尚品宅配：招商证券股份有限公司关于公司2017年度持续督导跟踪报告

招商证券股份有限公司关于
                广州尚品宅配家居股份有限公司
                   2017 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司       被保荐公司简称：尚品宅配
保荐代表人姓名：江荣华                   联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：蒋伟森                   联系电话：[phone]
     一、保荐工作概述
项   目                                  工作内容
1. 公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件        是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
数
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
                                         是。公司已建立《募集资金管理制
括但不限于防止关联方占用公司资源的
                                         度》、《关联交易决策制度》、《对外
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
                                         担保管理制度》、《重大投资管理制
部审计制度、关联交易制度）
                                         度》等 。
（2）公司是否有效执行相关规章制度        是
3. 募集资金监督情况
                                         非现场核查对账单每月 1 次，保荐
（1）查询公司募集资金专户次数
                                         代表人现场核查募集资金专户 4 次。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 发行人募集资金项目进展情况与信
披露文件一致                             息披露文件一致。
4. 公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数               0 次
（2）列席公司董事会次数                 0 次
（3）列席公司监事会次数                 0 次
5.现场检查情况
                                        持续督导期间，保荐代表人及持续
                                        督导小组对发行人进行现场检查共
                                        计 4 次。检查内容包括公司生产经
（1）现场检查次数
                                        营、募集资金存放及使用、公司治
                                        理、内部决策与控制、信息披露、
                                        承诺事项履行情况等。
（2）现场检查报告是否按照本所规定
                                        是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6. 发表的独立意见
（1）发表独立意见次数                   4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
                                        无
见
7. 本所报告情况（现场检查报告除外）
                                        除按规定向交易所报告半年度及年
（1）向本所报告的次数                   度持续督导跟踪报告外，公司不存
                                        在需要保荐人向交易所报告的情形
（2）报告事项的主要内容                 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况       不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项            无
（2）关注事项的主要内容                无
（3）关注事项的进展或整改情况          无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10. 上市公司培训情况
（1）培训次数                          1 次。
（2）培训日期                          2017 年 11 月 8 日
（3）培训的主要内容                    深交所创业板股票上市规则等内容
11. 其他需要说明的保荐工作情况         无
     二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事   项                           存在问题             采取的措施
1. 信息披露                       无                   无
2. 公司内部制度的建立和执行       无                   无
3．“三会”运作                   无                   无
4. 控股股东及实际控制人变动       无                   无
5. 募集资金存放及使用             无                   无
6. 关联交易                       无                   无
7. 对外担保                       无                   无
8. 收购、出售资产                 无                   无
9. 其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财    无                   无
务资助、套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介机构配
                                     无                         无
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等       无                         无
方面的重大变化情况）
    三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                            是 否         未履行承诺
                 公司及股东承诺事项                         履 行         的原因及解
                                                            承诺          决措施
1.本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份承诺            是           不适用
2.发行人控股股东对所持股份的自愿锁定期、减持价格、持股意
                                                                是           不适用
向及减持意向的承诺
3.其他持有发行人 5%以上股份的股东对所持股份的自愿锁定期、
                                                                是           不适用
减持价格、持股意向及减持意向的承诺
4.关于稳定股票价格预案的相关承诺                                是           不适用
5.关于《招股说明书》真实、准确、完整、及时的承诺                是           不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺                                是           不适用
7.利润分配政策的承诺                                            是           不适用
8.关于避免同业竞争的承诺                                        是           不适用
    四、其他事项
              报告事项                                     说        明
1. 保荐代表人变更及其理由                                       无
2. 报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或其保荐的公司采取监管措施的        无
事项及整改情况
3. 其他需要报告的重大事项               无
    （此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广州尚品宅配家居股份有限
公司 2017 年度持续督导跟踪报告》之签署页）
    保荐代表人：江荣华
    保荐代表人：蒋伟森
                                             招商证券股份有限公司
                                                   2018 年 4 月 3 日