隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
国信证券股份有限公司关于隆基绿能科技股份有限公司
2017 年度持续督导年度报告书
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：隆基股份
保荐代表人姓名：王延翔 联系电话：021-60893210
保荐代表人姓名：姜志刚 联系电话：021-60933180
一、保荐工作概述
（一）2017 年度保荐机构对公司进行持续督导的工作情况汇总
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
发行人 2015 年度非公开发行股票于
2016 年 9 月 8 日发行上市，发行人进入持续
督阶段；发行人公开发行可转换公司债券于
2017 年 11 月 20 日发行上市，发行人进入持
续督阶段。自 2017 年 1 月 1 日至 12 月 31
日（以下简称持续督导期）发行人发布如下
公告：
（1）1 月 5 日公告北京国枫律师事务所
关于西安隆基硅材料股份有限公司限制性
股票激励计划之预留部分限制性股票第一
次解锁及首次授予部分限制性股票第二次
解锁事宜的法律意见书；
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 （2）1 月 5 日公告隆基股份第三届董事
会 2017 年第一次会议决议；
（3）1 月 5 日公告隆基股份第三届监事
会第二十四次临时会议决议公告；
（4）1 月 5 日公告隆基股份独立董事关
于第三届董事会 2017 年第一次会议相关事
项的独立意见；
（5）1 月 5 日公告隆基股份公司章程；
（6）1 月 5 日公告隆基股份关于 2017
年度使用自有资金进行委托理财的公告；
（7）1 月 5 日公告隆基股份关于变更注
册资本并修订《公司章程》部分条款的公告；
（8）1 月 5 日公告隆基股份关于首期限
制性股票激励计划第一期解锁暨上市公告；
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
（9）1 月 5 日公告隆基股份关于为全资
子公司提供担保的公告；
（10）1 月 5 日公告隆基股份关于预计
2017 年日常关联交易的公告；
（11）1 月 5 日公告隆基股份关于云南
丽江单晶硅棒项目进展暨签订合资协议的
公告；
（12）1 月 5 日公告隆基股份关于召开
2017 年第一次临时股东大会的通知；
（13）1 月 5 日公告隆基股份监事会关
于公司首期限制性股票激励计划 2016 年解
锁事项的核查意见；
（14）1 月 14 日公告隆基股份 2017 年
第一次临时股东大会会议资料；
（15）1 月 14 日公告隆基股份第三届董
事会 2017 年第二次会议决议公告；
（16） 月 14 日公告隆基股份公司章程；
（17）1 月 14 日公告隆基股份关于变更
公司名称及修订《公司章程》的公告；
（18）1 月 14 日公告隆基股份关于为全
资子公司提供担保的公告；
（19）1 月 17 日公告隆基股份关于变更
公司名称的补充公告；
（20）1 月 18 日公告隆基股份关于首期
限制性股票激励计划部分首次授予股份回
购注销完成的公告；
（21）1 月 19 日公告隆基股份 2016 年
度业绩预增公告；
（22）1 月 19 日公告隆基股份关于控股
股东股份质押的公告；
（23）1 月 19 日公告隆基股份关于认购
投资基金份额的进展公告；
（24）1 月 21 日公告隆基股份 2017 年
第一次临时股东大会的法律意见书；
（25）1 月 21 日公告隆基股份 2017 年
第一次临时股东大会决议公告；
（26）1 月 24 日公告隆基股份 A 股可
转换公司债券持有人会议规则；
（27）1 月 24 日公告北京国枫律师事务
所关于西安隆基硅材料股份有限公司限制
性股票激励计划之预留部分限制性股票第
一次解锁及首次授予部分限制性股票第二
次解锁事宜的法律意见书；
（28）1 月 24 日公告关于西安隆基硅材
料股份有限公司前次募集资金使用情况的
鉴证报告；
（29）1 月 24 日公告隆基股份第三届董
事会 2017 年第三次会议决议公告；
（30）1 月 24 日公告隆基股份第三届监
事会第二十五次临时会议决议公告；
（31）1 月 24 日公告隆基股份独立董事
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
关于公司第三届董事会 2017 年第三次会议
相关事项的独立意见；
（32）1 月 24 日公告隆基股份公开发行
A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措
施的公告；
（33）1 月 24 日公告隆基股份公开发行
A 股可转换公司债券预案；
（34）1 月 24 日公告隆基股份关于公开
发行可转换公司债券募集资金运用的可行
性分析报告；
（35）1 月 24 日公告隆基股份关于前次
募集资金使用情况的报告；
（36）1 月 24 日公告隆基股份关于首期
限制性股票激励计划首次授予股份第二期
解锁暨上市公告；
（37）1 月 24 日公告隆基股份关于召开
2017 年第二次临时股东大会的通知；
（38）1 月 24 日公告隆基股份未来三年
分红回报规划（2017 年-2019 年）；
（39）1 月 25 日公告隆基股份 2017 年
第二次临时股东大会会议资料；
（40）1 月 25 日公告隆基股份关于全资
子公司 200MW 光伏发电项目获得备案的公
告；
（41）2 月 10 日公告隆基股份 2017 年
第二次临时股东大会的法律意见书；
（42）2 月 10 日公告隆基股份 2017 年
第二次临时股东大会决议公告；
（43）2 月 16 日公告隆基股份关于完成
工商变更登记的公告；
（44）2 月 23 日公告隆基股份关于公司
名称完成工商变更登记的公告；
（45）3 月 1 日公告隆基股份 2016 年公
司债券（第一期）2017 年付息公告；
