2017 年度监事会工作报告
2017年度监事会工作报告
2017 年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会
议事规则》等有关规定的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真
履行和独立行使监事会职责，勤勉尽职，充分发挥了监事会的作用，有效促进了
公司规范运作。现将 2017 年度监事会工作情况报告如下：
一、2017 年监事会工作情况
报告期内，公司完成了监事会的换届选举工作，监事会设监事 3 名，其中
职工代表监事 1 名，监事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。报告期内，
公司监事会成员列席了董事会会议八次、股东大会两次；公司监事会召集召开了
监事会会议六次。历次监事会会议具体情况如下：
序号 会议名称 召开时间 审议议案
1 第四届监事会 2017 年 3 月 15 日 1、《2016 年度监事会工作报告》
第十四次会议 2、《2016 年度财务决算报告》
3、《2016 年年度报告》及其摘要
4、《2016 年度利润分配预案》
4、《2016 年度内部控制评价报告》
5、《关于募集资金年度存放与使用情况的专
项报告》
6、《关于确认 2016 年度日常关联交易并预
计 2017 年度日常关联交易的议案》
7、《关于监事会换届选举的议案》
2 第五届监事会 2017 年 4 月 11 日 《关于选举童保华先生为第五届监事会主席
第一次会议 的议案》
3 第五届监事会 2017 年 4 月 26 日 1、《2017 年第一季度报告》
第二次会议 2、《关于收回齐达持有的爱水科技股权的议
案》
4 第五届监事会 2017 年 8 月 17 日 1、《2017 年半年度报告》及其摘要
第三次会议 2、《关于 2017 年半年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》。
5 第五届监事会 2017 年 9 月 13 日 1、《关于处置年产 1 万吨管材项目的议案》
第四次会议 2、《关于续聘 2017 年度审计机构的议案》
6 第五届监事会 2017 年 10 月 26 日 《2017 年第三季度报告》
第五次会议
二、监事会履行职责情况
2017 年度，为规范公司的运作，保证公司经营决策的科学合理并取得良好
的经济效益，公司监事会着重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。
（一）经营活动监督
监事会成员列席公司董事会各次会议，对公司经营管理中的重大决策实施监
督。对公司经营管理层执行股东大会决议、董事会决议以及生产经营计划、重大
投资方案、财务预决算方案等方面，监事会适时审议有关报告，了解公司经营管
理活动的具体情况，并提出相应的意见和建议。
（二）财务活动监督
检查公司经营和财务状况是监事会的工作重点，首先督促公司进一步完善财
务管理制度和内控制度；其次要求公司财务部门定期提供报告和相关财务资料，
及时掌握公司财务活动现状；再次是实施财务监查，不定期对公司财务活动状况
进行监查，根据国家相关法律、法规和政策，结合本公司特点提出意见，促进公
司财务管理水平的提高。
（三）管理人员监督
对于公司董事、高级管理人员的履职行为，监事会履行了日常监督职能，督
促公司管理层人员依法办事，勤勉尽职，不断提高遵纪守法的自觉性，保证公司
经营活动依法进行。
三、监事会对 2017 年度公司运作之意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、
《监事会议事规则》等有关规定，认真履行监督职能，对报告期内公司的有关情
况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，
积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2017年规范运作情况进行监督。监
事会认为：公司董事会、股东大会的召开以及各项决议的程序均符合《公司法》、
《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定，公司内部已建立了较完善的内
部控制制度。公司董事和高管人员能够认真执行各项规章制度及股东大会决议、
董事会决议，在执行职务时没有发现违反法律、法规和《公司章程》的行为，没
有损害公司利益的行为。2017年度内无重大诉讼发生。
（二）公司财务情况
公司监事会成员通过列席董事会会议和股东大会、审议公司定期报告、与财
务负责人和审计会计师进行沟通等方式，对报告期内公司的财务制度、财务管理、
经营成果情况进行了认真检查、监督。监事会认为：公司财务制度健全，财务管
理规范，财务状况健康。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成
果。
（三）公司关联交易情况
经监事会核查，报告期内，公司除日常关联交易外，未发生其他重大关联交
易行为。发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，
定价公允，不存在损害公司和所有股东利益的行为。报告期内，公司不存在大股
东及其关联人违规占用本公司资金的情况。
（四）公司募集资金使用情况
报告期内，监事会对公司募集资金的使用与存放情况进行了审慎核查，并出
具审核意见。监事会对公司2017年度募集资金存放和使用情况核查后认为：报告
期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求存放并使用募集资金，
并对募集资金存放、使用情况及时进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违
规情形。
（五）公司对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司未发生担保、债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也
未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（六）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司以自有资金9,000万元向深圳市星河环境技术有限公司增资，
持有其25.32%股权；与鹰潭市龙虎山景区管委会共同投资设立鹰潭市景川水务有
限公司，持有其57.76%股权；以自有资金1,020万元认购鸿景高新技术股份有限
公司定向发行股份300万股，持股比例为2.78%。上述事项，均履行了相应的决策
和信息披露程序，有利于公司介入环保业务板块、丰富水务投资运营、拓展发展
空间。
（七）对内部控制评价报告的意见
监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法
规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行。内部控制体系的建
立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公
司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股
东的利益。公司《2017年度内部控制评价报告》真实客观地反映了公司内部控制
制度的建设及运行情况。
四、监事会 2018 年工作计划
2018 年，是公司发展关键之年。在新的一年中，监事会将一如既往地支持
配合董事会和经营班子依法开展工作，以切实维护和保障公司及股东利益为己
任，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范。
2018年监事会的主要工作有以下几方面：
（一）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行，
促进公司规范运作。
（二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运
作情况实施监督。
（三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和
形象的行为发生。
（四）加强对公司收购兼并、财产处置、关联交易等重大事项的监督，保证
资金合规使用，促进公司经营管理效率提高，切实保护中小股东的权益。
（五）加强自身专业技能学习，提高履职专业业务能力，提升监督检查质量。
三川智慧科技股份有限公司监事会
二〇一八年四月二日
