石大胜华2017年年度报告

2017 年年度报告
公司代码：603026                      公司简称：石大胜华
    山东石大胜华化工集团股份有限公司
                2017 年年度报告
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                                       重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人郭天明、主管会计工作负责人宋会宝及会计机构负责人（会计主管人员）吴国锋
     声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
       公司2017年度母公司实现净利润169,529,643.46元，根据《公司法》和《公司章程》的有关
规定，按实现净利润提取10%的法定盈余公积金16,952,964.35元，当年母公司可供股东分配利润
152,576,679.11元，加上期初母公司未分配利润679,241,339.87元，扣除本年发放上年现金红利
121,608,000.00元，本年度累计母公司可供分配利润710,210,018.98元，本年累计可供归属于上
市公司股东分配的利润为740,383,962.03元。2017年度公司利润分配预案为：以2017年12月31日
公司总股本202,680,000股为基数，向全体股东每10股派现金股利6.00元，共计派发股利现金
121,608,000.00元。留存的未分配利润将主要用于公司生产经营和补充发展所需流动资金，支持
公司业务发展。本年度不进行资本公积金转增股本。
     上述利润分配预案尚需公司 2017 年年度股东大会审议通过后方可实施。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资
者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、     是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、     重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的行业风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中关于公司未
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来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 5
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 9
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 12
第五节     重要事项........................................................................................................................... 31
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 45
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 49
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 50
第九节     公司治理........................................................................................................................... 59
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 62
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 63
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 163
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                                   第一节         释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、石大胜华            指      山东石大胜华化工集团股份有限公司
公司股东大会                      指      山东石大胜华化工集团股份有限公司股东大会
公司董事会                        指      山东石大胜华化工集团股份有限公司董事会
公司监事会                        指      山东石大胜华化工集团股份有限公司监事会
《公司法》                        指      《中华人民共和国公司法》
《证券法》                        指      《中华人民共和国证券法》
《公司章程》                      指      《山东石大胜华化工集团股份有限公司章程》
石大科技                          指      山东石大科技集团有限公司
中石大控股                        指      青岛中石大控股有限公司
复星谱润                          指      上海复星谱润股权投资企业（有限合伙）
上海谱润                          指      上海谱润股权投资企业（有限合伙）
胜华贸易                          指      青岛石大胜华国际贸易有限公司
胜华新材料                        指      东营石大胜华新材料有限公司
胜华包装                          指      东营胜华包装制品有限公司
中石大工贸                        指      东营中石大工贸有限公司
宏益化工                          指      东营石大宏益化工有限公司
石大维博                          指      东营石大维博化工有限公司
投资公司                          指      青岛石大胜华投资有限公司
博川水务                          指      东营博川环保水务有限责任公司
胜华新能源                        指      东营石大胜华新能源有限公司
胜华新素材                        指      济宁石大胜华新素材有限公司
青岛海润                          指      青岛石大海润石化科技有限公司
胜华创世                          指      北京胜华创世科技有限公司
中国证监会                        指      中国证券监督管理委员会
交易所、上交所                    指      上海证券交易所
报告期                            指      2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
                     第二节     公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称            山东石大胜华化工集团股份有限公司
公司的中文简称            石大胜华
公司的外文名称            Shandong Shida Shenghua Chemical Group Company Limited
公司的外文名称缩写
公司的法定代表人          郭天明
二、 联系人和联系方式
                          董事会秘书                       证券事务代表
姓名            吕俊奇                        张丽蕾
联系地址        青岛经济技术开发区长江西路161 青岛经济技术开发区长江西路161号办公
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                    号办公楼1202室                       楼1202室
电话                0532-55710862                        0532-55710862
传真                0532-55710865                        0532-55710865
电子信箱            [e-mail]                     [e-mail]
三、 基本情况简介
公司注册地址                            山东省东营市垦利区同兴路198号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                            山东省东营市垦利区同兴路198号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                http://www.sinodmc.com
电子信箱                                [e-mail]
