2017 年度日常性关联交易执行情况及 2018 年度日常性关联交易的核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于新余钢铁股份有限公司 2017 年度日常性关联交易
执行情况及 2018 年度日常性关联交易的核查意见
作为新余钢铁股份有限公司（以下简称“新钢股份”、“公司”或“发行人”）2016
年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海
证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有
关规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）对新余钢铁股
份有限公司 2017 年度日常性关联交易执行情况及 2018 年度日常性关联交易进
行了核查，核查情况如下：
一、2017 年度关联交易预计与执行情况
（一）2017年度日常关联交易履行的审议程序
2017 年 4 月 16 日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《新钢股份
关于 2016 年度日常性关联交易执行情况暨 2017 年度日常性关联交易的议案》，
董事会在对该议案进行表决时，关联董事均回避了表决，其余非关联董事一致审
议通过该议案。
在提交公司董事会审议前，独立董事对本次关联交易进行了事前认可，同意
本次关联交易的议案提交公司董事会审议。该议案获得公司 2016 年度股东大会
的批准，关联股东新余钢铁集团有限公司将在股东大会上对该议案回避表决。
独立董事发表了同意该议案的独立意见，认为：日常关联交易审议和表决程
序符合《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司关联交易
实施指引》以及《公司章程》的有关规定，该日常关联交易事项为公司正常生产
经营所必须发生的，是公司与关联方之间正常、合法的经济行为，其交易行为有
利于公司正常经营，符合公司和全体股东的利益。
（二）2017年度日常关联交易执行情况
2017 年，新钢股份日常关联交易总体情况如下：
单位：万元
2017 年度日常性关联交易执行情况及 2018 年度日常性关联交易的核查意见
序号 关联交易类别 2017 年预计 2017 年实际执行
1 向关联人购买原燃材料和动力 271,200 272,962
2 接受关联人提供的劳务 31,500 24,934
3 向关联人销售产品、商品 468,900 423,127
4 向关联人提供劳务 10,000 1,430
关于 2017 年度公司向关联人购买原燃材料和动力实际金额大于预计金额的
事项，公司未补充履行决策程序。
2017 年，新钢股份日常关联交易情况如下：
根据上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录--第一号 临时公
告格式指引》之《第十一号 上市公司日常关联交易公告》的规定，“上市公司
应对前次日常关联交易的预计和实际执行情况进行对比说明，与同一关联人进行
同类交易前次预计金额与实际发生金额差异达到 300 万元人民币以上，且占上市
公司最近一期经审计资产绝对值 0.5%以上的，应说明原因。”
2017 年，公司与同一关联人进行同类交易预计金额与实际金额差异达到 300
万元人民币以上，且占公司 2017 年末经审计资产绝对值 0.5%以上的交易，共一
项，原因详见下表。
单位：万元
关联 2017 年 2017 年
本次预计金额与上年实际发
交易 关联人 交易内容 预计发 实际发
生金额差异较大的原因
类别 生额 生额
新余良山矿业
自产精粉 24,300 24,242
有限责任公司
新余铁坑矿业
褐铁精粉 18,000 5,980
有限责任公司
向关
乌石山铁矿 铁矿石 8,700 6,712
联人
购买 海南洋浦万泉
原燃 实业有限责任 铁矿石 11500 6,379
材料 公司
和动 海南洋浦万泉
汽柴油、合
力 实业有限责任 8,900 23,850
金等
公司
新余新钢京新
物流有限责任 焦炭等 17,000 10,074
公司
2017 年度日常性关联交易执行情况及 2018 年度日常性关联交易的核查意见
关联 2017 年 2017 年
本次预计金额与上年实际发
交易 关联人 交易内容 预计发 实际发
生金额差异较大的原因
类别 生额 生额
新余钢铁集团
工业用电 400 3,113
有限公司
新余钢铁集团
工业用水 300 98
有限公司
新余新钢特殊
钢有限责任公 坯料辅料 1,100 396
司
新余新钢特殊 公共设施服