（46）3 月 11 日公告隆基股份 2016 年
度独立董事述职报告；
（47）3 月 11 日公告隆基股份 2016 年
度募集资金存放与使用情况专项报告；
（48）3 月 11 日公告隆基股份 2016 年
度内部控制评价报告；
（49）3 月 11 日公告隆基股份 2016 年
度审计委员会履职报告；
（50）3 月 11 日公告隆基股份 2016 年
年度报告；
（51）3 月 11 日公告隆基股份 2016 年
年度报告摘要；
（52）3 月 11 日公告 2016 年度内控审
计报告；
（53）3 月 11 日公告 2016 年度审计报
告；
（54）3 月 11 日公告关于隆基绿能科技
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
股份有限公司（原名：西安隆基硅材料股份
有限公司）2016 年度会计政策变更的专项说
明；
（55）3 月 11 日公告国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司 2016
年度募集资金存放与使用专项核查报告；
（56）3 月 11 日公告瑞华会计师事务所
关于公司 2016 年度会计政策变更的专项说
明；
（57）3 月 11 日公告瑞华会计师事务所
关于公司非经营性资金占用及其他关联资
金往来情况汇总表的专项审核报告；
（58）3 月 11 日公告瑞华会计师事务所
关于公司募集资金年度存放与实际使用情
况的鉴证报告；
（59）3 月 11 日公告隆基股份第三届董
事会 2016 年年度会议决议公告；
（60）3 月 11 日公告隆基股份第三届监
事会 2016 年年度会议决议公告；
（61）3 月 11 日公告隆基股份独立董事
关于 2016 年年度董事会相关事项的独立意
见；
（62）3 月 11 日公告隆基股份独立董事
关于公司 2016 年度利润分配预案的事前认
可意见；
（63）3 月 11 日公告隆基股份公司章程
（2017 年 3 月）；
（64）3 月 11 日公告隆基股份关于变更
会计政策的公告；
（65）3 月 11 日公告隆基股份关于变更
注册资本并修订章程的公告；
（66）3 月 11 日公告隆基股份关于投资
建设楚雄年产 10GW 单晶硅片项目的公告；
（67）3 月 11 日公告隆基股份关于为全
资子公司提供担保的公告；
（68）3 月 11 日公告隆基股份关于召开
2016 年年度股东大会的通知；
（69）3 月 11 日公告隆基股份监事会关
于 2016 年年度会议相关事项的意见；
（70）3 月 16 日公告国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司 2016
年度持续督导年度报告书；
（71） 月 18 日公告隆基股份关于 2016
年度网络业绩说明会预告的公告；
（72） 月 18 日公告隆基股份关于 2016
年年度股东大会通知的补充公告；
（73）3 月 29 日公告隆基股份 2016 年
年度股东大会会议资料；
（74）4 月 1 日公告国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
查意见；
（75）4 月 1 日公告隆基股份第三届董
事会 2017 年第四次会议决议公告；
（76）4 月 1 日公告隆基股份第三届监
事会第二十六次临时会议决议公告；
（77）4 月 1 日公告隆基股份独立董事
关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的独立意见；
（78）4 月 1 日公告隆基股份关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公
告；
（79）4 月 1 日公告隆基股份关于为全
资子公司提供担保的公告；
（80）4 月 1 日公告隆基股份关于召开
2017 年第三次临时股东大会的通知；
（81）4 月 7 日公告隆基股份 2016 年年
度股东大会的法律意见书；
（82）4 月 7 日公告隆基股份 2016 年年
度股东大会决议公告；
（83）4 月 8 日公告隆基股份 2017 年第
三次临时股东大会会议资料；
（84）4 月 13 日公告隆基股份 2017 年
第一季度业绩预增公告；
（85）4 月 18 日公告隆基股份 2017 年
第三次临时股东大会的法律意见书；
（86）4 月 18 日公告隆基股份 2017 年
第三次临时股东大会决议公告；
（87）4 月 18 日公告隆基股份第三届董
事会 2017 年第五次会议决议公告；
（88）4 月 18 日公告隆基股份关于为全
资子公司提供担保的公告；
（89）4 月 18 日公告隆基股份关于子公
司投资建设喊叫水 200MW 光伏发电项目的
公告；
（90）4 月 28 日公告隆基股份 2017 年
第一季度报告；
（91）4 月 28 日公告隆基股份第三届董
事会 2017 年第六次会议决议公告；
（92）4 月 28 日公告隆基股份第三届监
事会第二十七次临时会议决议公告；
（93）4 月 28 日公告隆基股份独立董事
关于公司 2017 年新增担保预计及授权事项
的独立意见；
（94） 月 28 日公告隆基股份关于 2017
年新增担保额度预计及授权的公告；
（95）4 月 28 日公告隆基股份关于召开
2017 年第四次临时股东大会的通知；
（96）5 月 6 日公告隆基股份 2017 年第
四次临时股东大会会议资料；
（97）5 月 8 日公告隆基股份 2016 年年
度权益分派实施公告；
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
（98）5 月 8 日公告隆基股份公司债券
2017 年跟踪评级报告；
（99）5 月 8 日公告隆基股份公司债券
受托管理事务报告（2016 年度）；
（100）5 月 8 日公告隆基股份公司债券
受托管理事务临时报告；
（101）5 月 8 日公告隆基股份关于公司
债券 2017 年跟踪评级结果调整的公告；
（102） 月 9 日公告隆基股份关于 2017
