隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
国信证券股份有限公司关于隆基绿能科技股份有限公司
2017 年度持续督导年度报告书
保荐机构名称:国信证券股份有限公司 被保荐公司简称:隆基股份
保荐代表人姓名:王延翔 联系电话:021-60893210
保荐代表人姓名:姜志刚 联系电话:021-60933180
一、保荐工作概述
(一)2017 年度保荐机构对公司进行持续督导的工作情况汇总
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
发行人 2015 年度非公开发行股票于
2016 年 9 月 8 日发行上市,发行人进入持续
督阶段;发行人公开发行可转换公司债券于
2017 年 11 月 20 日发行上市,发行人进入持
续督阶段。自 2017 年 1 月 1 日至 12 月 31
日(以下简称持续督导期)发行人发布如下
公告:
(1)1 月 5 日公告北京国枫律师事务所
关于西安隆基硅材料股份有限公司限制性
股票激励计划之预留部分限制性股票第一
次解锁及首次授予部分限制性股票第二次
解锁事宜的法律意见书;
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 (2)1 月 5 日公告隆基股份第三届董事
会 2017 年第一次会议决议;
(3)1 月 5 日公告隆基股份第三届监事
会第二十四次临时会议决议公告;
(4)1 月 5 日公告隆基股份独立董事关
于第三届董事会 2017 年第一次会议相关事
项的独立意见;
(5)1 月 5 日公告隆基股份公司章程;
(6)1 月 5 日公告隆基股份关于 2017
年度使用自有资金进行委托理财的公告;
(7)1 月 5 日公告隆基股份关于变更注
册资本并修订《公司章程》部分条款的公告;
(8)1 月 5 日公告隆基股份关于首期限
制性股票激励计划第一期解锁暨上市公告;
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
(9)1 月 5 日公告隆基股份关于为全资
子公司提供担保的公告;
(10)1 月 5 日公告隆基股份关于预计
2017 年日常关联交易的公告;
(11)1 月 5 日公告隆基股份关于云南
丽江单晶硅棒项目进展暨签订合资协议的
公告;
(12)1 月 5 日公告隆基股份关于召开
2017 年第一次临时股东大会的通知;
(13)1 月 5 日公告隆基股份监事会关
于公司首期限制性股票激励计划 2016 年解
锁事项的核查意见;
(14)1 月 14 日公告隆基股份 2017 年
第一次临时股东大会会议资料;
(15)1 月 14 日公告隆基股份第三届董
事会 2017 年第二次会议决议公告;
(16) 月 14 日公告隆基股份公司章程;
(17)1 月 14 日公告隆基股份关于变更
公司名称及修订《公司章程》的公告;
(18)1 月 14 日公告隆基股份关于为全
资子公司提供担保的公告;
(19)1 月 17 日公告隆基股份关于变更
公司名称的补充公告;
(20)1 月 18 日公告隆基股份关于首期
限制性股票激励计划部分首次授予股份回
购注销完成的公告;
(21)1 月 19 日公告隆基股份 2016 年
度业绩预增公告;
(22)1 月 19 日公告隆基股份关于控股
股东股份质押的公告;
(23)1 月 19 日公告隆基股份关于认购
投资基金份额的进展公告;
(24)1 月 21 日公告隆基股份 2017 年
第一次临时股东大会的法律意见书;
(25)1 月 21 日公告隆基股份 2017 年
第一次临时股东大会决议公告;
(26)1 月 24 日公告隆基股份 A 股可
转换公司债券持有人会议规则;
(27)1 月 24 日公告北京国枫律师事务
所关于西安隆基硅材料股份有限公司限制
性股票激励计划之预留部分限制性股票第
一次解锁及首次授予部分限制性股票第二
次解锁事宜的法律意见书;
(28)1 月 24 日公告关于西安隆基硅材
料股份有限公司前次募集资金使用情况的
鉴证报告;
(29)1 月 24 日公告隆基股份第三届董
事会 2017 年第三次会议决议公告;
(30)1 月 24 日公告隆基股份第三届监
事会第二十五次临时会议决议公告;
(31)1 月 24 日公告隆基股份独立董事
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
关于公司第三届董事会 2017 年第三次会议
相关事项的独立意见;
(32)1 月 24 日公告隆基股份公开发行
A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措
施的公告;
(33)1 月 24 日公告隆基股份公开发行
A 股可转换公司债券预案;
(34)1 月 24 日公告隆基股份关于公开
发行可转换公司债券募集资金运用的可行
性分析报告;
(35)1 月 24 日公告隆基股份关于前次
募集资金使用情况的报告;
(36)1 月 24 日公告隆基股份关于首期
限制性股票激励计划首次授予股份第二期
解锁暨上市公告;
(37)1 月 24 日公告隆基股份关于召开
2017 年第二次临时股东大会的通知;
(38)1 月 24 日公告隆基股份未来三年
分红回报规划(2017 年-2019 年);
(39)1 月 25 日公告隆基股份 2017 年
第二次临时股东大会会议资料;
(40)1 月 25 日公告隆基股份关于全资
子公司 200MW 光伏发电项目获得备案的公
告;
(41)2 月 10 日公告隆基股份 2017 年
第二次临时股东大会的法律意见书;
(42)2 月 10 日公告隆基股份 2017 年
第二次临时股东大会决议公告;
(43)2 月 16 日公告隆基股份关于完成
工商变更登记的公告;
(44)2 月 23 日公告隆基股份关于公司
名称完成工商变更登记的公告;
(45)3 月 1 日公告隆基股份 2016 年公