钢有限责任公 务、绿化环 1,015
司 卫
新余新良特殊
钢有限责任公 c 级料等 1,000 4,081
司
新余安泰冶金
货物等 900 1,266
设备有限公司
新余新钢板材
货物等 102,000 106,288
加工有限公司
新余新钢气体
有限责任公司 货物等 26,000 25,273
公司
新余新钢综合
货物等 11,500 11,500
服务公司
新余新钢劳动
货物等 400 481
服务公司
新余新钢福利
货物等 3,200 6,910
企业公司
新余新钢实业
货物等 36,000 35,304
公司
公共设施服
新余钢铁集团 务、绿化环
10,000 7,235
有限公司 卫、工程设
计等
接受 新余新钢辅助 新闻、医
1500 1,497
关联 发展管理中心 疗、餐饮
人提 新余洋坊运输
取送、过磅 6,000 4,663
供的 股份有限公司
劳务 新余中冶环保
资源开发有限 加工费 11,000 9,771
公司
新余市新泰物
运输费 3000 1,768
流有限公司
合计 302,700 297,896
向关 海南洋浦万泉
联人 实业有限责任 钢材 105,000 79,983 钢材销量减少所致
销售 公司
产 新余新钢特殊
钢坯 40,000 29,083
品、 钢有限责任公
2017 年度日常性关联交易执行情况及 2018 年度日常性关联交易的核查意见
关联 2017 年 2017 年
本次预计金额与上年实际发
交易 关联人 交易内容 预计发 实际发
生金额差异较大的原因
类别 生额 生额
商品 司
新余新良特钢
生铁 90,600 74,133
有限责任公司
新余钢铁集团
辅料备件 300 168
有限公司
新余中冶环保
资源开发有限 水渣等 6,500 4,701
公司
新余洋坊运输
辅料备件 200 124
股份有限公司
新余新钢辅助
辅料备件 200 102
发展管理中心
新余钢铁集团 工业用水电
2,800 1,657
有限公司 气
广州新钢钢铁
钢材 60,000 45,776
贸易有限公司
乌石山铁矿 销售货物等 2,173
江西新余新联
泰车轮备件有 销售货物等 1,500 10,085
限公司
新余安泰冶金
销售货物等 100 266
设备有限公司
新余闽鑫资源
销售货物等 1,200 637
科技有限公司
新余良山矿业
销售货物等 6,100 5,092
有限责任公司
新余铁坑矿业
销售货物等 4,500 3,562
有限责任公司
新余新钢气体
销售货物等 22,000 19,954
有限责任公司
新余新钢综合
销售货物等 200 227
服务公司
新余新钢劳动
销售货物等 200 0
服务公司
新余新钢福利
销售货物等 20,000 26,570
企业公司
新余新钢实业
销售货物等 10,500 13,266
公司
新余新钢板材
销售货物等 97,000 105,568
加工有限公司
向关
联人 新余钢铁集团
修理劳务 10,000 1,430
提供 有限公司
劳务
合计 478,900 424,557
2017 年度日常性关联交易执行情况及 2018 年度日常性关联交易的核查意见
二、2018 年日常性关联交易预计情况
公司与关联方发生的日常性关联交易主要包括向关联人购买原燃材料和动
力、接受关联人提供的劳务、向关联人销售产品商品、向关联人提供劳务等业务。
单位：万元、%
2018 年预计 2017 年实际执行
占预计营 占实际营
序
关联交易类别 关联交易 业收入或 关联交易 业收入或
号
预计金额 营业成本 实际金额 营业成本
的比例 的比例
向关联人购买原燃材料和动
1 303,900 7.21 272,962 6.11
力
2 接受关联人提供的劳务 34,500 0.82 24,934 0.56
3 向关联人销售产品、商品 492,000 10.25 423,127 8.47
4 向关联人提供劳务 3,600 0.08 1,430 0.03
预计 2018 年新钢股份将发生的日常关联交易情况：
根据上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录--第一号 临时公
告格式指引》之《第十一号 上市公司日常关联交易公告》的规定，“公司应披
露预计发生的日常关联交易的主要内容，与同一关联人进行同类交易本次预计金
额与前次实际发生金额差异达到 300 万元人民币以上，且占上市公司最近一期经
审计资产绝对值 0.5%以上的，应说明原因。”
2018 年，新钢股份预计与同一关联人进行同类交易本次预计金额与前次实
际发生金额差异达到 300 万元人民币以上，且占公司 2017 年末经审计资产绝对
值 0.5%以上的交易，共一项，原因详见说明。