年第四次临时股东大会更正补充公告；
（103）5 月 16 日公告隆基股份 2017 年
第四次临时股东大会的法律意见书；
（104）5 月 16 日公告隆基股份 2017 年
第四次临时股东大会决议公告；
（105）5 月 16 日公告隆基股份关于控
股股东股份质押延期购回的公告；
（106）5 月 24 日公告隆基股份关于收
到《中国证监会行政许可项目审查反馈意见
通知书》的公告；
（107）6 月 6 日公告隆基股份关于控股
股东股份质押部分解除的公告；
（108）6 月 9 日公告隆基股份第三届董
事会 2017 年第七次会议决议公告；
（109）6 月 9 日公告隆基股份公开发行
可转换公司债券申请文件反馈意见的回复；
（110）6 月 9 日公告隆基股份关于公开
发行可转换公司债券申请文件反馈意见回
复的公告；
（111）6 月 9 日公告隆基股份关于为全
资子公司提供担保的公告；
（112）6 月 14 日公告隆基股份关于董
事长增持股份计划实施完毕的公告；
（113）6 月 16 日公告隆基股份关于控
股股东股份质押及解质的公告；
（114）6 月 17 日公告隆基股份关于完
成工商变更登记的公告；
（115）6 月 30 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第八次会议决议公告；
（116）6 月 30 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告；
（117）7 月 4 日公告隆基股份关于全资
子公司 200MW 光伏发电项目并网的公告；
（118）7 月 7 日公告隆基股份关于《请
做好相关项目发审委会议准备工作的函》相
关问题的回复；
（119）7 月 7 日公告隆基股份公司债券
受托管理事务临时报告；
（120）7 月 7 日公告隆基股份关于《请
做好相关项目发审委会议准备工作的函》相
关问题回复的公告；
（121）7 月 7 日公告隆基股份关于新增
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
借款情况的公告；
（122）7 月 12 日公告隆基股份关于部
分闲置募集资金暂时补充流动资金到期还
款的公告；
（123）7 月 12 日公告隆基股份关于公
开发行可转换公司债券申请获中国证监会
发行审核委员会审核通过的公告；
（124）7 月 13 日公告国信证券股份有
限公司关于隆基绿能科技股份有限公司对
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核
查意见；
（125）7 月 13 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第九次会议决议公告；
（126）7 月 13 日公告隆基股份第三届
监事会第二十八次临时会议决议公告；
（127）7 月 13 日公告隆基股份独立董
事关于第三届董事会 2017 年第九次会议相
关事项的独立意见；
（128）7 月 13 日公告隆基股份关于使
用暂时闲置的募集资金进行现金管理的公
告；
（129）7 月 13 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告；
（130）7 月 19 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十次会议决议公告；
（131）7 月 19 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告；
（132）7 月 21 日公告隆基股份关于控
股股东股份质押相关事项的公告；
（133）7 月 21 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的补充公告；
（134）7 月 28 日公告隆基股份关于控
股股东股份解除质押的公告；
（135）8 月 4 日公告隆基股份关于控股
股东股份解除质押的公告；
（136）8 月 23 日公告北京国枫律师事
务所关于隆基股份首期限制性股票激励计
划回购注销部分限制性股票事宜的法律意
见书；
（137） 月 23 日公告北京金诚同达（西
安）律师事务所关于隆基股份第二期限制性
股票激励计划之回购注销部分限制性股票
相关事宜的法律意见书；
（138）8 月 23 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十一次会议决议公告；
（139）8 月 23 日公告隆基股份第三届
监事会第二十九次临时会议决议公告；
（140）8 月 23 日公告隆基股份独立董
事关于第三届董事会 2017 年第十一次会议
相关事项的独立意见；
（141）8 月 23 日公告隆基股份关于回
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
购注销部分限制性股票的公告；
（142）8 月 23 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告；
（143）8 月 23 日公告隆基股份关于召
开 2017 年第五次临时股东大会的通知；
（144）8 月 30 日公告隆基股份 2017 年
半年度报告；
（145）8 月 30 日公告隆基股份 2017 年
半年度报告摘要；
（146）8 月 30 日公告隆基股份 2017 年
半年度募集资金存放与使用情况专项报告；
（147）8 月 30 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十二次会议决议公告；
（148）8 月 30 日公告隆基股份第三届
监事会第三十次临时会议决议公告；
（149）8 月 30 日公告隆基股份董事会
秘书工作细则；
（150）8 月 30 日公告隆基股份董事会
提名委员会实施细则；
（151）8 月 30 日公告隆基股份董事会
薪酬与考核委员会实施细则；
（152）8 月 30 日公告隆基股份董事会
