光大证券股份有限公司
关于
赛摩电气股份有限公司
2017 年度发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易之
2017 年募集资金存放与使用情况的核查意见
独立财务顾问
二零一八年四月
作为赛摩电气股份有限公司（以下简称“赛摩电气”或“上市公司”）的独立财
务顾问，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“独立财务顾问”）根据
中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定，
对赛摩电气发行股份购买资产配套融资募集资金 2017 年度募集资金的存放及使用情
况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1041 号文《关于核准赛摩电气股份有
限公司向刘永忠等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，并经深圳证券交
易所同意，本公司由主承销商光大证券股份有限公司于 2017 年 9 月 11 日向特定对象
非公开发行普通股（A 股）股票 8,868,101 股，每股发行价格人民币 14.86 元。截至
2017 年 9 月 13 日止，本公司共募集资金人民币 13,178.00 万元，扣除发行费用人民币
800.00 万元后，募集资金净额为人民币 12,378.00 万元。
截止 2017 年 9 月 13 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计
师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华验字[2017]000690 号”验资报告。
公司本年度使用募集资金 12,378.93 万元，募集资金专项账户获得利息收入净额
0.95 万元，剩余募集资金 0.02 万元（含利息收入及手续费支出）全部用于永久性补充
流动资金。截止 2017 年 12 月 31 日，上述募集资金账户已销户。
（二）2017 年度募集资金使用情况及期末余额
截至 2017 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：万元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国建设银行股份有限公司
32050171173600000743 12,378.00 - 已销户
徐州开发区支行
合 计 12,378.00 -
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《赛
摩电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》
经本公司第一届董事会第二次会议通过，并业经本公司 2012 年第一次临时股东大会
表决通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司非公开发行普通股在中
国建设银行股份有限公司徐州开发区支行开设募集资金专项账户
32050171173600000743，并于 2017 年 9 月 19 日与光大证券股份有限公司、中国建设
银行股份有限公司徐州开发区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募
集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
三、2017年发行股份购买资产募集资金的实际使用情况
截至 2017 年 12 月 31 日，上市公司发行股份购买资产募集资金实际使用的具体
情况如下：
1、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 12,378.00 本年度投入募集资金总额 12,378.00
报告期内变更用途的募集资金总额 ---
累计变更用途的募集资金总额 --- 已累计投入募集资金总额 12,378.00
累计变更用途的募集资金总额比例 ---
是否已 截至期末投 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 是否达
承诺投资项目和超募资金 变更项 本年度投 资进度（%） 预定可使 本年度实 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 到预计
投向 目（含部 入金额 （3）＝（2） 用状态日 现的效益 生重大变
总额 （1） 金额（2） 效益
分变更） /（1） 期 化
承诺投资项目
（一）2017 年 9 月非公开发
行募集资金情况
不适
1.重大资产重组配套融资 否 12,378.00 12,378.00 12,378.00 12,378.00 100.00 2017/9/13 --- 否
用
合计 12,378.00 12,378.00 12,378.00 12,378.00
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体募 不适用
投项目）
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
募集资金投资项目先期投 不适用
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
不适用
及去向
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
2、募集资金账户销户情况
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》相关规定，
节余募集资金（包括利息收入）低于一百万元人民币或低于单个或者全部项目募集资
金承诺投资额 1%的，可以豁免履行董事会审议通过。
根据以上规定，公司募集资金专户余额 212.73 元已转入公司基本账户，用于公司
永久补充流动资金。至此，募集资金专户内资金余额为零，募集资金专户将不再使用。
为方便账户管理，截止本公告日，公司的募集资金专户已注销。专户注销后，公司与
该专户银行、光大证券签署的《募集资金三方监管协议》随之终止。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存
在违规情形
六、独立财务顾问意见
经核查，独立财务顾问认为：
赛摩电气 2017 年度发行股份购买资产的募集资金在 2017 年度的存放和使用符合
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
以及《募集资金管理制度》的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于赛摩电气股份有限公司 2017 年度发
行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之 2017 年募集资金存放与使
用情况的核查意见》签字盖章页）
独立财务顾问主办人：
姜 涛 张嘉伟
光大证券股份有限公司
2018 年 4 月 3 日