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证
                                       券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   公司董事会办公室
五、 公司股票简况
                                       公司股票简况
    股票种类          股票上市交易所     股票简称               股票代码       变更前股票简称
      A股           上海证券交易所       石大胜华
六、 其他相关资料
                      名称                             天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师      办公地址                         北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1
事务所（境内）                                         和 A-5 区域
                      签字会计师姓名                   张居忠 韩同新
                      名称                             招商证券股份有限公司
报告期内履行持续
                      办公地址                         深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼
督导职责的保荐机
                      签字的保荐代表人姓名             鄢坚 刘海燕
构
                      持续督导的期间                   2015 年 5 月 29 日—2017 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                   本期比上
   主要会计数据             2017年                2016年           年同期增        2015年
                                                                     减(%)
营业收入                4,771,305,974.12 3,790,924,053.53              25.86   3,454,488,117.22
归属于上市公司股          186,432,651.94   170,499,637.14               9.34      44,118,423.92
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 东的净利润
 归属于上市公司股        184,619,364.43          170,066,460.05             8.56     43,219,201.90
 东的扣除非经常性
 损益的净利润
 经营活动产生的现         81,106,965.05          147,990,799.03         -45.19      462,491,489.62
 金流量净额
                                                                     本期末比
                                                                     上年同期
                           2017年末                2016年末                           2015年末
                                                                     末增减（%
                                                                         ）
 归属于上市公司股       1,571,279,012.11 1,514,501,390.89                  3.75    1,352,774,942.24
 东的净资产
 总资产                2,639,627,118.26     2,201,010,937.36        19.93          2,145,889,236.36
 (二)    主要财务指标
                                                                     本期比上年同期增
    主要财务指标               2017年              2016年                              2015年
                                                                           减(%)
 基本每股收益（元／股）                   0.92              0.84                 9.52          0.24
 稀释每股收益（元／股）                   0.92              0.84                 9.52          0.24
 扣除非经常性损益后的基本每               0.91              0.84                 8.33          0.24
 股收益（元／股）
 加权平均净资产收益率（%）             12.04               11.86     增加0.18个百分点          3.71
 扣除非经常性损益后的加权平            11.92               11.83     增加0.09个百分点          3.63
 均净资产收益率（%）
 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
 □适用 √不适用
 八、 境内外会计准则下会计数据差异
 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
      的净资产差异情况
 □适用 √不适用
 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
      净资产差异情况
 □适用 √不适用
 (三) 境内外会计准则差异的说明：
 □适用 √不适用
 九、 2017 年分季度主要财务数据
                                                                           单位：元 币种：人民币
                       第一季度           第二季度                 第三季度           第四季度
                     （1-3 月份）       （4-6 月份）             （7-9 月份）      （10-12 月份）
营业收入           1,121,534,849.27   1,354,364,183.04          887,291,494.01 1,408,115,447.80
归属于上市公司
                     44,687,899.13        41,865,658.25          46,289,217.27       53,589,877.29
股东的净利润
归属于上市公司
                     44,568,911.73        40,860,257.14          46,424,219.65       52,765,975.91
股东的扣除非经
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常性损益后的净
利润
经营活动产生的
                    -8,382,472.03      116,738,881.57    -64,164,608.37        36,915,163.88
现金流量净额
 季度数据与已披露定期报告数据差异说明
 □适用 √不适用
 十、 非经常性损益项目和金额
 √适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                    附注（如
    非经常性损益项目            2017 年金额                 2016 年金额     2015 年金额
                                                    适用）
 非流动资产处置损益               -1,182,669.11                -1,243,665.27   -1,459,630.22
 越权审批，或无正式批准文件，或
 偶发性的税收返还、减免
 计入当期损益的政府补助，但与公     2,478,418.34                 1,507,726.5    1,567,537.96
 司正常经营业务密切相关，符合国