战略委员会实施细则；
（153）8 月 30 日公告隆基股份独立董
事关于第三届董事会 2017 年第十二次会议
相关事项的独立意见；
（154）8 月 30 日公告隆基股份独立董
事制度；
（155）8 月 30 日公告隆基股份股东及
董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公
司股票管理制度；
（156）8 月 30 日公告隆基股份投资者
关系管理制度；
（157）8 月 30 日公告隆基股份总经理
工作细则；
（158）9 月 2 日公告隆基股份 2017 年
第五次临时股东大会会议资料；
（159）9 月 2 日公告国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司限售
股份上市流通的核查意见；
（160） 月 2 日公告隆基股份关于 2015
年度非公开发行限售股上市流通的公告；
（161）9 月 6 日公告隆基股份关于公开
发行可转换公司债券申请获中国证监会核
准的公告；
（162）9 月 12 日公告隆基股份 2017 年
第五次临时股东大会法律意见书；
（163）9 月 12 日公告隆基股份 2017 年
第五次临时股东大会决议公告；
（164）9 月 12 日公告隆基股份关于回
购注销部分限制性股票通知债权人的公告；
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
（165）9 月 13 日公告国信证券股份有
限公司关于隆基绿能科技股份有限公司使
用暂时闲置的募集资金进行现金管理的核
查意见；
（166）9 月 13 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十三次会议决议公告；
（167）9 月 13 日公告隆基股份第三届
监事会第三十一次临时会议决议公告；
（168）9 月 13 日公告隆基股份独立董
事关于第三届董事会 2017 年第十三次会议
相关事项的独立意见；
（169）9 月 13 日公告隆基股份关于使
用暂时闲置的募集资金进行现金管理的公
告；
（170）9 月 15 日公告隆基股份关于公
司董事、高级管理人员减持股份计划的公
告；
（171）9 月 20 日公告隆基股份关于公
司高级管理人员减持股份计划的公告；
（172）9 月 27 日公告国信证券股份有
限公司关于隆基绿能科技股份有限公司非
公开发行股票 2017 年半年度现场检查报
告 ；
（173）9 月 29 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十四次会议决议公告；
（174）9 月 29 日公告隆基股份关于控
股股东股份质押的公告；
（175）9 月 29 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告；
（176）10 月 11 日公告隆基股份关于股
东股份质押的公告；
（177）10 月 20 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十五次会议决议公告；
（178）10 月 20 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告；
（179）10 月 31 日公告隆基股份 2017
年第三季度报告；
（180）10 月 31 日公告隆基股份 2017
年可转换公司债券信用评级报告；
（181）10 月 31 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十六次会议决议公告；
（182）10 月 31 日公告隆基股份第三届
监事会第三十二次临时会议决议公告；
（183）10 月 31 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券发行公告 ；
（184）10 月 31 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券募集说明书；
（185）10 月 31 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券募集说明书摘要；
（186）10 月 31 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券网上路演公告；
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
（187）10 月 31 日公告隆基股份内幕信
息知情人登记管理制度；
（188）11 月 2 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券发行提示性公告；
（189）11 月 3 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券网上中签率及优先配售
结果公告；
（190）11 月 6 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券网上中签结果公告；
（191）11 月 7 日公告隆基股份关于控
股股东股份解除质押的公告；
（192）11 月 8 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券发行结果公告；
（193）11 月 8 日公告隆基股份关于公
司董事、高级管理人员减持股份结果的公
告；
（194）11 月 11 日公告隆基股份关于签
订募集资金专户三方监管协议的公告；
（195）11 月 14 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十七次会议决议公告；
（196）11 月 14 日公告隆基股份关于向
子公司增资的公告；
（197）11 月 16 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券上市公告书；
