东莞勤上光电股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
东莞勤上光电股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》等有关规定，东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了
截至 2017 年 12 月 31 日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）、首发募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]1745 号文”《关于核准东莞勤上
光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商国信证券股份有
限公司（简称“国信证券”）承销，公司向社会公开发行人民币普通股 46,835,000
股(每股面值 1 元)，发行价为每股人民币 24 元，募集资金总额 112,404.00 万元，
各项发行费用 6,722.46 万元，扣除公开发行股票费用后实际募集资金为人民币
105,681.54 万元，于 2011 年 11 月 21 日存入公司的募集资金专用账户中。以上
已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于 2011 年 11 月 21 日出具的深鹏所验字
[2011]0373 号验资报告验证。
2、募集资金使用和结余情况
单位：万元
本年使用金额
初始存放 置换先 累计利息 累计手续费
直接投入 年末余额
期投入 补充流动资 手续费
金额 募集资金 收入 支出
项目金 金 支出
项目
额
106,399.80 0 4,893.46 60,947.02 0.20 9,417.29 0.86 1,060.90
注：截至 2017 年 12 月 31 日，尚有其他发行费用共计 718.26 万元未转出。
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（二）、非公开发行募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准东莞勤上光电股份有限公司向杨勇
等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]1678 号）核准，
由主承销商东方花旗证券股份有限公司（简称“东方花旗证券”）承销，东莞勤
上光电股份有限公司（以下简称“公司”）向杨勇等交易对方发行人民币普通股
（A 股）股票 264,550,260 股，发行价为每股人民币 5.67 元，并支付 500,000,000
元现金用于购买其持有的广州龙文教育科技有限公司（以下简称“广州龙文”）
100%股权；同时，公司向李旭亮等配套融资认购方非公开发行人民币普通股（A
股）股票 317,460,314 股，发行价为每股人民币 5.67 元，新增股份数量合计
582,010,574 股。2016 年 11 月 17 日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出
具了验资报告（瑞华验字[2016]48100014 号）。经审验，截至 2016 年 11 月 17
日止，杨勇等 9 名交易对象作价出资的股权均已完成工商变更登记手续，公司已
收到该等股权，用于出资的股权价值总金额为人民币 1,500,000,000.00 元；公
司 向 特 定 投 资 者 实 际 发 行 317,460,314 股 ， 募 集 配 套 资 金 为 人 民 币
1,799,999,980.38 元 ， 扣 除 发 行 手 续 费 及 券 商 承 销 手 续 费 等 发 行 费 用
28,900,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 1,771,099,980.38 元。
2. 募集资金使用和结余情况
单位：万元
初始存放金 本年使用金额 累计利息 累计手续
置换先期投 直接投入募 补充流 手续费 年末余额
额 收入 费支出
入项目金额 集资金项目 动资金 支出
177,400.00 10,000.00 2,000.00 0 0.02 2,709.74 0.02 168,109.72
二、募集资金存放和管理情况
（一）、首发募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，根据《公司法》、《证券
法》等有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小
企业板上市公司规范运作指引》等规定，公司制订了《东莞勤上光电股份有限公
司募集资金管理办法》（简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，募集资金到
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账后，公司于 2011 年 12 月 6 日同保荐机构国信证券分别与渤海银行股份有限
公司广州分行、东莞银行股份有限公司常平广电支行、深圳发展银行股份有限公
司深圳民治支行、中信银行股份有限公司东莞常平支行签订《募集资金三方监管
协议》及《募集资金三方监管补充协议》（简称“三方监管协议及补充协议”），明
确了各方的权利和义务。
公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更募集资金部分专项
账户并签署三方监管协议的议案》，为更好地加强募集资金的管理，提高使用效
率，巩固银企合作关系，公司在中国工商银行股份有限公司东莞分行（简称“工
商银行东莞分行”）新设两个募集资金专项账户，将原储存在渤海银行股份有限
