公司债代码：122224 公司债简称：12电气02
可转债代码：113008 可转债简称：电气转债
上海电气集团股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
转股情况：公司可转债自 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 3 月 31 日期间未发
生可转债转股情形。
公司尚未转股的可转债金额为 5,992,498,000 元，占可转债发行总量的
比例为 99.87%
一、可转债发行上市概况
（一）上海电气集团股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“上海电
气”）公开发行A股可转换公司债券（以下简称“电气转债”）已获得中国证券监
督管理委员会证监许可[2015]84号文核准。本次发行的可转换公司债券简称为
“电气转债”，债券代码为“113008”。 本次发行人民币60亿元可转债，每张
面值为人民币100元，共计6,000万张（600万手）。
（二）经上海证券交易所自律监管决定书〔2015〕48号文同意，公司60亿元
可转换公司债券于2015年2月16日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“电
气转债”，债券交易代码“113008”。
（三）根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本
次发行的电气转债自 2015 年 8 月 3 日起可转换为公司股份，电气转债的初始转
股价格为人民币 10.72 元/股，最新转股价格为人民币 10.37 元/股。
二、可转债本次转股情况
（一）本次电气转债转股期间为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 3 月 31 日，本
次电气转债未发生转股情形。公司累计因转股形成的股份数量为 703,916 股，占
转债转股前公司已发行股份总额的比例为 0.005%。
（二）公司尚未转股的可转债金额为 5,992,498,000 元，占可转债发行总量
的比例为 99.87%。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 本次可转债转 变动后
股份类别
（2018 年 1 月 1 日） 股 （2018 年 3 月 31 日）
一、无限售条件流通股 12,824,330,576 0 12,824,330,576
1、无限售条件流通 A 股 9,851,418,576 0 9,851,418,576
2、无限售条件流通 H 股 2,972,912,000 0 2,972,912,000
二、限售流通股 1,900,850,141 0 1,900,850,141
总股本 14,725,180,717 0 14,725,180,717
四、其他
联系部门： 公司董事会秘书室
联系人： 钱文康
电话： 021-3326 1888
传真： 021-3469 5780
上海电气集团股份有限公司
2018 年 4 月 2 日
报备文件
发行人证券登记查询证明