司债券(第一期)2017 年付息公告;
(46)3 月 11 日公告隆基股份 2016 年
度独立董事述职报告;
(47)3 月 11 日公告隆基股份 2016 年
度募集资金存放与使用情况专项报告;
(48)3 月 11 日公告隆基股份 2016 年
度内部控制评价报告;
(49)3 月 11 日公告隆基股份 2016 年
度审计委员会履职报告;
(50)3 月 11 日公告隆基股份 2016 年
年度报告;
(51)3 月 11 日公告隆基股份 2016 年
年度报告摘要;
(52)3 月 11 日公告 2016 年度内控审
计报告;
(53)3 月 11 日公告 2016 年度审计报
告;
(54)3 月 11 日公告关于隆基绿能科技
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
股份有限公司(原名:西安隆基硅材料股份
有限公司)2016 年度会计政策变更的专项说
明;
(55)3 月 11 日公告国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司 2016
年度募集资金存放与使用专项核查报告;
(56)3 月 11 日公告瑞华会计师事务所
关于公司 2016 年度会计政策变更的专项说
明;
(57)3 月 11 日公告瑞华会计师事务所
关于公司非经营性资金占用及其他关联资
金往来情况汇总表的专项审核报告;
(58)3 月 11 日公告瑞华会计师事务所
关于公司募集资金年度存放与实际使用情
况的鉴证报告;
(59)3 月 11 日公告隆基股份第三届董
事会 2016 年年度会议决议公告;
(60)3 月 11 日公告隆基股份第三届监
事会 2016 年年度会议决议公告;
(61)3 月 11 日公告隆基股份独立董事
关于 2016 年年度董事会相关事项的独立意
见;
(62)3 月 11 日公告隆基股份独立董事
关于公司 2016 年度利润分配预案的事前认
可意见;
(63)3 月 11 日公告隆基股份公司章程
(2017 年 3 月);
(64)3 月 11 日公告隆基股份关于变更
会计政策的公告;
(65)3 月 11 日公告隆基股份关于变更
注册资本并修订章程的公告;
(66)3 月 11 日公告隆基股份关于投资
建设楚雄年产 10GW 单晶硅片项目的公告;
(67)3 月 11 日公告隆基股份关于为全
资子公司提供担保的公告;
(68)3 月 11 日公告隆基股份关于召开
2016 年年度股东大会的通知;
(69)3 月 11 日公告隆基股份监事会关
于 2016 年年度会议相关事项的意见;
(70)3 月 16 日公告国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司 2016
年度持续督导年度报告书;
(71) 月 18 日公告隆基股份关于 2016
年度网络业绩说明会预告的公告;
(72) 月 18 日公告隆基股份关于 2016
年年度股东大会通知的补充公告;
(73)3 月 29 日公告隆基股份 2016 年
年度股东大会会议资料;
(74)4 月 1 日公告国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
查意见;
(75)4 月 1 日公告隆基股份第三届董
事会 2017 年第四次会议决议公告;
(76)4 月 1 日公告隆基股份第三届监
事会第二十六次临时会议决议公告;
(77)4 月 1 日公告隆基股份独立董事
关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的独立意见;
(78)4 月 1 日公告隆基股份关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公
告;
(79)4 月 1 日公告隆基股份关于为全
资子公司提供担保的公告;
(80)4 月 1 日公告隆基股份关于召开
2017 年第三次临时股东大会的通知;
(81)4 月 7 日公告隆基股份 2016 年年
度股东大会的法律意见书;
(82)4 月 7 日公告隆基股份 2016 年年
度股东大会决议公告;
(83)4 月 8 日公告隆基股份 2017 年第
三次临时股东大会会议资料;
(84)4 月 13 日公告隆基股份 2017 年
第一季度业绩预增公告;
(85)4 月 18 日公告隆基股份 2017 年
第三次临时股东大会的法律意见书;
(86)4 月 18 日公告隆基股份 2017 年
第三次临时股东大会决议公告;
(87)4 月 18 日公告隆基股份第三届董
事会 2017 年第五次会议决议公告;
(88)4 月 18 日公告隆基股份关于为全
资子公司提供担保的公告;
(89)4 月 18 日公告隆基股份关于子公
司投资建设喊叫水 200MW 光伏发电项目的
公告;
(90)4 月 28 日公告隆基股份 2017 年
第一季度报告;
(91)4 月 28 日公告隆基股份第三届董
事会 2017 年第六次会议决议公告;
(92)4 月 28 日公告隆基股份第三届监
事会第二十七次临时会议决议公告;
(93)4 月 28 日公告隆基股份独立董事
关于公司 2017 年新增担保预计及授权事项
的独立意见;
(94) 月 28 日公告隆基股份关于 2017
年新增担保额度预计及授权的公告;
(95)4 月 28 日公告隆基股份关于召开
2017 年第四次临时股东大会的通知;
(96)5 月 6 日公告隆基股份 2017 年第
四次临时股东大会会议资料;
(97)5 月 8 日公告隆基股份 2016 年年
度权益分派实施公告;
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
(98)5 月 8 日公告隆基股份公司债券
2017 年跟踪评级报告;
(99)5 月 8 日公告隆基股份公司债券
受托管理事务报告(2016 年度);
(100)5 月 8 日公告隆基股份公司债券