（198）11 月 25 日公告国信证券股份有
限公司关于隆基绿能科技股份有限公司以
募集资金置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金的核查意见；
（199）11 月 25 日公告瑞华会计师事务
所关于隆基股份以自筹资金预先投入募集
资金投资项目情况报告的鉴证报告；
（200）11 月 25 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十八次会议决议公告；
（201）11 月 25 日公告隆基股份第三届
监事会第三十三次临时会议决议公告；
（202）11 月 25 日公告隆基股份独立董
事关于第三届董事会 2017 年第十八次会议
相关事项的独立意见；
（203）11 月 25 日公告隆基股份关于变
更会计政策的公告；
（204）11 月 25 日公告隆基股份关于签
订募集资金专户四方监管协议的公告；
（205）11 月 25 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告；
（206）11 月 25 日公告隆基股份关于以
募集资金置换预先已投入募投项目自有资
金的公告；
（207）12 月 5 日公告国信证券股份有
限公司关于隆基绿能科技股份有限公司部
分募集资金投资项目结项并将结余募集资
金永久补充流动资金的核查意见；
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
（208）12 月 5 日公告国信证券股份有
限公司关于隆基绿能科技股份有限公司使
用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募
集资金等额置换的核查意见；
（209）12 月 5 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十九次会议决议公告；
（210）12 月 5 日公告隆基股份第三届
监事会第三十四次临时会议决议公告；
（211）12 月 5 日公告隆基股份独立董
事关于第三届董事会 2017 年第十九次会议
相关事项的独立意见；
（212）12 月 5 日公告隆基股份关于部
分募集资金投资项目结项并将结余募集资
金永久补充流动资金的公告；
（213）12 月 5 日公告隆基股份关于使
用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募
集资金等额置换的公告；
（214）12 月 6 日公告国信证券股份有
限公司关于隆基绿能科技股份有限公司部
分募集资金投资项目结项并将结余募集资
金永久补充流动资金的核查意见（修订后）；
（215）12 月 6 日公告隆基股份关于部
分募集资金投资项目结项并将结余募集资
金永久补充流动资金公告的更正公告；
（216）12 月 7 日公告隆基股份公司债
券受托管理事务临时报告；
（217）12 月 7 日公告隆基股份关于新
增借款情况的公告；
（218）12 月 8 日公告隆基股份关于控
股股东股份解除质押的公告；
（219）12 月 22 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第二十次会议决议公告；
（220）12 月 22 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告；
（221）12 月 23 日公告隆基股份关于控
股股东及其一致行动人减持公司可转换公
司债券的公告；
（222）12 月 23 日公告隆基股份关于限
制性股票激励计划部分限制性股票回购注
销完成的公告；
（223）12 月 26 日公告隆基股份关于限
制性股票激励计划部分限制性股票回购注
销完成的更正公告。
上述信息披露文件由我公司保荐代表
人认真审阅后，再报交易所公告。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 持续督导期内，保荐机构对发行人各项
规章制度的设计、实施和有效性进行了核
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 查，该等制度符合相关法规要求并得到了有
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 效执行，可以保证公司的规范运行。
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 持续督导期内，发行人相关规章制度均
有效执行情况。
3.募集资金监督情况
1、发行人对募集资金实行专户存储制
度，发行人 2014 年度非公开发行股票募集
资金扣除承销费用、保荐费用后 191,997.19
万元已于 2015 年 6 月 15 日存入募集资金专
户。
截至 2017 年 12 月 31 日，发行人 2014
年度非公开发行股票募集资金已累计投入
165,653.72 万元用于募投项目建设，年末募
集资金专用账户余额为 21,225.22 万元（含
已结算利息）。
2、发行人对募集资金实行专户存储制
度，发行人 2015 年度非公开发行股票募集
资金扣除发行费用后 2,942,240,127.78 元已
于 2016 年 9 月 2 日存入募集资金专户。
截至 2017 年 12 月 31 日，发行人 2015
（1）查询公司募集资金专户次数 年度非公开发行股票募集资金已累计投入
271,112.05 万元用于募投项目建设，现金管
理余额为 4,410.18 万元，用于临时补充流动
资金 17,000 万元，年末募集资金专用账户余
额为 4,383.99 万元（含已结算利息）。
3、发行人对募集资金实行专户存储制
度，发行人发行可转换公司债券募集资金扣
除发行费用后 2,763,000,000.00 元已于 2017
年 11 月 8 日存入募集资金专户。
截至 2017 年 12 月 31 日，发行人发行
可转换公司债券募集资金已累计投入
