东莞勤上光电股份有限公司
第四届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 召开情况
东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”)第四届监事会第十四次会议
于 2018 年 04 月 03 日在公司二楼会议室以现场的方式召开。会议通知已于 2018
年 3 月 22 日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体监事。会议应出席监
事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席张素芬女士召集和主持。本次会
议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》等的规定，
会议合法有效。公司董事会成员和高级管理人员列席了会议。
二、 审议情况
(一)、审议通过了《2017年度监事会工作报告》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
详见公司于2018年04月04日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《2017
年度监事会工作报告》。
本议案尚需提交公司股东大会予以审议。
(二)、审议通过了《2017年度财务决算报告》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为：公司《2017年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2017
年的财务状况和经营成果等。
本议案尚需提交公司股东大会予以审议。
(三)、审议通过了《2017年度利润分配预案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
经审核，监事会认为：2017年度利润分配预案符合《公司法》、《证券法》、
《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《深圳证券交易所上市公司
现金分红指引》等法律法规和《公司章程》的规定及公司实际情况，同意公司2017
年度不派发现金红利，不送股，不以公积金转增股本。
(四)、审议通过了《2017年度报告》及《2017年度报告摘要》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2017年度报告及摘要的程序符合
法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司
的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2017年年度报告摘要》公司于2018年04月04日披露于《证券时报》、《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)；
《 2017 年 年 度 报 告 》 公 司 于 2018 年 04 月 04 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)。
本议案尚需提交公司股东大会予以审议。
(五)、审议通过了《关于公司2017年度内部控制的自我评价报告》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为：《关于公司2017年度内部控制的自我评价报告》客观地反映了
公司的内部控制状况。
详见公司于2018年04月04日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《2017
年度内部控制自我评价报告》。
(六)、审议通过了《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变
募集资金用途或损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
详见公司于2018年04月04日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于募集资金
年度存放与使用情况的专项报告》。
本议案尚需提交公司股东大会予以审议。
(七)、审议通过了《关于2018年度向银行申请综合授信额度及担保的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
同意公司及子公司向各家银行申请不超过人民币30亿元的授信额度（最终以
各家银行实际审批的授信额度为准）及为合并报表范围内的公司向银行申请综合
授信事项提供总额度不超过3亿元的担保。
本议案尚需提交公司股东大会予以审议。
(八)、审议通过了《关于2018年度使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进
行现金管理的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会予以审议。
(九)、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
同意续聘瑞华会计师事务所为公司财务审计及内控审计机构，聘期一年，费
用为 95 万元。
本议案尚需提交公司股东大会予以审议。
(十)、审议通过了《未来三年股东回报规划（2018-2020年）》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会予以审议。
(十一)、审议通过了《关于批准本次重大资产重组有关评估报告的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会予以审议。
(十二)、审议通过了《关于终止首发募投项目“LED照明研发设计中心项目”
并将项目剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为公司本次终止“LED照明研发设计中心项目”的实施，是基于公
司实际情况及合理使用募集资金的决策，符合公司的发展战略。公司使用上述募
投项目终止后剩余的募集资金及利息永久补充流动资金，有利于提高募集资金使
用效率，降低公司财务费用，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司和股
东尤其是中小股东的合法权益的情形。监事会同意公司终止“LED照明研发设计
中心项目”并将该项目终止后剩余的募集资金及利息共计1,005.15万元（具体金
额以实际划款时该项目专户资金余额为准）永久补充流动资金。
本议案尚需提交公司股东大会予以审议。
(十三)、审议通过了《关于签署<资产转让协议补充协议之二>的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
(十四)、审议通过了《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评
估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会予以审议。
（十五)、审议通过了《关于会计政策变更的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（十六)、审议通过了《关于对以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金
予以确认的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
根据公司收购广州龙文的交易方案，广州龙文完成工商变更登记后的10个工
作日内，公司应使用募集资金向杨勇支付现金对价5亿元。广州龙文已于2016年8
月完成工商变更登记，为进一步保护公司权益，经双方协商确认，公司计划在业
绩对赌期内分批向杨勇支付现金对价5亿元。
2017年1月17日，杨勇将限售股份质押到广州证券，其后受到监管部门告示
要求杨勇限期内将其限售股份质押解除。在此期间，公司用于支付杨勇现金对价
的募集资金专户的资金处于理财期间，为避免利息损失，提升公司权益，公司在
2017年6月21日先行使用自有资金1亿元代杨勇汇入广州证券，用于解除限售股份
的质押，作为现金对价支付的一部分。在募集资金理财到期后，公司于2017年7
月21日使用募集资金1亿元汇入广州证券替代之前垫付的自有资金1亿元，并在
2017年7月27日用募集资金账户向杨勇个人支付0.2亿元现金对价，2017年公司使
用募集资金支付杨勇现金对价金额合计为1.2亿元。
监事会认为，公司的上述做法形式上类似于“以募集资金置换预先已投入募
集资金投资项目的自有资金”，没有损害公司利益，因此监事会同意对公司该项
募集资金使用情况予以确认。
三、 备查文件
第四届监事会第十四次会议决议。
特此公告。
东莞勤上光电股份有限公司监事会
2018年04月03日