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单位：万元、%
本次预
本年年初 计金额
占营 至披露日 占营 与上年
关联 上年实
本次预 业成 与关联人 业成 实际发
交易 关联人 交易内容 际发生
计金额 本比 累计已发 本比 生金额
类别 金额
例 生的交易 例 差异较
金额 大的原
因
新余良
山矿业
自产精粉 24,000 0.57 6000 24,242 0.54
有限责
任公司
新余铁
坑矿业
褐铁精粉 13,000 0.31 3300 5,980 0.13
有限责
任公司
乌石山
铁矿石 7,400 0.18 1900 6,712 0.15
铁矿
海南洋
浦万泉
实业有 铁矿石 6,500 0.15 1600 6,379 0.14
限责任
公司
海南洋
浦万泉
汽柴油、
实业有 27,700 0.66 6900 23,850 0.54
向关 合金等
限责任
联方
公司
采购
新余新
原燃
钢京新
料和 煤、焦炭
物流有 16,000 0.38 4000 10,074 0.23
动力 等
限责任
公司
新余钢
铁集团
工业用电 3,500 0.08 900 3,113 0.07
有限公
司
新余钢
铁集团
工业用水 300 0.01 100 98 0.00
有限公
司
新余新
钢特殊
辅料合金
钢有限 900 0.02 200 396 0.01
等
责任公
司
新余新 公共设施
钢特殊 服务、绿 1,200 1,014 0.02
钢有限 化环卫
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本次预
本年年初 计金额
占营 至披露日 占营 与上年
关联 上年实
本次预 业成 与关联人 业成 实际发
交易 关联人 交易内容 际发生
计金额 本比 累计已发 本比 生金额
类别 金额
例 生的交易 例 差异较
金额 大的原
因
责任公
司
新余新
良特殊 坯料、合
钢有限 金、C 级 5,100 0.12 1300 4,081 0.09
责任公 料等
司
新余安
泰冶金
货物等 1,500 0.04 400 1,266 0.03
设备有
限公司
新余新
钢板材 钢材及加
110,000 2.62 27500 106,288 2.39
加工有 工费
限公司
新余新
钢气体
气体产品 26,500 0.63 6600 25,273 0.57
有限责
任公司
新余新
钢劳动 资产租赁
500 0.01 100 481 0.01
服务公 费
司
新余新
钢综合 辅料备件
11,500 0.27 2900 11,500 0.26
服务公 等
司
新余新
钢实业 石灰产品 40,700 0.97 10200 35,304 0.79
公司
新余新
铁粒子、
钢福利
辅料备件 7,600 0.18 1900 6,910 0.16
企业公
等
司
公共设施
新余钢
服务、绿
接受 铁集团
化环卫、 14,500 0.35 3600 7,235 0.16
关联 有限公
工程设计
人提 司
等
供的
新余新
劳务 新闻、医
钢辅助 1,500 0.04 400 1,497 0.03
疗、餐饮
发展管
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本次预
本年年初 计金额
占营 至披露日 占营 与上年
关联 上年实
本次预 业成 与关联人 业成 实际发
交易 关联人 交易内容 际发生
计金额 本比 累计已发 本比 生金额
类别 金额
例 生的交易 例 差异较
金额 大的原
因
理中心
新余洋
坊运输 取送、过
5,000 0.12 1300 4,663 0.10
股份有 磅
限公司
新余中
冶环保
资源开 加工费 11,000 0.26 2800 9,771 0.22
发有限
公司
新余市
新泰物
运输费 2,500 0.06 600 1,768 0.04
流有限
公司
合计 338,400 8.06 84,500 297,895 6.70
年，公
司与海
南洋浦
海南洋 万泉实
浦万泉 业有限
实业有 钢材 122,400 2.55 30600 79,983 1.60 责任公
限责任 司进行
公司 的贸易
规模较
前一年
向关 度将扩
联人 大
销售 新余新
产 钢特殊
品、 钢有限 钢材等 30,200 0.63 7600 29,083 0.58
商品 责任公
司
新余新
良特钢
生铁合金 81,200 1.69 20300 74,133 1.48
有限责
任公司
新余钢
铁集团
辅料备件 300 0.01 100 168 0.00
有限公
司
新余中 钢渣等废 9,000 0.19 2300 4,701 0.09
2017 年度日常性关联交易执行情况及 2018 年度日常性关联交易的核查意见