受托管理事务临时报告;
(101)5 月 8 日公告隆基股份关于公司
债券 2017 年跟踪评级结果调整的公告;
(102) 月 9 日公告隆基股份关于 2017
年第四次临时股东大会更正补充公告;
(103)5 月 16 日公告隆基股份 2017 年
第四次临时股东大会的法律意见书;
(104)5 月 16 日公告隆基股份 2017 年
第四次临时股东大会决议公告;
(105)5 月 16 日公告隆基股份关于控
股股东股份质押延期购回的公告;
(106)5 月 24 日公告隆基股份关于收
到《中国证监会行政许可项目审查反馈意见
通知书》的公告;
(107)6 月 6 日公告隆基股份关于控股
股东股份质押部分解除的公告;
(108)6 月 9 日公告隆基股份第三届董
事会 2017 年第七次会议决议公告;
(109)6 月 9 日公告隆基股份公开发行
可转换公司债券申请文件反馈意见的回复;
(110)6 月 9 日公告隆基股份关于公开
发行可转换公司债券申请文件反馈意见回
复的公告;
(111)6 月 9 日公告隆基股份关于为全
资子公司提供担保的公告;
(112)6 月 14 日公告隆基股份关于董
事长增持股份计划实施完毕的公告;
(113)6 月 16 日公告隆基股份关于控
股股东股份质押及解质的公告;
(114)6 月 17 日公告隆基股份关于完
成工商变更登记的公告;
(115)6 月 30 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第八次会议决议公告;
(116)6 月 30 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告;
(117)7 月 4 日公告隆基股份关于全资
子公司 200MW 光伏发电项目并网的公告;
(118)7 月 7 日公告隆基股份关于《请
做好相关项目发审委会议准备工作的函》相
关问题的回复;
(119)7 月 7 日公告隆基股份公司债券
受托管理事务临时报告;
(120)7 月 7 日公告隆基股份关于《请
做好相关项目发审委会议准备工作的函》相
关问题回复的公告;
(121)7 月 7 日公告隆基股份关于新增
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
借款情况的公告;
(122)7 月 12 日公告隆基股份关于部
分闲置募集资金暂时补充流动资金到期还
款的公告;
(123)7 月 12 日公告隆基股份关于公
开发行可转换公司债券申请获中国证监会
发行审核委员会审核通过的公告;
(124)7 月 13 日公告国信证券股份有
限公司关于隆基绿能科技股份有限公司对
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核
查意见;
(125)7 月 13 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第九次会议决议公告;
(126)7 月 13 日公告隆基股份第三届
监事会第二十八次临时会议决议公告;
(127)7 月 13 日公告隆基股份独立董
事关于第三届董事会 2017 年第九次会议相
关事项的独立意见;
(128)7 月 13 日公告隆基股份关于使
用暂时闲置的募集资金进行现金管理的公
告;
(129)7 月 13 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告;
(130)7 月 19 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十次会议决议公告;
(131)7 月 19 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告;
(132)7 月 21 日公告隆基股份关于控
股股东股份质押相关事项的公告;
(133)7 月 21 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的补充公告;
(134)7 月 28 日公告隆基股份关于控
股股东股份解除质押的公告;
(135)8 月 4 日公告隆基股份关于控股
股东股份解除质押的公告;
(136)8 月 23 日公告北京国枫律师事
务所关于隆基股份首期限制性股票激励计
划回购注销部分限制性股票事宜的法律意
见书;
(137) 月 23 日公告北京金诚同达(西
安)律师事务所关于隆基股份第二期限制性
股票激励计划之回购注销部分限制性股票
相关事宜的法律意见书;
(138)8 月 23 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十一次会议决议公告;
(139)8 月 23 日公告隆基股份第三届
监事会第二十九次临时会议决议公告;
(140)8 月 23 日公告隆基股份独立董
事关于第三届董事会 2017 年第十一次会议
相关事项的独立意见;
(141)8 月 23 日公告隆基股份关于回
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
购注销部分限制性股票的公告;
(142)8 月 23 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告;
(143)8 月 23 日公告隆基股份关于召
开 2017 年第五次临时股东大会的通知;
(144)8 月 30 日公告隆基股份 2017 年
半年度报告;
(145)8 月 30 日公告隆基股份 2017 年
半年度报告摘要;
(146)8 月 30 日公告隆基股份 2017 年
半年度募集资金存放与使用情况专项报告;
(147)8 月 30 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十二次会议决议公告;
(148)8 月 30 日公告隆基股份第三届
监事会第三十次临时会议决议公告;