 家政策规定、按照一定标准定额或
 定量持续享受的政府补助除外
 计入当期损益的对非金融企业收
 取的资金占用费
 企业取得子公司、联营企业及合营
 企业的投资成本小于取得投资时
 应享有被投资单位可辨认净资产
 公允价值产生的收益
 非货币性资产交换损益
 委托他人投资或管理资产的损益
 因不可抗力因素，如遭受自然灾害
 而计提的各项资产减值准备
 债务重组损益
 企业重组费用，如安置职工的支
 出、整合费用等
 交易价格显失公允的交易产生的
 超过公允价值部分的损益
 同一控制下企业合并产生的子公
 司期初至合并日的当期净损益
 与公司正常经营业务无关的或有
 事项产生的损益
 除同公司正常经营业务相关的有
 效套期保值业务外，持有交易性金
 融资产、交易性金融负债产生的公
 允价值变动损益，以及处置交易性
 金融资产、交易性金融负债和可供
 出售金融资产取得的投资收益
 单独进行减值测试的应收款项减        686,805.26
 值准备转回
 对外委托贷款取得的损益
 采用公允价值模式进行后续计量
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的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收         506,691.96                620,447.71     959,924.88
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
少数股东权益影响额                  -128,287.32               -100,099.86      -7,578.45
所得税影响额                        -547,671.62               -351,231.99    -161,032.15
             合计                  1,813,287.51                433,177.09     899,222.02
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                           对当期利润的影
       项目名称           期初余额           期末余额        当期变动
                                                                               响金额
以公允价值计量且其变动           0.00      60,866,945.04   60,866,945.04     1,196,056.86
计入当期损益的金融资产
持有至到期投资                   0.00                  0               0
          合计                   0.00      60,866,945.04   60,866,945.04    1,196,056.86
十二、 其他
□适用 √不适用
                            第三节           公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
主要业务：以碳酸二甲酯系列产品为核心产品，以甲基叔丁基醚、混合芳烃、液化气为主要产品，
燃料油、环氧丙烷等产品为辅。
经营模式：生产、销售型经营模式。
    1、采购模式：公司原材料采购结合行业特点和生产加工情况采取大宗原料采购、日常询比价
采购、招投标采购三种模式，通过严格的比质比价，采购性价比高的物料，满足生产需要。
    2、生产模式：以销定产，根据市场和生产状况编制、调整年度和月度生产计划，将计划下达
至生产车间，对生产计划进行监督、考核。
    3、销售模式:为直销，客户以终端商为主，贸易商为辅。销售定价以市场为导向，结合产品
成本、产品质量和市场竞争状况等因素确定产品销售价格。
行业情况说明：
1．碳酸二甲酯
    2017 年国内碳酸二甲酯市场受国家环保政策、主要原材料价格等因素影响，价格波动明显。
据公司统计，2017 年度，我国碳酸二甲酯产量约 34.65 万吨，行业开工率约为 46.64%，比 2016
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年略低。据统计，2017 年初碳酸二甲酯价格小幅下行，7 月份后受环保政策影响，原料环氧丙烷
价格上涨，二甲酯生产厂家停产或限产，供应减少，刚需旺盛等因素影响，导致下半年二甲酯价
格大幅上涨，全年整体价格明显高于去年。
    碳酸二甲酯目前主要应用于锂离子电池电解液、涂料、胶黏剂、聚碳酸酯、医药和农药等行
业，传统行业内市场增长有限，但锂离子电池电解液、聚碳酸酯等新领域发展迅速。
2.丙二醇
    丙二醇作为碳酸二甲酯的联产产品，国内产能基本稳定。据公司统计，2017 年度，国内丙二
醇实际产量约 27.72 万吨，行业开工率约为 42.67%，比 16 年略低。受开工率不高、国外需求量
增加、原料成本上涨等因素影响，丙二醇全年价格整体明显高于去年。
    丙二醇主要消费在不饱和树脂和聚醚领域，同时在防冻液、烟草保湿、化妆品、涂料、医药
方面有有一定的消费，但占比较小，不饱和树脂行业是丙二醇最大应用领域，但随着乙二醇和二
甘醇等替代品用量的崛起，丙二醇未来市场竞争不断加剧。
    3.甲基叔丁基醚
    2017年全球经济增速全面复苏迹象明显，原油市场供需关系再平衡。欧美发达经济体正在缓
慢复苏，美国经济和外交政策思路日益清晰，美国大规模减税政策通过，以及美联储两年内加息3
次并开始渐进式缩表，未来美元升值预期增强；欧元区经济复苏明显；中东爆发地缘政治风险呈
现常态化趋势，侧面支撑原油逐步走强；以中国、印度为代表新兴国家经济企稳回升。在全球大
环境的积极转暖带动下，石油需求增速提高，尽管美国和减产豁免国利比亚、尼日利亚原油产量
大幅提升，但欧佩克和以俄罗斯为首的非欧佩克产油国减产执行情况较好，世界石油市场供需基
本面总体好转，国际油价同比上涨，市场朝着再平衡方向发展。
 2017 年中国经济整体表现稳中向好，其主要助推力量来自于供给侧改革、创新创业、“一带一
路”战略等一系列支撑，稳中向好趋势明显。除内部因素外，世界经济出现较为明显的复苏趋势，
对中国经济的增长起到了一定助推作用。
    报告期内，甲基叔丁基醚行业产能增长率约为9%，较往年降低明显。行业“去产能，调结构”
工作仍在继续推进，目前气分醚化、碳四异构化工艺、异丁烷脱氢和环氧丙烷-甲基叔丁基醚联产
为主要商品供应装置，受行业供应过剩影响，价格竞争激烈，开工率维持低位。甲基叔丁基醚是
一种高辛烷值的汽油添加剂，主要用途为汽油调和，行业需求占比约95%，其他用途如丁基橡胶、
甲基丙烯酸甲酯、聚异丁烯、医药中间体等精细化工产品占比较小。受国内经济环境影响，报告
期内汽油表观消费量明显放缓，供需矛盾仍然较为突出。价格受2017年国际原油走势和国内经济
环境影响，呈现浅幅“V”型，由于原料成本上升，整体销售价格较去年有了明显提高。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
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三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    1、市场品牌与企业管理优势
    公司碳酸二甲酯系列产品，尤其在锂离子电池电解液溶剂领域在生产能力、业务规模、市场
份额均居行业领先。报告期内，公司积极改革，锐意进取，继续保持和加强自身优势，市场影响
力和知名度不断提高。管理方面，公司全面引进了合益管理咨询公司及华彩咨询公司对集团战略
管理、集团管控及组织架构进行设计和优化，使公司的组织架构及决策管理更加科学。公司不断
推进安全标准化进程，并成立 HSE 推进办公室，引入拥有国际化安全管理水平的杜邦公司提升集
团安全管理水平，在国家安全环保新形势下，为安全平稳生产，稳定产品供给提供更大保障。
    2、产业链优势
     公司不断向碳酸二甲酯系列产品产业链上下游延伸，形成了以碳酸二甲酯系列产品为主导的
一体化生产体系，与单一生产碳酸二甲酯系列产品生产企业相比，实现了主导产品生产过程的优
化产业链配置。经过上述产业链配置后，公司碳酸二甲酯系列产品竞争力得到较大程度的提升，
产品成本、质量等综合竞争力指标均处于同行业较高水平。
    公司拥有完整的产业链竞争优势，实现了上下游生产环节互为原料，保障了生产各环节原材
料供给的稳定，减少了对外部供应原材料的依赖以及外部原材料价格波动对生产经营造成的不利
影响；同时生产过程中的中间产品被充分利用和转化，提高了资源综合利用率，增强了公司综合
竞争力。
    3、公司具有同行业中为数不多能比较完整的提供生产锂离子电池电解液溶剂原料的能力。
    锂离子电池电解液是锂电池产业链上的一个重要组成部分，占锂电池成本 12%左右。锂离子
电池电解液一般由锂盐、溶剂、添加剂混合而成，其中锂盐比例一般在 12%左右，添加剂约 5%，
溶剂约 80%，具体比例视下游需求而定。现有的溶剂主要由碳酸二甲酯、碳酸丙烯酯、碳酸甲乙
酯、碳酸二乙酯、碳酸乙烯酯等五种碳酸酯类产品构成，具体配比方式视下游客户的需求而定。
    由于锂离子电池电解液的重要性及独特性，锂离子电池电解液生产厂商在选定电池级溶剂供
应商前均会对其进行严格的审查程序，历时较长。在此期间，锂离子电池电解液生产厂商的技术
人员会与电池级溶剂供应商的技术部门进行细致的沟通，以保证锂离子电池电解液的质量，最终
保证锂电池产品性能的稳定。在通过细致的审查选定电池级溶剂供应商后，锂离子电池电解液厂
商倾向于与电池级溶剂供应商保持长期而良好的合作关系。如果一个供应商能够同时提供多种电
池级溶剂，有助于保证锂离子电池电解液品质，因此此类供应商将更加具有竞争优势。
    公司在拥有 5 种锂离子电池电解液溶剂产品的基础上，新增锂盐产品：六氟磷酸锂，已经投