公司广州分行、深圳发展银行股份有限公司深圳民治支行（现已更名为平安银行
股份有限公司深圳民治支行）的募集资金专项账户本息余额分别全部转存至新设
中国工商银行股份有限公司东莞分行的两个募集资金专户，并注销原渤海银行股
份有限公司广州分行、平安银行股份有限公司深圳民治支行的上述募集资金专项
账户，2013 年 6 月 4 日公司同保荐机构国信证券与工商银行东莞分行签订了三
方监管协议。
上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异。截至 2017 年 12 月 31 日止，《三方监管协议及补充
协议》均得到了切实有效的履行。
截止 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币万元
专户银行名称 项目名称 银行账号 初始存放金额 利息收入净额 已使用金额 存储余额
中 国 工 商 银 行 股 份 营运管理中心 201002131990007
4,233.10 407.63 4,640.71 0.02
有限公司东莞分行 1 建设项目
中 国 工 商 银 行 股 份 LED 照明研发 201002131990007
7,660.14 923.32 7,578.69 1,004.77
有限公司东莞分行 2 设计中心
东莞银行股份有限
LED 室内照明 580001406002638 14,111.95 2,009.13 16,116.45 4.63
公司常平广电支行
中 信 银 行 股 份 有 限 LED 户外照明 744821018260001
20,338.14 2,283.91 22,620.34 1.71
公司东莞常平支行 1 与景观照明
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专户银行名称 项目名称 银行账号 初始存放金额 利息收入净额 已使用金额 存储余额
中信银行股份有限
超募资金 60,056.47 3,793.30 63,800 49.77
公司东莞常平支行 2
合计 106,399.80 9,417.29 114,756.19 1,060.90
截至 2017 年 12 月 31 日，存放在中国工商银行股份有限公司东莞分行
2010021319900072320 账户的募集资金本息合计为 1,004.77 万元，其中存放
在该募集资金专户的资金余额为 504.77 万元，以七天通知存款方式存放于中国
工商银行股份有限公司东莞分行的金额为 500.00 万元，具体存放情况如下：
序号 存入方式 账号 金额（万元） 开户日
1 七天通知存款 2010021314200008972 500.00 2013/07/10
合计 500.00
（二）、非公开发行募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，根据《公司法》、《证券
法》等有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小
企业板上市公司规范运作指引》等规定，公司制订了《东莞勤上光电股份有限公
司募集资金管理办法》（简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，募集资金到账
后，公司于 2016 年 12 月 13 日与独立财务顾问东方花旗证券有限公司（以下简
称“东方花旗证券”）分别与中信银行股份有限公司常平支行、江苏银行股份有
限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》（简称“三方监管协议”），明确
了各方的权利和义务。
公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专项账
户的议案》，同意公司在厦门国际银行股份有限公司珠海分行新设一个募集资金
专项账户，并将原保存在中信银行股份有限公司常平支行，专户 账户为：
8114801013100106631，用于重点城市新增网点建设项目的本息余额全部转存至
新设的募集资金专户，同时注销中信银行股份有限公司常平支行，专户账号为
8114801013100106631 的专项帐户。2017 年 11 月 21 日公司东方花旗证券与厦
门国际银行股份有限公司珠海分行签订了《三方监管协议》。
公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专项账
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户的议案》，同意公司在广东华兴银行股份有限公司东莞分行新设一个募集资金
专项账户，并将原保存在江苏银行股份有限公司深圳分行，专户 账号为：
19290188000023978，用于“小班化辅导建设项目”的专项账户本息余额全部
转存至新设的募集资金专项账户，同时注销江苏银行股份有限公司深圳分行账号
为 19290188000023978 的专项账户。2018 年 3 月 5 日，公司与东方花旗证券
和广东华兴银行股份有限公司东莞分行签订了《募集资金三方监管协议》
上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异。截至 2017 年 12 月 31 日止，《三方监管协议》均得
到了切实有效的履行。
截止 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币万元
利息收入 已使用
专户银行名称 项目名称 银行账号 初始存放金额 存储余额
净额 金额
江苏银行股份有限 小班化辅导建设项
23978 21,166.80 173.86 0.00 21,340.66
公司深圳分行 目
厦门国际银行股份 重点城市新增网点 801710000001
54,176.50 1,119.01 0.02 55,295.49
有限公司珠海分行 建设项目 0196