(149)8 月 30 日公告隆基股份董事会
秘书工作细则;
(150)8 月 30 日公告隆基股份董事会
提名委员会实施细则;
(151)8 月 30 日公告隆基股份董事会
薪酬与考核委员会实施细则;
(152)8 月 30 日公告隆基股份董事会
战略委员会实施细则;
(153)8 月 30 日公告隆基股份独立董
事关于第三届董事会 2017 年第十二次会议
相关事项的独立意见;
(154)8 月 30 日公告隆基股份独立董
事制度;
(155)8 月 30 日公告隆基股份股东及
董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公
司股票管理制度;
(156)8 月 30 日公告隆基股份投资者
关系管理制度;
(157)8 月 30 日公告隆基股份总经理
工作细则;
(158)9 月 2 日公告隆基股份 2017 年
第五次临时股东大会会议资料;
(159)9 月 2 日公告国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司限售
股份上市流通的核查意见;
(160) 月 2 日公告隆基股份关于 2015
年度非公开发行限售股上市流通的公告;
(161)9 月 6 日公告隆基股份关于公开
发行可转换公司债券申请获中国证监会核
准的公告;
(162)9 月 12 日公告隆基股份 2017 年
第五次临时股东大会法律意见书;
(163)9 月 12 日公告隆基股份 2017 年
第五次临时股东大会决议公告;
(164)9 月 12 日公告隆基股份关于回
购注销部分限制性股票通知债权人的公告;
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
(165)9 月 13 日公告国信证券股份有
限公司关于隆基绿能科技股份有限公司使
用暂时闲置的募集资金进行现金管理的核
查意见;
(166)9 月 13 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十三次会议决议公告;
(167)9 月 13 日公告隆基股份第三届
监事会第三十一次临时会议决议公告;
(168)9 月 13 日公告隆基股份独立董
事关于第三届董事会 2017 年第十三次会议
相关事项的独立意见;
(169)9 月 13 日公告隆基股份关于使
用暂时闲置的募集资金进行现金管理的公
告;
(170)9 月 15 日公告隆基股份关于公
司董事、高级管理人员减持股份计划的公
告;
(171)9 月 20 日公告隆基股份关于公
司高级管理人员减持股份计划的公告;
(172)9 月 27 日公告国信证券股份有
限公司关于隆基绿能科技股份有限公司非
公开发行股票 2017 年半年度现场检查报
告 ;
(173)9 月 29 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十四次会议决议公告;
(174)9 月 29 日公告隆基股份关于控
股股东股份质押的公告;
(175)9 月 29 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告;
(176)10 月 11 日公告隆基股份关于股
东股份质押的公告;
(177)10 月 20 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十五次会议决议公告;
(178)10 月 20 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告;
(179)10 月 31 日公告隆基股份 2017
年第三季度报告;
(180)10 月 31 日公告隆基股份 2017
年可转换公司债券信用评级报告;
(181)10 月 31 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十六次会议决议公告;
(182)10 月 31 日公告隆基股份第三届
监事会第三十二次临时会议决议公告;
(183)10 月 31 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券发行公告 ;
(184)10 月 31 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券募集说明书;
(185)10 月 31 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券募集说明书摘要;
(186)10 月 31 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券网上路演公告;
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
(187)10 月 31 日公告隆基股份内幕信
息知情人登记管理制度;
(188)11 月 2 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券发行提示性公告;
(189)11 月 3 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券网上中签率及优先配售
结果公告;
(190)11 月 6 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券网上中签结果公告;
(191)11 月 7 日公告隆基股份关于控
股股东股份解除质押的公告;
(192)11 月 8 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券发行结果公告;
(193)11 月 8 日公告隆基股份关于公
司董事、高级管理人员减持股份结果的公
告;
(194)11 月 11 日公告隆基股份关于签
订募集资金专户三方监管协议的公告;