本次预
本年年初 计金额
占营 至披露日 占营 与上年
关联 上年实
本次预 业成 与关联人 业成 实际发
交易 关联人 交易内容 际发生
计金额 本比 累计已发 本比 生金额
类别 金额
例 生的交易 例 差异较
金额 大的原
因
冶环保 旧资源
资源开
发有限
公司
新余洋
坊运输
辅料备件 200 0.00 100 124 0.00
股份有
限公司
新余新
钢辅助 辅料备件
200 0.00 100 102 0.00
发展管 等
理中心
新余钢
铁集团 工业用水
2,000 0.04 500 1,657 0.03
有限公 电气
司
广州新
钢钢铁
钢材 46,000 0.96 11500 45,776 0.92
贸易有
限公司
乌石山 销售货物
9,800 0.20 2500 2,173 0.04
铁矿 等
新余安
泰冶金 销售货物
300 0.01 100 266 0.01
设备有 等
限公司
新余闽
鑫资源 销售货物
1,000 0.02 300 637 0.01
科技有 等
限公司
江西新
余新联
销售货物
泰车轮 19,800 0.41 5000 10,085 0.20
等
备件有
限公司
新余良
山矿业 销售货物
3,500 0.07 900 5,092 0.10
有限责 等
任公司
新余铁
销售货物
坑矿业 2,100 0.04 500 3,562 0.07
等
有限责
2017 年度日常性关联交易执行情况及 2018 年度日常性关联交易的核查意见
本次预
本年年初 计金额
占营 至披露日 占营 与上年
关联 上年实
本次预 业成 与关联人 业成 实际发
交易 关联人 交易内容 际发生
计金额 本比 累计已发 本比 生金额
类别 金额
例 生的交易 例 差异较
金额 大的原
因
任公司
新余新
钢板材 销售货物
102,700 2.14 25700 105,568 2.11
加工有 等
限公司
新余新
钢气体 销售货物
21,000 0.44 5300 19,954 0.40
有限责 等
任公司
新余新
钢综合 销售货物
300 0.01 100 227 0.00
服务公 等
司
新余新
销售货物
钢实业 14,000 0.29 3500 13,266 0.27
等
公司
新余新
钢福利 销售货物
26,000 0.54 6500 26,570 0.53
企业公 等
司
向关 新余钢
联人 铁集团 修理、劳
3,600 0.08 900 1,430 0.03
提供 有限公 务等
劳务 司
合计 495,600 10.33 124,400 424,557 8.50
三、关联方及关联关系介绍
（一）主要关联方的基本情况
1、新余钢铁集团有限公司。注册地址：江西省新余市冶金路；法定代表人：
夏文勇；注册资本：370478.09 万元；经营范围：许可经营项目：黑色金属冶炼
和压延加工、销售;水泥及水泥制品制造;石墨及碳素制品制造;化学原料及化学制
品制造、销售;通用设备制造、安装和维修;进出口贸易;房屋建筑、安装、维修、
仓储租赁业;互联网服务;农业开发新钢集团实际控制人是江西省国有资产监督管
理委员会。
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2、新钢（海南洋浦）贸易有限公司。注册地址：海南省洋浦区经济开发区；
法定代表人：王荣林；注册资本：2000 万元；经营范围：钢材、金属制品、建筑
材料、机电产品的销售,化工产品(化学危险品除外)、矿产品、工矿备品、备件、
橡胶及其制品的销售,黑色金属加工、配送、装卸、仓储服务,废旧金属、金属材
料回收与销售,农业开发,科技开发,对酒店业的投资,投资咨询。
3、新余新钢京新物流有限公司。注册地址：江西省新余市渝水区；法定代
表人：卢梅林；注册资本：1000 万元；经营范围：铁合金、铁矿石、生铁、钢材、
煤炭、焦炭销售。
4、新余新钢特殊钢有限责任公司。注册地址：新余市良山镇；法定代表人：
唐飞来；注册资本：20330 万元；经营范围：生产销售钢材，钢坯，钢锭，五金
加工，金属加工等。
5、新余新钢辅发管理服务中心。注册地址：江西省新余市渝水区；法定代
表人：李水明；注册资本：820 万元；经营范围：网络传输、网络开发和安装、
中介、保安、服务等。
6、新余洋坊铁路股份有限公司。注册地址：新余市天工南大道，法定代表
人：李四清，注册资本：21951 万元，经营范围：货物运输、装卸、仓储及其他
现代物流服务业；设备、物资购销，原料供销、制造、维修；广告；房地产开发
经营；咨询，技术教育培训。新余洋坊铁路股份有限公司第一大股东为江西赣铁
投资发展有限公司，新余钢铁集团有限公司为其第二大股东。
7、新余新良特钢有限责任公司。注册地址：新余市渝水区良山镇，法定代