入市场，形成了电解液溶剂加锂盐的配套，是国内唯一能够同时为锂离子电池电解液生产厂商提
供 5 种溶剂及锂盐的企业，因此公司在锂离子电池电解液溶剂行业具有较强的竞争优势。
    4、绿色化工优势
    公司始终倡导绿色化工产业链概念，提出了“绿色化工”计划，积极推进绿色化工产业链的
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延伸，摆脱传统化工粗放式生产经营模式，将“资源－废物”排放的线性物质流动过程转向“资
源－产品－再生资源”的循环物质流动过程，将绿色化工的解决方案应用于市场，逐步赢得了政
府和市场的认同。
    公司现有主导产品碳酸二甲酯是无毒、绿色、环保的化工原料，在涂料、胶粘剂、医药等领
域有着广泛应用，以碳酸二甲酯为中间体或溶剂的各类产品能有效降低对环境的污染与破坏，是
二十一世纪绿色化工产业的基石。
    随着我国经济的快速发展，国家和社会对于合理利用资源和能源，实现可持续发展提出了更
高的要求，绿色化工将成为化工行业发展的趋势，公司始终坚持“绿色、环保、节能、高效”的
发展原则，符合国家新能源产业政策的导向，随着可持续发展理念和市场环境的日趋完善，以公
司为代表的绿色化工企业将逐步替代传统高污染高能耗的化工企业，进而迎来更加广阔的市场发
展空间，形成更具市场竞争力的绿色化工企业。
    5、低碳经营优势
    随着经济社会发展，人们对能源需求越来越旺盛，而传统非再生能源的有限性使得能源需求
矛盾越来越突出。因此，利用可再生清洁能源成为人们的必然选择。低碳经济实质是提高能源利
用效率，开发清洁能源技术，优化产业结构。
    碳交易是利用市场机制引领低碳经济发展的必由之路。低碳经济最终要通过实体经济的技术
革新和优化转型来减少对化石燃料的依赖，降低温室气体排放水平。中国是全球第二大温室气体
排放国，被许多国家看作是最具潜力的减排市场。联合国开发计划署的统计显示，截止到 2008
年，中国提供的二氧化碳减排量已占到全球市场的 1/3 左右。
    未来碳排放权将会作为商品进行交易，企业通过购买碳排放权实行二氧化碳的排放，而公司
在生产碳酸二甲酯的过程中，不仅实现了零排放，而且每吨产品消耗 0.7 吨二氧化碳。在满足自
身对碳排放需求后，还能将多余的碳排放指标进行交易获取收益，进而增强公司的整体竞争力。
    6、工艺技术优势
    公司《大型连续制备碳酸二甲酯（DMC）工业技术开发及应用》2009 年被中国石油和化工行
业协会评为科技进步一等奖。
                         第四节     经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2017 年，公司董事会严格按照《公司法》和《公司章程》等有关法律、制度要求，围绕既定
发展战略，充分行使股东大会赋予的职权，认真执行股东大会通过的各项决议，勤勉忠实履行各
项职责，积极推进战略转型，全面加强基础管理，持续提升公司治理水平，取得了较好的经营业
绩。
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二、报告期内主要经营情况
    2017 年是实施“十三五”规划的重要一年，也是公司建设发展的关键之年。过去一年，全球
经济延续复苏态势，经济持续扩张。国内经济面临着传统行业产能过剩、新旧动能转换矛盾突出、
安全环保水平仍有待提升等多重问题。面对市场新形势、新变化，公司董事会把握市场变化，积
极作为，实现了较好的经济效益。
    1、生产与市场
公司管理层在董事会领导下，认真组织各事业部和职能部门科学安排生产任务，准确把握频繁变
化的市场节奏，严控装置运行指标，认真开展装置节能降耗，确保了主要装置稳定、长周期运行
和效益最大化。销售部门始终紧抓市场不放松，努力开拓新客户，减少中间商环节，提高直接客
户占比，取得明显效果。全年累计完成原料采购 116.71 万吨，同比增长 1.73%；销售各类产品 89.16
万吨，同比增长 10.14%；实现销售收入 46.84 亿元，同比增长 23.56%；出口各类产品 6.71 万吨，
同比增长 1.65%。
       2、技术改造
       2017 年，累计投资约 2500 万元，完成了 20 项技改。例如，碳酸二甲酯装置热量优化技改，
使得能耗大幅降低；碳酸二甲酯装置产品质量升级，使得精品产品产能进一步满足市场需求等。
    3、综合管理
    内控管理方面，委托安永咨询公司开展了内控管理咨询项目，积极引进先进管理理念，重塑
集团公司内控管理体系；财务管理方面，积极争取安防用地，闲置土地；开展固定资产梳理，优
化管理流程，确保固定资产安全完整；加强应收账款管理，督促应收账款回收，防范坏账风险。
人力资源管理方面，设计了专业技术管理晋升通道规划方案；集体签订了《人才观念承诺书》，形
成了统一的人才观念等。安全环保方面，集团公司聘请秦皇岛龙脉科技有限公司、青岛安工院对
公司安全管理现状、设备设施、现场作业及电气系统等进行了现场诊断，对诊断出的安全隐患进
行逐一整改，保障了公司安全运行；环保方面，制定了《2017 年环保治理总体目标及方案》，定
期召开环保项目调度会，解决公司环保问题，实现了公司废水、废气达标排放。
(一)      主营业务分析
                            利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                        单位:元 币种:人民币
               科目                     本期数              上年同期数       变动比例（%）
营业收入                           4,771,305,974.12      3,790,924,053.53              25.86
营业成本                           4,277,735,643.17      3,361,690,945.05              27.25
销售费用                              83,103,136.86         71,803,989.94              15.74
管理费用                             106,412,400.69         75,250,368.97              41.41
财务费用                              26,827,070.84           8,815,185.47            204.33
经营活动产生的现金流量净额            81,106,965.05        147,990,799.03             -45.19
投资活动产生的现金流量净额          -216,696,530.10        -58,568,272.60            -269.99
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筹资活动产生的现金流量净额         187,281,619.01      -138,095,277.52               235.62
研发支出                           250,688,135.22       188,726,438.58                32.83
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
  2017 年营业收入比上年同期相比增加 25.86%，增加了 98,038.19 万元。销售收入增加的主要原
因有：①本期主要生产装置基本处于满负荷运行，生产能力提高，产品产量增加。②胜华贸易、
青岛海润本期业务量大幅增加。③公司主营产品价格较上年同期增加。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                  主营业务分产品情况
                                                              营业收      营业成
                                                                                    毛利率
                                                   毛利率     入比上      本比上
 分产品       营业收入           营业成本                                           比上年
                                                   （%）      年增减      年增减
                                                                                    增减（%）
                                                              （%）       （%）
碳酸二    1,739,888,846.43   1,356,148,306.97         22.06     56.84       58.59      减少
甲酯系                                                                               0.86 个
列                                                                                   百分点
甲基叔    1,705,039,245.84   1,682,838,994.25           1.3      7.4        12.34      减少