中信银行股份有限 在线教育平台及 811480101380
43,780.00 894.53 0.00 44,674.53
公司常平支行 1 020 建设项目 0106630
教学研发培训体系
中信银行股份有限 建设项目及本次交 811480101380
58,276.70 522.34 12,000.00 46,799.04
公司常平支行 2 易现金对价、中介费 0106627
用、超募资金
合计 177,400.00 2,709.74 12,000.02 168,109.72
①截至 2017 年 12 月 31 日，存放在江苏银行股份有限公司深圳分行
19290188000023978 账户的募集资金本息合计为 21,340.66 万元，其中存放在
该募集资金专户的资金余额为 340.66 万元，以购买理财产品方式存放于江苏银
行股份有限公司深圳分行的金额为 21,000.00 万元，具体存放情况如下：
序号 存入方式 账号 金额（万元） 开户日
1 理财产品 19290158820000001 21,000.00 2017/10/11
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合计 21,000.00
②截至 2017 年 12 月 31 日，存放在厦门国际银行股份有限公司珠海分行
8017100000010196 账户的募集资金本息合计为 55,295.49 万元，其中存放在该
募集资金专户的资金余额为 10,695.49 万元，以定期存款方式分别存放于厦门国
际银行股份有限公司珠海分行 40,000.00 万元、以购买理财产品方式存放于江苏
银行深圳坪山支行 4,600.00 万元，具体存放情况如下：
序号 存入方式 账号 金额（万元） 开户日
1 定期存款 8017110000009614 10,000.00 2017/12/05
2 定期存款 8017110000009606 10,000.00 2017/12/05
3 定期存款 8017110000009622 10,000.00 2017/12/05
4 定期存款 8017110000009638 10,000.00 2017/12/05
5 理财产品 19300181000003622 4,600.00 2017/12/14
合计 44,600.00
③截至 2017 年 12 月 31 日，存放在中信银行股份有限公司东莞常平支行
8114801013800106630 账户的募集资金本息合计为 44,674.53 万元，其中存放
在该募集资金专户的资金余额为 374.86 万元，以定期存款、购买理财产品方式
存放于中信银行股份有限公司东莞常平支行的金额分别为 799.67 万元、
43,500.00 万元，具体存放情况如下：
序号 存入方式 账号 金额（万元） 开户日
1 定期存款 8114801024300128031 799.67 2017/01/20
2 理财产品 8114801113600200298 43,500.00 2017/11/29
合计 44,299.67
④截至 2017 年 12 月 31 日，存放在中信银行股份有限公司东莞常平支行
8114801013800106627 账户的募集资金本息合计为 46,799.04 万元，其中存放
在该募集资金专户的资金余额为 180.68 万元，以定期存款方式存放于中信银行
东莞常平支行的金额为 46,618.36 万元，具体存放情况如下：
序号 存入方式 账号 金额（万元） 开户日
1 定期存款 8114801024100128039 296.61 2017/01/20
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2 定期存款 8114801025300128060 2,016.50 2017/01/20
3 定期存款 8114801024600128061 2,016.50 2017/01/20
4 定期存款 8114801024800128062 2,016.50 2017/01/20
5 定期存款 8114801025300128064 1,008.25 2017/01/20
6 定期存款 8114801024500128065 1,008.25 2017/01/20
7 定期存款 8114801024700128066 1,008.25 2017/01/20
8 定期存款 8114801025100128067 5,041.25 2017/01/20
9 定期存款 8114801025300128068 5,041.25 2017/01/20
10 定期存款 8114801024400128069 3,024.75 2017/01/20
11 定期存款 8114801025100128070 3,024.75 2017/01/20
12 定期存款 8114801024400128071 3,024.75 2017/01/20
13 定期存款 8114801024600128072 3,024.75 2017/01/20
14 定期存款 8114801024800128073 2,016.50 2017/01/20
15 定期存款 8114801025100128074 2,016.50 2017/01/20
16 定期存款 8114801024300128075 2,016.50 2017/01/20
17 定期存款 8114801024500128076 2,016.50 2017/01/20
18 定期存款 8114801023600202261 2,500.00 2017/12/20
19 定期存款 8114801023800202262 2,500.00 2017/12/20
20 定期存款 8114801024000202263 2,000.00 2017/12/20
合计 46,618.36
三、本报告期募集资金的实际使用情况
参见附表 1、2。
四、报告期内募集资金变更情况的说明