表人：唐飞来，注册资本：16,727.84 万元，经营范围：钢材、钢坯、钢锭、化工
产品；预热器生产、销售；五金、金属、服装加工、防腐工程、技术咨询服务。
新钢集团下属全资子公司新余新钢特殊钢有限责任公司为新余新良特殊钢有限
责任公司出资股东之一。
8、江西省乌石山铁矿。注册地址：江西省永新县文竹镇；法定代表人：叶
天真；注册资本：2100 万元；经营范围：铁矿石采选、销售、汽车修理、机械施
工等。
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9、新余中冶环保资源开发有限公司。注册地址：新余市袁河街道办事处，
法定代表人：王东；注册资本：22151.369 万元。经营范围：工业废物的处理、
回收与综合利用、综合利用再生资源生产的产品的开发、研究和销售，新余钢铁
股份有限公司为新余中冶环保资源开发有限公司出资股东之一，持股比例为 34%。
10、新余良山矿业有限责任公司。注册地址：江西省新余市良山镇，法定代
表人：逢荣田；注册资本：43450.93 万元，经营范围：矿山开采、铁精粉加工等。
11、新余铁坑矿业有限责任公司。注册地址：江西省新余市分宜县湖泽铁坑，
法定代表人：甘建华；注册资本：33208.470 万元，经营范围：矿山开采、铁精
粉加工等。
（二）关联关系
公司关联方除新钢集团为公司母公司外，其他均为新钢集团实际控制的公司。
（三）关联方履约能力
上述关联方依法存续，资信情况良好，与新钢股份存在长期的持续性的关联
关系，具备持续经营和服务的履约能力，支付等履约能力正常，未发生违约情形，
对新钢股份支付的款项不会形成坏账。
四、关联交易目的和对公司的影响
公司与新钢集团及其实际控制的公司的关联交易能充分利用关联方拥有的
资源和优势为公司生产经营服务，有利于提高公司生产经营的保障程度。通过关
联交易实现优势互补和资源合理配置，确保公司精干高效，专业核心业务的发展，
获得更好经济效益及社会效益。
上述关联交易为公司正常生产经营行为，长期以来保证了公司生产经营的有
序进行，均遵循自愿、公平、公允的原则，没有损害上市公司利益，不会对公司
未来财务状况、经营成果产生不利影响；上述关联交易对公司独立性没有影响，
公司的主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。
五、履行的审批程序
2018 年 4 月 2 日，新钢股份第七届董事会第二十二次会议审议通过了《新
2017 年度日常性关联交易执行情况及 2018 年度日常性关联交易的核查意见
钢股份关于 2017 年度日常性关联交易执行情况暨 2018 年度日常性关联交易的
议案》，董事会在对该议案进行表决时，关联董事均回避了表决，其余非关联董
事一致审议通过该议案。
公司独立董事已对此事项进行了认真审核，并发表了明确的同意意见。该事
项尚需公司股东大会审议通过。
六、保荐机构对公司 2018 年度关联交易计划事项的核查意见
经上述核查，本保荐机构认为上述关联交易已经公司董事会审议批准，独立
董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市
规则》等相关规定的要求；上述关联交易是在公平合理、双方协商一致的基础上
进行的，交易价格公允，符合公开、公平、公正的原则，交易方式符合市场规则，
没有损害公司及公司非关联股东、特别是中小股东的利益。
本保荐机构对公司上述关联交易无异议。
2017 年度日常性关联交易执行情况及 2018 年度日常性关联交易的核查意见
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于新余钢铁股份有限公司 2017
年度日常性关联交易执行情况及 2018 年度日常性关联交易的核查意见》之签章
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保荐代表人(签字)：
张宁湘 季李华
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日| 新钢股份：华泰联合证券有限责任公司关于新余钢铁股份有限公司2017年度日常性关联交易执行情况及2018年度日常性关联交易的核查意见 （下载公告） |
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| 公告日期:2018-04-03 |
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| 附件：公告原文 |
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