123,965.28 万元用于募投项目建设，年末募
集资金专用账户余额为 152,964.67 万元（含
已结算利息）。
持续督导期间，我公司保荐代表人查询
募集资金专户 12 次。
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 本持续督导期间，我公司保荐代表人抽
查了募集资金专户银行对账单，公司募集资
件一致 金项目进展情况与信息披露文件一致。
4.公司治理督导情况
持续督导期间，发行人共召开股东大会
（1）列席公司股东大会次数 6 次，我公司保荐代表人列席股东大会 5 次
（含通讯方式参加）。
持续督导期间，发行人共召开董事会 21
（2）列席公司董事会次数 次，我公司保荐代表人列席董事会 14 次（含
通讯方式参加）。
（3）列席公司监事会次数 持续督导期间，发行人共召开监事会 12
次，我公司保荐代表人列席监事会 3 次（含
通讯方式参加）。
5.现场检查情况
持续督导期内，保荐代表人于 2017 年 9
月 11 日-13 日期间对发行人进行了现场检
查。保荐代表人检查了发行人的生产经营情
（1）现场检查次数
况、募集资金的存放和使用、公司治理、内
部决策与控制、信息披露、承诺事项等情况
等。
现场检查报告已按照上海证券交易所
的规定报送，具体情况如下：
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送
保荐机构于 2017 年 9 月向上海证券交
易所递交了 2017 年半年度现场检查报告。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
持续督导期间，保荐人共发表独立意见
8 次，分别为：
1、3 月 10 日出具《国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司 2016
年度募集资金存放与使用专项核查报告》，
经核查保荐机构认为：
2016 年度，公司严格执行了募集资金
（1）发表独立意见次数
专户存储制度，有效地执行了相关监管协
议，已披露的相关信息及时、真实、准确、
完整，不存在违反《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》的情
况。
2、3 月 31 日出具《国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司使用
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核
查意见》，经核查保荐机构认为：
隆基股份本次使用部分闲置募集资金 5
亿元暂时补充流动资金事项已经公司第三
届董事会 2017 年第四会议审议通过，公司
独立董事、监事会发表了同意意见，履行了
必要的法律程序，并且已承诺本次补充流动
资金时间不超过 12 个月，符合《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》和《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等相关规定。
隆基股份本次使用部分闲置募集资金 5
亿元暂时补充流动资金，有助于提高募集资
金使用效率，提升公司盈利能力，没有与募
集资金投资项目的实施计划相抵触，不属于
变相改变募集资金用途，不存在影响募集资
金投资计划的正常运行和损害股东利益的
情况。
保荐机构同意隆基股份本次使用闲置
募集资金 5 亿元暂时补充流动资金的计划，
并将做好上述关资金使用、归还的持续督导
工作。
3、7 月 11 日出具《国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司对部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查
意见》，经核查保荐机构认为：
隆基股份本次对部分暂时闲置募集资
金进行现金管理的事项，已经公司第三届董
事会 2017 年第九次会议审议通过，公司独
立董事、监事会发表了同意意见，履行了必
要的法律程序，符合《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》和《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定。
隆基股份在不影响募集资金投资计划
正常进行的前提下，对不超过 2.2 亿元暂时
闲置募集资金进行现金管理，投资安全性
高、满足保本要求且流动性好的理财产品，
有利于提高募集资金使用效率，增加公司投
资收益，不存在变相改变募集资金投向或损
害公司及股东利益的情形。本保荐机构同意
隆基股份本次对不超过 2.2 亿元暂时闲置募
集资金进行现金管理的计划。
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
4、9 月 1 日出具《国信证券股份有限公
司关于隆基绿能科技股份有限公司限售股
份上市流通的核查意见》，经核查保荐机构
认为：
公司限售股份持有人均严格履行了其
在 2015 年度非公开发行股票中做出的各项
承诺，并正在执行其在 2015 年度非公开发
行股票中所做的承诺。
公司本次限售股份上市流通符合《公司
法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有
关规定，不存在实质性障碍。
保荐人对公司本次限售股份上市流通
无异议。
5、9 月 12 日出具《国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司使用
暂时闲置的募集资金进行现金管理的核查
意见》，经核查保荐机构认为：
隆基股份本次使用暂时闲置的募集资
金进行现金管理的事项，已经公司第三届董
事会 2017 年第十三次会议审议通过，公司
独立董事、监事会发表了同意意见，履行了