参见附表 1、2。
五、募集资金使用及披露中存在的其他情况
本报告期募集资金使用及披露中存在的问题请参见附表 1、2。
东莞勤上光电股份有限公司董事会
2018 年 4 月 3 日
东莞勤上光电股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
附表 1：
首发募集资金的实际使用情况
单位：人民币，万元
募集资金总额 112,404.00
本年度投入募集资金总额 30,693.66
报告期内变更用途的募集资金总额 52,947.02
累计变更用途的募集资金总额 83,153.15
已累计投入募集资金总额 79,609.17
累计变更用途的募集资金总额比例 73.98%
截至期末
是否已变更 调整后 截至期末 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项目和 募集资金承 2017 年 投资进度 本年度 是否达到
项目（含部分 投资总额 累计投入 可使用状态 是否发生
超募资金投向 诺投资总额 投入金额 （3）=（2）/ 实现的效益 预计效益
变更） （1） 金额（2） 日期 重大变化
（1）
营运管理中心建设项目 是 4,233.10 2,553.89 0.05 2,553.99 100% 2014 年 11 月 30 日 不适用 是 否
LED 户外照明与景观照明
否 20,338.14 5,341.17 - 5,341.17 100% 2015 年 11 月 30 日 1,609.87 是 否
项目
LED 室内照明项目 是 14,111.95 335.32 - 335.32 100% 2015 年 11 月 30 日 不适用 是 是
LED 照明研发设计中心项
否 7,660.14 7,660.14 4,893.61 7,578.69 98.94% 2018 年 11 月 30 日 不适用 否 否
目
承诺投资项目小计 - 46,343.33 15,890.52 4,893.66 15,809.17 - - 1,609.87 - -
超募资金投向
归还银行贷款 - - - 0 12,950.00 - - - - -
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补充流动资金 25,8
- - - 00.0 50,850.00 - - - - -
超募资金投向小计 - - - 25,800.00 63,800.00 - - - - -
合计 - 46,343.33 15,890.52 30,693.66 79,609.17 - - 1,609.87 - -
公司于 2017 年 11 月 20 日在公司总部召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于 LED 照明研发设计中心项目延期的议案》，
会议同意公司切合实际情况将 “LED 照明研发设计中心项目”的建设完工时间延长至 2018 年 11 月 30 日。项目具体内容不变。详见公司于 2017 年 11 月 22
未达到计划进度或预期收 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于 LED 照明研发设计中心项目延期的公告》。
益的情况和原因 公司于 2018 年 4 月 3 日在公司总部召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于终止首发募投项目“LED 照明研发设
计中心项目”并将项目剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，会议同意公司切合实际情况拟终止“LED 照明研发设计中心项目”的实施，并将其剩余募集资
金及利息收入永久补充流动资金，本议案尚需提交股东大会审议。
“LED 室内照明项目”计划于 2013 年 11 月 30 日达到预定可使用状态，由于近年来整体经济下滑，LED 照明应用市场增速放缓，特别是室内照明市场需求
释放速度明显低于行业预期，加之目前 LED 室内照明产品产能相对过剩，行业集中度不足，渠道优势不够明显的单一企业或者品牌相对整体 LED 室内照明市场
份额均较为分散。公司从 2013 年度开始进一步重视渠道建设的重要性，但是目前尚处于市场开拓的初期阶段，如果过早加快投入资金扩大募投项目的生产规模，
会造成该项目的前阶段产能过剩、资金浪费，且后续产生的折旧费用、管理费用等会对公司的经营产生较大的影响，故公司相应延缓了该项目的建设进度。结合
市场实际发展形势和公司的最新战略考虑，为相应节约运营成本，公司分别于 2013 年 11 月 21 召开第二届董事会第二十六次会议、2014 年 11 月 14 日召开第
项目可行性发生重大变化 三届董事会第七次会议审议通过了该募集资金投资项目延期的议案。2015 年 9 月 17 日在公司总部召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，
的情况说明 于 2015 年 10 月 8 日召开公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用募集资金及自有资金对外投资的议案》，会议同意公司变更“LED 室内照明项
目”剩余全部资金对荷兰皇家飞利浦公司分拆的 Lumileds 公司进行投资，详见公司于 2015 年 9 月 18 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于使用募集资金及自有资金对外投资的公告》。2016 年 1 月 24 日公司收到公司合作方《告知函》，由于美国政府出于国
家安全考虑，GSC Target SPV，L.P.收购飞利浦流明存在无法通过政府审批的实质性障碍，因此，GSC Target SPV，L.P.与交易对方经协商，将不再进行飞利