丁基醚                                                                               4.34 个
                                                                                     百分点
气体        595,326,165.73     574,267,549.79          3.54    40.87        47.92      减少
                                                                                     4.59 个
                                                                                     百分点
油类        252,777,936.42     238,789,637.36          5.53    24.33        32.86      减少
                                                                                     6.07 个
                                                                                     百分点
混合        105,035,411.34     100,968,924.66          3.87    31.11        41.72      减少
芳烃                                                                                 7.20 个
                                                                                     百分点
其他        329,985,975.54     314,297,316.20          4.75    45.41        51.06      减少
产品                                                                                 3.56 个
                                                                                     百分点
                                  主营业务分地区情况
                                                              营业收      营业成
                                                                                    毛利率
                                                   毛利率     入比上      本比上
 分地区       营业收入           营业成本                                           比上年
                                                   （%）      年增减      年增减
                                                                                    增减（%）
                                                              （%）       （%）
国外        691,865,651.73     585,592,883.21         15.36     41.56       43.00      减少
地区                                                                                 2.09 个
                                                                                     百分点
国内      4,036,187,929.57   3,681,717,846.02          8.78    20.08        22.14      减少
地区                                                                                 2.35 个
                                                                                     百分点
                                        14 / 163
                                          2017 年年度报告
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
      2017年度得益于生产装置的平稳运行和贸易的开展，各产品系列营业收入比上年均有不同
 幅度的增长，其中新素材二甲酯装置的正常运行和碳酸二甲酯产品价格的大幅提高，使得二甲
 酯系列产品收入大幅增加。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
                                                            生产量比上 销售量比上 库存量比上
 主要产品       生产量         销售量        库存量
                                                            年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
碳酸二甲酯    334,895.31     331,207.51    12,927.08        16.75       16.98       39.91
系列
甲基叔丁基    466,923.66     470,807.28    8,372.28         -3.09           -0.76       -31.69
醚
气体          180,964.85     180,457.87    1,331.70         7.96            7.53        61.47
油类          65,348.32      67,142.77     -                2.18            5.49        -100.00
混合芳烃      23,852.90      23,852.90     -                35.25           17.38       -
产销量情况说明
    碳酸二甲酯系列生产量 334,895.31 吨，其中包括对外采购量为 4,391.56 吨，碳酸二甲酯系
列销售量 331,207.51 吨，其中包括装置自用量 108,623.32 吨; 甲基叔丁基醚系列生产量
466,923.66 吨，其中包括对外采购量 38,366.16 吨；甲基叔丁基醚系列销售量 470,807.28 吨，
其中包括装置自用量 90,938.34 吨；气体系列生产量 180,964.85 吨，其中包括对外采购量
28,101.96 吨，气体系列销售量 180,457.87 吨，其中包括装置自用量 38,997.32 吨；油类系列销
售量 67,142.77 吨，其中包括装置自用量 60.35 吨。
(3). 成本分析表
                                                                                          单位：元
                                           分产品情况
                                                                              上年
                                                                                      本期金
                                           本期占                             同期
                                                                                      额较上
             成本构                        总成本                             占总             情况
 分产品                    本期金额                      上年同期金额                 年同期
             成项目                          比例                             成本             说明