(195)11 月 14 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十七次会议决议公告;
(196)11 月 14 日公告隆基股份关于向
子公司增资的公告;
(197)11 月 16 日公告隆基股份公开发
行可转换公司债券上市公告书;
(198)11 月 25 日公告国信证券股份有
限公司关于隆基绿能科技股份有限公司以
募集资金置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金的核查意见;
(199)11 月 25 日公告瑞华会计师事务
所关于隆基股份以自筹资金预先投入募集
资金投资项目情况报告的鉴证报告;
(200)11 月 25 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十八次会议决议公告;
(201)11 月 25 日公告隆基股份第三届
监事会第三十三次临时会议决议公告;
(202)11 月 25 日公告隆基股份独立董
事关于第三届董事会 2017 年第十八次会议
相关事项的独立意见;
(203)11 月 25 日公告隆基股份关于变
更会计政策的公告;
(204)11 月 25 日公告隆基股份关于签
订募集资金专户四方监管协议的公告;
(205)11 月 25 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告;
(206)11 月 25 日公告隆基股份关于以
募集资金置换预先已投入募投项目自有资
金的公告;
(207)12 月 5 日公告国信证券股份有
限公司关于隆基绿能科技股份有限公司部
分募集资金投资项目结项并将结余募集资
金永久补充流动资金的核查意见;
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
(208)12 月 5 日公告国信证券股份有
限公司关于隆基绿能科技股份有限公司使
用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募
集资金等额置换的核查意见;
(209)12 月 5 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第十九次会议决议公告;
(210)12 月 5 日公告隆基股份第三届
监事会第三十四次临时会议决议公告;
(211)12 月 5 日公告隆基股份独立董
事关于第三届董事会 2017 年第十九次会议
相关事项的独立意见;
(212)12 月 5 日公告隆基股份关于部
分募集资金投资项目结项并将结余募集资
金永久补充流动资金的公告;
(213)12 月 5 日公告隆基股份关于使
用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募
集资金等额置换的公告;
(214)12 月 6 日公告国信证券股份有
限公司关于隆基绿能科技股份有限公司部
分募集资金投资项目结项并将结余募集资
金永久补充流动资金的核查意见(修订后);
(215)12 月 6 日公告隆基股份关于部
分募集资金投资项目结项并将结余募集资
金永久补充流动资金公告的更正公告;
(216)12 月 7 日公告隆基股份公司债
券受托管理事务临时报告;
(217)12 月 7 日公告隆基股份关于新
增借款情况的公告;
(218)12 月 8 日公告隆基股份关于控
股股东股份解除质押的公告;
(219)12 月 22 日公告隆基股份第三届
董事会 2017 年第二十次会议决议公告;
(220)12 月 22 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告;
(221)12 月 23 日公告隆基股份关于控
股股东及其一致行动人减持公司可转换公
司债券的公告;
(222)12 月 23 日公告隆基股份关于限
制性股票激励计划部分限制性股票回购注
销完成的公告;
(223)12 月 26 日公告隆基股份关于限
制性股票激励计划部分限制性股票回购注
销完成的更正公告。
上述信息披露文件由我公司保荐代表
人认真审阅后,再报交易所公告。
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但 持续督导期内,保荐机构对发行人各项
规章制度的设计、实施和有效性进行了核
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 查,该等制度符合相关法规要求并得到了有
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 效执行,可以保证公司的规范运行。
易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 持续督导期内,发行人相关规章制度均
有效执行情况。
3.募集资金监督情况
1、发行人对募集资金实行专户存储制
度,发行人 2014 年度非公开发行股票募集
资金扣除承销费用、保荐费用后 191,997.19
万元已于 2015 年 6 月 15 日存入募集资金专
户。
截至 2017 年 12 月 31 日,发行人 2014
年度非公开发行股票募集资金已累计投入
165,653.72 万元用于募投项目建设,年末募
集资金专用账户余额为 21,225.22 万元(含
已结算利息)。
2、发行人对募集资金实行专户存储制
度,发行人 2015 年度非公开发行股票募集
资金扣除发行费用后 2,942,240,127.78 元已
于 2016 年 9 月 2 日存入募集资金专户。
截至 2017 年 12 月 31 日,发行人 2015
(1)查询公司募集资金专户次数 年度非公开发行股票募集资金已累计投入
271,112.05 万元用于募投项目建设,现金管
理余额为 4,410.18 万元,用于临时补充流动
资金 17,000 万元,年末募集资金专用账户余