必要的法律程序，符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》和《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关
规定。
隆基股份在不影响募集资金投资计划
正常进行的前提下，对不超过 1 亿元暂时闲
置的募集资金进行现金管理，投资安全性
高、满足保本要求且流动性好的理财产品，
有利于提高募集资金使用效率，增加公司投
资收益，不存在变相改变募集资金投向或损
害公司及股东利益的情形。本保荐机构同意
隆基股份本次对不超过 1 亿元暂时闲置的募
集资金进行现金管理的计划。
6、11 月 24 日出具《国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司以募
集资金置换预先已投入募集资金投资项目
的自筹资金的核查意见》，经核查保荐机构
认为：
公 司 本 次 以 募 集 资 金 人 民
1,114,075,954.85 元置换公司预先已投入募
集资金投资项目的自筹资金人民币
1,114,075,954.85 元的事项经公司董事会审
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
议通过，监事会和独立董事发表了同意意
见，履行了必要的审批程序。本次募集资金
的使用没有与募集资金投资项目的实施计
划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常
进行，不存在改变或变相改变募集资金投向
和损害股东利益的情况。
保荐人对公司本次以募集资金置换预
先已投入募集资金投资项目的自筹资金事
项无异议。
7、12 月 4 日出具《国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司使用
银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集
资金等额置换的核查意见》，经核查保荐机
构认为：
隆基股份本次拟使用银行承兑汇票支
付部分募投项目所需资金并同时以募集资
金等额进行置换的事项，已经公司第三届董
事会 2017 年第十九次会议审议通过，公司
独立董事、监事会发表了同意意见，履行了
必要的法律程序，符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》和《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规
定。
隆基股份在不影响募集资金投资计划
正常进行的前提下，拟使用银行承兑汇票支
付部分募投项目所需资金并同时以募集资
金等额进行置换，有利于加快票据周转，提
高公司整体资金使用效率，降低财务费用，
不存在变相改变募集资金投向或损害公司
及股东利益的情形。本保荐机构对隆基股份
本次使用银行承兑汇票支付部分募投项目
所需资金并同时以募集资金等额进行置换
的计划无异议。
8、12 月 5 日出具《国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司部分
募集资金投资项目结项并将结余募集资金
永久补充流动资金的核查意见（修订后）》，
经核查保荐机构认为：
隆基股份本次将泰州乐叶年产 2GW 高
效单晶光伏组件项目结余募集资金永久补
充流动资金事项，已经公司第三届董事会
2017 年第十九次会议审议通过，公司独立董
事、监事会发表了同意意见，履行了必要的
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
法律程序，符合《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》和《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》等相关规定。
隆基股份本次将部分募投项目结余募
集资金永久补充流动资金，有助于提高募集
资金使用效益，提升公司盈利能力，没有与
募集资金投资项目的实施计划相抵触，不属
于变相改变募集资金用途，亦不存在其他影
响募集资金投资计划的正常运行和损害股
东利益的情况。
保荐机构同意隆基股份本次将泰州乐
叶年产 2GW 高效单晶光伏组件项目结余募
集资金 563.89 万元永久补充流动资金的计
划，并同意将该议案提交公司股东大会审
议。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展情况或整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
持续督导期间，保荐代表人及持续督导
（1）培训次数 专员对发行人董事、监事、高管进行现场培
训 1 次。
（2）培训日期 2017 年 12 月 12 日
1、上市公司信息披露要求；
（3）培训内容
2、上市公司信息披露违规案例介绍
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2. 公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 无
务资助、套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介机构配
无 无
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 无
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1．公司控股股东、实际控制人、董事李振国先生承诺：
自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他
是 不适用
人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行
的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
发行股票前已发行的股份。本人在任职期间每年转让的股份不
超过本人所持有发行人股份总数的 25%；本人离职后半年内，