浦流明的并购事宜。鉴于此，公司本次对外投资事项将无法实施。2017 年 5 月 12 日公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于使用首发募集资金永久
补充流动资金的议案》同意将本项目剩余募集资金永久补充流动资金，公司于 2017 年 5 月 31 日召开 2017 年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。
超募资金的金额、用途及 公司首发实际募集资金净额为 105,681.54 万元，超额募集资金为人民币 59,338.21 万元。2011 年 12 月 6 日公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于
使用进展情况 使用超募资金归还银行贷款和永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金 12,950 万元偿还银行贷款及使用超募资金 8,050 万元永久性补充流动资
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金；2012 年 2 月 13 日公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金 10,000 万元暂时补
充流动资金，公司实际使用了超募资金 7,000 万元暂时补充流动资金，2012 年 8 月 6 日，公司已将 7,000 万元全额归还募集资金账户；2012 年 8 月 10 日公司
第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金，公司实际使
用了超募资金 7,000 万元暂时补充流动资金，2013 年 1 月 29 日，公司已将 7,000 万元全额归还募集资金账户；2013 年 2 月 4 日公司第二届董事会第十九次会
议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金，公司实际使用了超募资金 7,000 万元
暂时补充流动资金，2013 年 7 月 25 日，公司已将 7,000 万元全额归还募集资金账户；2013 年 8 月 1 日公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使
用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金，公司实际使用了超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金，
2014 年 7 月 21 日，公司已将 10,000 万元全额归还募集资金账户；2013 年 8 月 28 日公司第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久
性补充流动资金的议案》，同意使用 1,7000 万元永久补充流动资金,公司实际使用了超募资金 17,000 万元永久补充流动资金。2017 年 5 月 12 日公司召开第四届
董事会第五次会议审议通过了《关于使用首发募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将超募资金 17,800 万元永久补充流动资金，公司于 2017 年 5 月 31 日
召开 2017 年第三次临时股东大会审议通过了上述议案，公司实际使用了超募资金 17,800 万元永久补充流动资金。2017 年 12 月 8 日公司召开第四届董事会第十
六次会议审议通过了《关于使用公司首发超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意将超募资金人民币 8,000 万元暂时用于补充流动资金，公司实际使用了超募
资金 8,000 万元暂时补充流动资金，报告期内尚未归还。
以前年度发生
募集资金投资项目实施地 2012 年 2 月 13 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司变更募投项目 LED 户外照明与
点变更情况 景观照明项目、LED 室内照明项目实施地点由东莞市横沥镇石涌村西城工业园二区变更为常平镇横江厦村公司总部。同日，公司第二届监事会第六次会议审议通
过了前述事项。
募集资金投资项目实施方
无
式调整情况
募集资金投资项目先期投
无
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
无
流动资金情况
“营运管理中心建设项目”和“LED 户外照明与景观照明项目”已经达到完成状态。2017 年 5 月 12 日公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于
项目实施出现募集资金结
使用首发募集资金永久补充流动资金的议案》同意将前述项目剩余募集资金永久补充流动资金，公司于 2017 年 5 月 31 日召开 2017 年第三次临时股东大会审议
余的金额及原因
通过了上述议案。
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尚未使用的募集资金用途
剩余募集资金根据计划投资进度使用，按照《募集资金三方监管协议》专户存储。
及去向
1、截至报告期末，尚有其他发行费用共计 718.26 万元未转出，暂存放于超募资金专户；2、“营运管理中心建设项目”已经完成，该项目累计投入 5,303.42
募集资金使用及披露中存
万元，其中包含募集资金投入 4,640.66 万元和公司自有资金投入 662.76 万元，主要原因系 2015 年该项目专户之子账户包含定存 1,900 万元尚未到期，如以该账
在的问题或其他情况
户支付将导致利息损失较大。为避免利息损失，提升公司权益，公司以自有资金累计向该募投专户转账 800 万元，截至报告期末已投入自有资金 662.76 万元。