                                                                                      变动比
                                             (%)                              比例
                                                                                      例(%)
                                                                               (%)
碳酸二甲     原材料   1,119,238,587.08      82.53        683,576,971.46       79.94   63.73
酯系列
碳酸二甲     能耗        135,918,690.30     10.02           94,636,670.19     11.07   43.62
酯系列
碳酸二甲     直接         19,683,498.31       1.45          15,883,796.21      1.86   23.92
酯系列       人工
碳酸二甲     折旧         37,303,003.63       2.75          31,210,381.46      3.65   19.52
酯系列
                                              15 / 163
                                        2017 年年度报告
碳酸二甲   其他         44,004,527.65       3.24          29,815,846.88    3.49    47.59
酯系列
甲基叔丁   原材料   1,555,599,594.26      92.44        1,351,544,074.05   90.22    15.10
基醚
甲基叔丁   能耗         54,876,186.12       3.26          74,486,140.77    4.97   -26.33
基醚
甲基叔丁   直接          6,656,391.11       0.40           8,883,204.78    0.59   -25.07
基醚       人工
甲基叔丁   折旧         31,633,759.29       1.88          44,754,125.13    2.99   -29.32
基醚
甲基叔丁   其他         34,073,063.47       2.02          18,348,186.34    1.22    85.70
基醚
气体       原材料      532,688,037.78     92.76         352,051,911.98    90.68    51.31
气体       能耗         14,537,907.65      2.53          16,231,398.23     4.18   -10.43
气体       直接          2,602,159.36      0.45           2,471,206.62     0.64     5.30
           人工
气体       折旧         11,287,139.37      1.97          12,069,886.17     3.11    -6.49
气体       其他         13,152,305.63      2.29           5,398,330.11     1.39   143.64
油类       原材料      224,390,883.01     93.97         165,171,279.97    91.90    35.85
油类       能耗          1,935,835.64      0.81           5,366,125.09     2.99   -63.92
油类       直接          1,277,612.51      0.54           1,164,232.12     0.65     9.74
           人工
油类       折旧          4,928,431.76      2.06            5,314,743.17    2.96    -7.27
油类       其他          6,256,874.44      2.62            2,717,639.28    1.51   130.23
混合芳烃   原材料       95,776,944.27     94.86           65,470,880.85   91.90    46.29
混合芳烃   能耗            698,034.04      0.69            2,127,034.05    2.99   -67.18
混合芳烃   直接            460,688.40      0.46              461,480.36    0.65    -0.17
           人工
混合芳烃   折旧          1,777,120.47       1.76           2,106,667.19    2.96   -15.64
混合芳烃   其他          2,256,137.48       2.23           1,077,222.61    1.51   109.44
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 31,159.72 万元，占年度销售总额 6.53%；其中前五名客户销售额中关联方销
售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
前五名供应商采购额 70,241.12 万元，占年度采购总额 29.44%；其中前五名供应商采购额中关联
方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
其他说明
无
2. 费用
√适用 □不适用
                                            16 / 163
                                      2017 年年度报告
           项     目                   本期发生额                    上期发生额
           期间费用
                                             216,342,608.39              155,869,544.38
           其中：销售费用                     83,103,136.86               71,803,989.94
                 管理费用
                                             106,412,400.69               75,250,368.97
                 财务费用
                                              26,827,070.84                8,815,185.47
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
                                                                               单位：元
本期费用化研发投入                                                       250,688,135.22
本期资本化研发投入
研发投入合计                                                             250,688,135.22
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                   5.25%
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                              17.67%
研发投入资本化的比重（%）
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
                                                                     本期发生额较上期
            项目名称             本期发生额             上期发生额
                                                                   发生额变动比例（%）
经营活动产生的现金流入量       3,997,596,095.70 3,656,368,517.70                  9.33
经营活动产生的现金流出量       3,916,489,130.65 3,508,377,718.67                 11.63
