人员职
责、工艺技术指标、机器设备运转、原辅材料单耗、生产环
境等均处于受控状态。
4、销售管理制度
制定了一系列的销售管理制度：《促销管理制度》、《顾
客财产管理制度》、《大宗原料采购管理制度》、《出口业务管
理制度》、《营销管理专业合同评审制度》、《销售报表和台帐
管理制度》、《销售事务处理管理制度》、《市场调查及预测制
度》、《产品价格管理制度》、《货物运输管理制度》等，2008
年修改了部分制度：《营