额为 4,383.99 万元(含已结算利息)。
3、发行人对募集资金实行专户存储制
度,发行人发行可转换公司债券募集资金扣
除发行费用后 2,763,000,000.00 元已于 2017
年 11 月 8 日存入募集资金专户。
截至 2017 年 12 月 31 日,发行人发行
可转换公司债券募集资金已累计投入
123,965.28 万元用于募投项目建设,年末募
集资金专用账户余额为 152,964.67 万元(含
已结算利息)。
持续督导期间,我公司保荐代表人查询
募集资金专户 12 次。
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文 本持续督导期间,我公司保荐代表人抽
查了募集资金专户银行对账单,公司募集资
件一致 金项目进展情况与信息披露文件一致。
4.公司治理督导情况
持续督导期间,发行人共召开股东大会
(1)列席公司股东大会次数 6 次,我公司保荐代表人列席股东大会 5 次
(含通讯方式参加)。
持续督导期间,发行人共召开董事会 21
(2)列席公司董事会次数 次,我公司保荐代表人列席董事会 14 次(含
通讯方式参加)。
(3)列席公司监事会次数 持续督导期间,发行人共召开监事会 12
次,我公司保荐代表人列席监事会 3 次(含
通讯方式参加)。
5.现场检查情况
持续督导期内,保荐代表人于 2017 年 9
月 11 日-13 日期间对发行人进行了现场检
查。保荐代表人检查了发行人的生产经营情
(1)现场检查次数
况、募集资金的存放和使用、公司治理、内
部决策与控制、信息披露、承诺事项等情况
等。
现场检查报告已按照上海证券交易所
的规定报送,具体情况如下:
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送
保荐机构于 2017 年 9 月向上海证券交
易所递交了 2017 年半年度现场检查报告。
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
持续督导期间,保荐人共发表独立意见
8 次,分别为:
1、3 月 10 日出具《国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司 2016
年度募集资金存放与使用专项核查报告》,
经核查保荐机构认为:
2016 年度,公司严格执行了募集资金
(1)发表独立意见次数
专户存储制度,有效地执行了相关监管协
议,已披露的相关信息及时、真实、准确、
完整,不存在违反《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法(2013 年修订)》的情
况。
2、3 月 31 日出具《国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司使用
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核
查意见》,经核查保荐机构认为:
隆基股份本次使用部分闲置募集资金 5
亿元暂时补充流动资金事项已经公司第三
届董事会 2017 年第四会议审议通过,公司
独立董事、监事会发表了同意意见,履行了
必要的法律程序,并且已承诺本次补充流动
资金时间不超过 12 个月,符合《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》和《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》
等相关规定。
隆基股份本次使用部分闲置募集资金 5
亿元暂时补充流动资金,有助于提高募集资
金使用效率,提升公司盈利能力,没有与募
集资金投资项目的实施计划相抵触,不属于
变相改变募集资金用途,不存在影响募集资
金投资计划的正常运行和损害股东利益的
情况。
保荐机构同意隆基股份本次使用闲置
募集资金 5 亿元暂时补充流动资金的计划,
并将做好上述关资金使用、归还的持续督导
工作。
3、7 月 11 日出具《国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司对部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查
意见》,经核查保荐机构认为:
隆基股份本次对部分暂时闲置募集资
金进行现金管理的事项,已经公司第三届董
事会 2017 年第九次会议审议通过,公司独
立董事、监事会发表了同意意见,履行了必
要的法律程序,符合《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》和《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法(2013 年修订)》等相关规定。
隆基股份在不影响募集资金投资计划
正常进行的前提下,对不超过 2.2 亿元暂时
闲置募集资金进行现金管理,投资安全性
高、满足保本要求且流动性好的理财产品,
有利于提高募集资金使用效率,增加公司投
资收益,不存在变相改变募集资金投向或损
害公司及股东利益的情形。本保荐机构同意
隆基股份本次对不超过 2.2 亿元暂时闲置募
集资金进行现金管理的计划。
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
4、9 月 1 日出具《国信证券股份有限公
司关于隆基绿能科技股份有限公司限售股
份上市流通的核查意见》,经核查保荐机构
认为:
公司限售股份持有人均严格履行了其
在 2015 年度非公开发行股票中做出的各项
承诺,并正在执行其在 2015 年度非公开发
行股票中所做的承诺。
公司本次限售股份上市流通符合《公司
法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有
关规定,不存在实质性障碍。
保荐人对公司本次限售股份上市流通
无异议。