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附表 2：
非公发募集资金的实际使用情况
单位：人民币，万元
募集资金总额 180,000.00
本年度投入募集资金总额 12,000.02
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 12,000.02
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
截至期末
是否已变更 调整后 截至期末 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项目和 募集资金承 2017 年 投资进度 本年度 是否达到
项目（含部分 投资总额 累计投入 可使用状态 是否发生
超募资金投向 诺投资总额 投入金额 （3）=（2）/ 实现的效益 预计效益
变更） （1） 金额（2） 日期 重大变化
（1）
小班化辅导建设项目 否 21,166.80 21,166.80 0 0 0% 2019 年 11 月 15 日 不适用 否 否
在线教育平台及 O2O 建设
否 43,780.00 43,780.00 0 0 0% 2019 年 11 月 15 日 不适用 否 否
项目
重点城市新增网点建设项
否 54,176.50 54,176.50 0.02 0.02 0% 2019 年 11 月 15 日 不适用 否 否
目
教学研发培训体系建设项
否 7,937.50 7,937.50 0 0 0% 2019 年 11 月 15 日 不适用 否 否
目
支付现金对价 否 50,000.00 50,000.00 12,000.00 12,000.00 24.00% - 不适用 否 否
承诺投资项目小计 - 177,060.80 177,060.80 12,000.02 12,000.02 - - - - -
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超募资金投向
归还银行贷款 - - - - - - - - - -
补充流动资金 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 - 177,060.80 177,060.80 12,000.02 12,000.02 - - - - -
未达到计划进度或预期收
无
益的情况和原因
项目可行性发生重大变化
无
的情况说明
超募资金的金额、用途及 公司 2016 年度非公开发行实际募集资金净额为 177,110 万元，超额募集资金为人民币 49.20 万元，报告期内按照三方监管协议存储于教学研发培训体系建
使用进展情况 设项目账户。
募集资金投资项目实施地
无
点变更情况
募集资金投资项目实施方
无
式调整情况
根据公司收购广州龙文的交易方案，广州龙文完成工商变更登记后的 10 个工作日内，公司应使用募集资金向杨勇支付现金对价 5 亿元。广州龙文已于 2016
年 8 月完成工商变更登记，为进一步保护公司权益，经双方协商确认，公司计划在业绩对赌期内分批向杨勇支付现金对价 5 亿元。2017 年 1 月 17 日，杨勇将限
售股份质押到广州证券，其后受到监管部门告示要求杨勇限期内将其限售股份质押解除。在此期间，公司用于支付杨勇现金对价的募集资金专户的资金处于理财
期间。为避免利息损失，提升公司权益，公司在 2017 年 6 月 21 日先行使用自有资金 1 亿元代杨勇汇入广州证券，用于解除限售股份的质押，作为现金对价支付
募集资金投资项目先期投 的一部分。在募集资金理财到期后，公司于 2017 年 7 月 21 日使用募集资金 1 亿元汇入广州证券替代之前垫付的自有资金 1 亿元，并在 2017 年 7 月 27 日使用
入及置换情况 募集资金账户向杨勇个人支付 0.2 亿元现金对价。2017 年公司使用募集资金支付杨勇现金对价金额合计为 1.2 亿元。
鉴于上述做法形式上类似于“以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自有资金”，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于对以募集资
金置换预先投入募投项目的自有资金予以确认的议案》，对公司该项募集资金使用情况进行了确认。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金投资项
目的预先投入情况进行了核验，并出具了鉴证报告。公司独立董事、监事会和独立财务顾问东方花旗证券有限公司均对本议案发表了专项意见，同意公司对该项
募集资金使用情况予以确认。
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用闲置募集资金暂时补充
无
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
无
余的金额及原因
公司于 2017 年 7 月 7 日召开第四届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 120,000 万
尚未使用的募集资金用途
元人民币的部分闲置募集资金用于现金管理，公司于 2017 年 7 月 25 日召开 2017 年第四次临时股东大会审议通过了前述议案。剩余募集资金 按照《募集资金三
及去向
方监管协议》专户存储。
募集资金使用及披露中存 截至 2017 年 12 月 31 日，公司向发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易收购广州龙文教育有限公司项目相关律师事务所及会计师事务所支
在的问题或其他情况 付了中介费用共计 290 万元，截至 2017 年 12 月 31 日该部分费用暂存放于募集资金账户中尚未转出。