不转让本人所持有的发行人股份；在申报离任 6 个月后的 12
个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人
所持有发行人股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股
份）的比例不超过 50%。
2．首发时，公司控股股东、实际控制人李喜燕女士承诺：
自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他
人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行 是 不适用
的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开
发行股票前已发行的股份。
3．首发时，公司控股股东、实际控制人的一致行动人及
董事李春安先生承诺：
自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他
人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行
的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开
发行股票前已发行的股份。本人在任职期间每年转让的股份不 是 不适用
超过本人所持有发行人股份总数的 25%；本人离职后半年内，
不转让本人所持有的发行人股份；在申报离任 6 个月后的 12
个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人
所持有发行人股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股
份）的比例不超过 50%。
4．首发时，公司控股股东、实际控制人李振国和李喜燕
是 不适用
出具一致行动承诺。
5．首发时，公司第一大股东李春安出具与控股股东、实
是 不适用
际控制人李振国和李喜燕的一致行动承诺。
6．作为发行人股东的董事长钟宝申先生、董事兼财务总
监刘学文女士、董事胥大鹏先生、董事邹宗海先生、副总经理 是 不适用
黄立新先生、副总经理王晓哲先生承诺：
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
本人在发行人任职期间每年转让的股份不超过本人所持
有发行人股份总数的 25%；本人离职后半年内，不转让本人所
持有的发行人股份；在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证
券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人
股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股份）的比例不超
过 50%。
7．公司控股股东和实际控制人李振国先生和李喜燕女士、
持有发行人 5%以上股份的股东李春安先生以及公司董事长钟
宝申先生、董事兼财务总监刘学文女士、董事胥大鹏先生、董
是 不适用
事邹宗海先生、副总经理黄立新先生、副总经理王晓哲先生、
董事会秘书刘晓东先生签署了《减少关联交易及避免同业竞争
的承诺函》。
8．公司控股股东和实际控制人李振国先生于 2015 年 7 月
6 日通过上海证券交易所交易系统增持公司股份。李振国先生
是 不适用
承诺，在法定期限内不减持本次增持前所持有的公司股份；本
次增持股份自愿锁定一年。
9．为维护公司股价稳定，公司 2015 年 7 月 11 日发出公
告，从即日起 6 个月内，公司控股股东及董事、监事、高级管 是 不适用
理人员不减持公司股票。
10．公司董事长钟宝申先生的增持及承诺：
（1）钟宝申先生于 2015 年 7 月 15 日通过上海证券交易
所交易系统增持了公司部分股份。钟宝申先生承诺，在法定期
限内不减持本次增持前所持有的公司股份。
（2）钟宝申先生于 2015 年 8 月 25 日至 26 日通过上海证
是 不适用
券交易所交易系统增持了公司部分股份。钟宝申先生承诺，在
法定期限内不减持本次增持前所持有的公司股份。
（3）钟宝申先生于 2015 年 9 月 1 日通过上海证券交易所
交易系统用自有资金继续增持公司股份。本次增持后，钟宝申
先生承诺未来六个月内不减持所持有的公司股份。
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
（4）钟宝申先生于 2015 年 9 月 15 日通过上海证券交易
所交易系统用自有资金继续增持公司股份。本次增持后，钟宝
申先生承诺未来六个月内不减持所持有的公司股份。
（5）钟宝申先生于 2015 年 11 月 17 日和 11 月 18 日通过
上海证券交易所交易系统用自有资金继续增持公司部分股份。
本次增持后，钟宝申先生承诺未来六个月内不减持所持有的公
司股份。
（6）钟宝申先生 2015 年 11 月 26 日和 11 月 27 日通过上
海证券交易所交易系统用自有资金继续增持公司股份。本次增
持后，公司于 2015 年 7 月 9 日披露的董事及高级管理人员增
持计划已完成；钟宝申先生承诺未来六个月内不减持所持有的
公司股份。
11．公司控股股东和实际控制人李喜燕女士于 2015 年 7
月 22 日通过上海证券交易所交易系统增持了公司部分股份。
是 不适用
李喜燕女士承诺，在法定期限内不减持本次增持前所持有的公
司股份。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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| 公告日期:2018-04-03 |
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| 附件：公告原文 |
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