经营活动产生的现金流量净额         81,106,965.05    147,990,799.03              -45.19
投资活动产生的现金流入量       3,122,881,087.42         832,594.44          374,978.30
投资活动产生的现金流出量       3,339,577,617.52      59,400,867.04            5,522.10
投资活动产生的现金流量净额       -216,696,530.10    -58,568,272.60             -269.99
筹资活动产生的现金流入量          564,114,491.39    264,740,000.00              113.08
筹资活动产生的现金流出量          376,832,872.38    402,835,277.52               -6.45
筹资活动产生的现金流量净额        187,281,619.01   -138,095,277.52              235.62
现金流量净额                       48,577,425.78    -48,672,751.09              199.80
    1、经营活动产生的现金流入量、经营活动产生的现金流出量较上年分别增加9.33%和11.63%，
本年经营活动产生的现金流量净额为8,110.70万元，比上年减少6,688.38万元，本年营业收入增
加，应收账款、应收票据等经营性应收项目增加以及存货增加，导致经营活动产生的现金流量净
额减少。
    2、投资活动产生的现金流入量、投资活动产生的现金流出量较上年均大幅增加，主要是本年
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                                         2017 年年度报告
度青岛投资公司对外投资支出增加。
     3、筹资活动产生的现金流量净额较上年增加235.62%，主要是本年短期借款增加，用于满足
日常流动资金、投资以及分红款等资金支出需求。
(二)      非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三)      资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.     资产及负债状况
                                                                                           单位：元
                                                                         上期
                                                                                  本期期
                                         本期期                          期末
                                                                                  末金额
                                         末数占                          数占
                                                                                  较上期      情况
       项目名称          本期期末数      总资产          上期期末数      总资
                                                                                  期末变      说明
                                         的比例                          产的
                                                                                  动比例
                                         （%）                           比例
                                                                                  （%）
                                                                         （%）
货币资金                132,915,862.01     5.04          84,458,436.23     3.84     57.37
以公允价值计量且         60,866,945.04     2.31
其变动计入当期损
益的金融资产
应收票据                213,588,622.92     8.09         117,724,934.03    5.35      81.43
应收账款                276,225,044.52    10.46         147,901,964.87    6.72      86.76
预付款项                 56,452,578.94     2.14          20,808,925.97    0.95     171.29
其他应收款               17,443,204.64     0.66          28,543,943.15    1.30     -38.89
存货                    345,771,995.44    13.10         317,760,623.04   14.44       8.82
其他流动资产            152,621,446.92     5.78          10,290,023.62    0.47    1,383.2
投资性房地产             10,689,635.39     0.40       18,539,085.92       0.84     -42.34
固定资产                1,185,768,085.    44.92     1,280,030,754.2      58.16      -7.36
                                    70
在建工程                 52,460,083.57     1.99       44,518,533.58       2.02     17.84
无形资产                 78,230,445.62     2.96       79,239,168.16       3.60     -1.27
其他非流动资产           41,708,368.91     1.58       37,930,679.47       1.72      9.96
短期借款                554,054,491.39    20.99      224,940,000.00      10.22    146.31
应付账款                266,239,804.39    10.09      245,061,413.00      11.13      8.64
预收款项                 38,736,273.84     1.47       37,878,683.24       1.72      2.26
应付职工薪酬             44,800,748.44     1.70       43,482,790.73       1.98      3.03
应交税费                 20,550,732.27     0.78       20,821,366.36       0.95     -1.30
其他应付款               27,059,923.87     1.03       25,733,385.21       1.17      5.15
长期借款                 11,300,000.00     0.43                   -          -         -
其他说明
无
                                             18 / 163
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2.     截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
              项目                    期末账面价值               受限原因
货币资金                               500,000.00                 保证金
应收票据                              4,850,000.00               质押借款
无形资产                              38,300,923.21              抵押借款
                  合计                43,650,923.21