5、9 月 12 日出具《国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司使用
暂时闲置的募集资金进行现金管理的核查
意见》,经核查保荐机构认为:
隆基股份本次使用暂时闲置的募集资
金进行现金管理的事项,已经公司第三届董
事会 2017 年第十三次会议审议通过,公司
独立董事、监事会发表了同意意见,履行了
必要的法律程序,符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》和《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法(2013 年修订)》等相关
规定。
隆基股份在不影响募集资金投资计划
正常进行的前提下,对不超过 1 亿元暂时闲
置的募集资金进行现金管理,投资安全性
高、满足保本要求且流动性好的理财产品,
有利于提高募集资金使用效率,增加公司投
资收益,不存在变相改变募集资金投向或损
害公司及股东利益的情形。本保荐机构同意
隆基股份本次对不超过 1 亿元暂时闲置的募
集资金进行现金管理的计划。
6、11 月 24 日出具《国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司以募
集资金置换预先已投入募集资金投资项目
的自筹资金的核查意见》,经核查保荐机构
认为:
公 司 本 次 以 募 集 资 金 人 民
1,114,075,954.85 元置换公司预先已投入募
集资金投资项目的自筹资金人民币
1,114,075,954.85 元的事项经公司董事会审
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
议通过,监事会和独立董事发表了同意意
见,履行了必要的审批程序。本次募集资金
的使用没有与募集资金投资项目的实施计
划相抵触,不影响募集资金投资项目的正常
进行,不存在改变或变相改变募集资金投向
和损害股东利益的情况。
保荐人对公司本次以募集资金置换预
先已投入募集资金投资项目的自筹资金事
项无异议。
7、12 月 4 日出具《国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司使用
银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集
资金等额置换的核查意见》,经核查保荐机
构认为:
隆基股份本次拟使用银行承兑汇票支
付部分募投项目所需资金并同时以募集资
金等额进行置换的事项,已经公司第三届董
事会 2017 年第十九次会议审议通过,公司
独立董事、监事会发表了同意意见,履行了
必要的法律程序,符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》和《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法(2013 年修订)》等相关规
定。
隆基股份在不影响募集资金投资计划
正常进行的前提下,拟使用银行承兑汇票支
付部分募投项目所需资金并同时以募集资
金等额进行置换,有利于加快票据周转,提
高公司整体资金使用效率,降低财务费用,
不存在变相改变募集资金投向或损害公司
及股东利益的情形。本保荐机构对隆基股份
本次使用银行承兑汇票支付部分募投项目
所需资金并同时以募集资金等额进行置换
的计划无异议。
8、12 月 5 日出具《国信证券股份有限
公司关于隆基绿能科技股份有限公司部分
募集资金投资项目结项并将结余募集资金
永久补充流动资金的核查意见(修订后)》,
经核查保荐机构认为:
隆基股份本次将泰州乐叶年产 2GW 高
效单晶光伏组件项目结余募集资金永久补
充流动资金事项,已经公司第三届董事会
2017 年第十九次会议审议通过,公司独立董
事、监事会发表了同意意见,履行了必要的
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
法律程序,符合《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》和《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法(2013 年修订)》等相关规定。
隆基股份本次将部分募投项目结余募
集资金永久补充流动资金,有助于提高募集
资金使用效益,提升公司盈利能力,没有与
募集资金投资项目的实施计划相抵触,不属
于变相改变募集资金用途,亦不存在其他影
响募集资金投资计划的正常运行和损害股
东利益的情况。
保荐机构同意隆基股份本次将泰州乐
叶年产 2GW 高效单晶光伏组件项目结余募
集资金 563.89 万元永久补充流动资金的计
划,并同意将该议案提交公司股东大会审
议。
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展情况或整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
持续督导期间,保荐代表人及持续督导
(1)培训次数 专员对发行人董事、监事、高管进行现场培
训 1 次。
(2)培训日期 2017 年 12 月 12 日
1、上市公司信息披露要求;
(3)培训内容
2、上市公司信息披露违规案例介绍
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2. 公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 无
务资助、套期保值等)
10.发行人或其聘请的中介机构配
无 无
合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 无
方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1.公司控股股东、实际控制人、董事李振国先生承诺:
自发行人股票上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他
是 不适用
人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行
的股份,也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
发行股票前已发行的股份。本人在任职期间每年转让的股份不
超过本人所持有发行人股份总数的 25%;本人离职后半年内,
不转让本人所持有的发行人股份;在申报离任 6 个月后的 12
个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人
所持有发行人股票总数(包括有限售条件和无限售条件的股
份)的比例不超过 50%。
2.首发时,公司控股股东、实际控制人李喜燕女士承诺:
自发行人股票上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他
人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行 是 不适用
的股份,也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开
发行股票前已发行的股份。
3.首发时,公司控股股东、实际控制人的一致行动人及
董事李春安先生承诺:
自发行人股票上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他
人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行
的股份,也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开
发行股票前已发行的股份。本人在任职期间每年转让的股份不 是 不适用
超过本人所持有发行人股份总数的 25%;本人离职后半年内,
不转让本人所持有的发行人股份;在申报离任 6 个月后的 12
个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人
所持有发行人股票总数(包括有限售条件和无限售条件的股
份)的比例不超过 50%。
4.首发时,公司控股股东、实际控制人李振国和李喜燕
是 不适用
出具一致行动承诺。
5.首发时,公司第一大股东李春安出具与控股股东、实
是 不适用
际控制人李振国和李喜燕的一致行动承诺。
6.作为发行人股东的董事长钟宝申先生、董事兼财务总
监刘学文女士、董事胥大鹏先生、董事邹宗海先生、副总经理 是 不适用
黄立新先生、副总经理王晓哲先生承诺:
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
本人在发行人任职期间每年转让的股份不超过本人所持
有发行人股份总数的 25%;本人离职后半年内,不转让本人所
持有的发行人股份;在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证
券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人
股票总数(包括有限售条件和无限售条件的股份)的比例不超
过 50%。
7.公司控股股东和实际控制人李振国先生和李喜燕女士、
持有发行人 5%以上股份的股东李春安先生以及公司董事长钟
宝申先生、董事兼财务总监刘学文女士、董事胥大鹏先生、董
是 不适用
事邹宗海先生、副总经理黄立新先生、副总经理王晓哲先生、
董事会秘书刘晓东先生签署了《减少关联交易及避免同业竞争
的承诺函》。
8.公司控股股东和实际控制人李振国先生于 2015 年 7 月
6 日通过上海证券交易所交易系统增持公司股份。李振国先生
是 不适用
承诺,在法定期限内不减持本次增持前所持有的公司股份;本
次增持股份自愿锁定一年。
9.为维护公司股价稳定,公司 2015 年 7 月 11 日发出公
告,从即日起 6 个月内,公司控股股东及董事、监事、高级管 是 不适用
理人员不减持公司股票。
10.公司董事长钟宝申先生的增持及承诺:
(1)钟宝申先生于 2015 年 7 月 15 日通过上海证券交易
所交易系统增持了公司部分股份。钟宝申先生承诺,在法定期
限内不减持本次增持前所持有的公司股份。
(2)钟宝申先生于 2015 年 8 月 25 日至 26 日通过上海证
是 不适用
券交易所交易系统增持了公司部分股份。钟宝申先生承诺,在
法定期限内不减持本次增持前所持有的公司股份。
(3)钟宝申先生于 2015 年 9 月 1 日通过上海证券交易所
交易系统用自有资金继续增持公司股份。本次增持后,钟宝申
先生承诺未来六个月内不减持所持有的公司股份。
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
(4)钟宝申先生于 2015 年 9 月 15 日通过上海证券交易
所交易系统用自有资金继续增持公司股份。本次增持后,钟宝
申先生承诺未来六个月内不减持所持有的公司股份。
(5)钟宝申先生于 2015 年 11 月 17 日和 11 月 18 日通过
上海证券交易所交易系统用自有资金继续增持公司部分股份。
本次增持后,钟宝申先生承诺未来六个月内不减持所持有的公
司股份。
(6)钟宝申先生 2015 年 11 月 26 日和 11 月 27 日通过上
海证券交易所交易系统用自有资金继续增持公司股份。本次增
持后,公司于 2015 年 7 月 9 日披露的董事及高级管理人员增
持计划已完成;钟宝申先生承诺未来六个月内不减持所持有的
公司股份。
11.公司控股股东和实际控制人李喜燕女士于 2015 年 7
月 22 日通过上海证券交易所交易系统增持了公司部分股份。
是 不适用
李喜燕女士承诺,在法定期限内不减持本次增持前所持有的公
司股份。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书