3.     其他说明
□适用 √不适用
(四)      行业经营性信息分析
√适用 □不适用
    根据中国证监会发布的 2017 年 4 季度上市公司行业分类结果，公司所处行业为化学原料与化
学制品制造业。
化工行业经营性信息分析
1      行业基本情况
(1).行业政策及其变动
√适用 □不适用
    2016 年 12 月 29 日财政部、科技部、工业和信息化部、发展改革委联合发布了《关于调整新
能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》。根据新政，新能源汽车补贴额度比 2016 年降低，同时，
分别设置中央和地方补贴上限，其中，地方财政补贴（地方各级财政补贴总和）不得超过中央财
政单车补贴额的 50%。该政策于 2017 年 1 月 1 日起实施。
     6 月 13 日，国务院法制办发布了由工信部起草的《乘用车企业平均燃料消耗量与新能源汽车
积分并行管理办法（征询意见稿）》，提出未来乘用车企业将按照乘用车平均燃料消耗量积分与新
能源汽车比重积分的“双积分”体系来评价。这是继 2016 年 12 月 6 日《企业平均燃料消耗量与
新能源汽车积分并行管理暂行意见稿（征求意见稿）》后，工信部再次对车企实施双积分管理公开
征求意见。
     政府补贴的退坡和双积分政策中积分兑换交易方式意味着新能源汽车的补贴形式或由政府补
贴企业的形式转变成车企间补贴，行业马太效应不断加强，技术、资金、市场不断集中。
     2017 年 9 月 13 日，由国家发展改革委、国家能源局、财政部等十五部委联合印发《关于扩
大生物燃料乙醇生产和推广使用车用乙醇汽油的实施方案》，根据方案要求，到 2020 年，我国全
国范围将推广使用车用乙醇汽油。公司积极应对政策变化，对甲基叔丁基醚行业影响进行综合评
估，及时制定应对策略。目前国内对全面推广乙醇汽油的具体相关细节尚未公布，乙醇汽油需要
政府的大力支持，同时甲基叔丁基醚行业也在不断进行产业结构调整及产品的优化升级，可相互
取代的两种产品之间的竞争还需结合政策的陆续出台长期观察。
                                             19 / 163
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(2).主要细分行业的基本情况及公司行业地位
√适用 □不适用
碳酸二甲酯：
     碳酸二甲酯 2017 年上半年经历窄幅回调，在 8 月份开启暴涨模式，涨幅达到 3500 元/吨，
最高价格达到 8000 元/吨，高价历时三个月，邻近年底价格有所回落。
     碳酸二甲酯下游应用领域可替代性较大，相关替代产品二甲苯、丙酮、醋酸乙酯等价格近年
来处于较低水平，打压碳酸二甲酯需求。传统下游涂料溶剂行业，受环保影响及碳酸二甲酯价格
高位影响，需求量减少，而聚碳、电解液等行业因产能扩大，碳酸二甲酯需求量增加。
     公司引领碳酸二甲酯行业发展，稳居行业领先地位。2017 年碳酸二甲酯国内产量约 35 万吨，
我公司产量 10.5 万吨，行业占有率 30%，与 2016 年相比有所提高，主要原因是济宁石大新素材
装置 2017 年相对稳定生产，开工率比 2016 年大幅提高。
丙二醇：
     丙二醇 2017 年市场整体价格比 2016 年高 1700 元/吨左右，整年基本呈盈利状态，仅出现过
两次下行趋势，出现在第二季度 4、5 月份和第三季度 9 月份，其余时间基本呈平稳上行趋势。
     不饱和树脂仍是丙二醇市场的主要消耗行业，占丙二醇下游需求的一半以上，但由于丙二醇
价格高位，主要以中高端树脂市场为主，聚醚为丙二醇第二下游，约占两成以上，其中以软泡聚
醚为主。其余部分可用作日化、涂料及烟草保湿剂等行业，但占比较小。
     2018 年下游不饱和树脂新增产能预计 18 万吨左右，下游聚醚 2018 年新增产能预计 125 万
吨左右，预计实际投放 70-80 万吨左右，到 2018 年底，聚醚总产能有望达到近 615 万吨左右，2018
年我国丙二醇实际需求存扩大化趋势。
     2017 年丙二醇国内产量 28 万吨左右，我公司产量 8.7 万吨，行业占有率 32%，较 2016 年行
业占有率增加 9 个百分点，主因是济宁石大新素材装置 17 年开工率增加。
甲基叔丁基醚：
    供应方面，2017 年甲基叔丁基醚产能为 1826 万吨，从甲基叔丁基醚生产工艺来看，异丁烷
脱氢和碳四异构化工艺现已平分秋色，产能占比分别为 40%和 44%，环氧丙烷/甲基叔丁基醚联产
工艺产能占比 16%。
    需求方面，2017 年甲基叔丁基醚表观需求量约为 1213 万吨。下游需求以汽油调和为主，市
场销售占比为 95%左右，其他化工需求，如甲基丙烯酸甲酯、丁基橡胶占比 5%左右，较以前变化
不大。
2   产品与生产
  (1).主要经营模式
√适用 □不适用
生产-销售型经营模式
报告期内调整经营模式的主要情况
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□适用 √不适用
  (2).主要产品情况
√适用 □不适用
     产品       所属细分行业     主要上游原材料     主要下游应用领域      价格主要影响因素
                                                  涂料、电解液、医药      环氧丙烷、甲醇、
                                 环氧丙烷、甲醇、
 碳酸二甲酯       精细化工                        中间体、聚碳            二氧化碳、市场供
                                     二氧化碳
                                                                          需、宏观政策
                                                  不饱和树脂、聚醚、      环氧丙烷、甲醇、
                                 环氧丙烷、甲醇、
   丙二醇         精细化工                        日化及医用              二氧化碳、市场供
                                     二氧化碳
                                                                          需、宏观政策
                                                     主要用于汽油调和、   原材料成本、同行
甲基叔丁基醚      油品/化工       液化气、甲醇       丁基橡胶、甲基丙烯   开工负荷、下游汽
                                                     酸甲酯等领域         油需求、国家政策
  (3).研发创新
√适用 □不适用
     2017 年公司负责起草制定 HG/T 5157-2017《工业用碳酸二乙酯》、HG/T 5158-2017《工业用
碳酸甲乙酯》行业标准，并已发布实施；《工业用碳酸乙烯酯》和《工业用 1，2-丙二醇》行业标
准完成报批稿等待发布实施；《工业用碳酸丙烯酯》获批立项。
    截至目前公司共拥有有效专利 47 项（其中发明专利 4 项和实用新型专利 43 项）。报告期内未
获授权发明专利，获实用新型专利 19（工贸公司 10 项、新材料公司 2 项、新能源公司 7 项）项。
本年度对公司技术创新制度进行了修订，在技术改造管理的形式上探索出了一种切实可行的高效
的组织形式，公司积极探索提高产品质量，满足客户需求，打造品牌优势；通过精细化操作提升
产品质量和经济效益。
  (4).生产工艺与流程
√适用 □不适用
                               碳酸二甲酯装置生产工艺流程图
                              混合碳四深加工装置生产工艺流程
                                          21 / 163
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  (5). 产能与开工情况
√适用 □不适用
                                                       在建产能及投资   在建产能预计完工
主要厂区或项目      设计产能     产能利用率（%）
                                                           情况               时间
碳酸二甲酯装置     7.5 万吨/年          96                   无
（集团公司）
碳酸二甲酯装置       5 万/年            68                  无
（新素材）
生物燃料装置       20 万吨/年           100                 无
气体分离装置       20 万吨/年          50.2                 无
混合碳四深加工     40 万吨/年          65.6                 无
装置
环氧丙烷装置        4 万吨/年           100                 无
生产能力的增减情况
√适用 □不适用
    2017 年公司通过与兖矿国宏化工有限公司的合作，通过装置的开工提产寻找装置产能瓶颈，
发现问题解决问题，实现装置产能大幅度提升，2017 年该装置产量为 3.37 万吨，产能利用率达
到 67.4%；较 2016 年增长 2 倍；碳酸二甲酯装置完成 7.15 万吨，产能利用率达到 95.3%。
产品线及产能结构优化的调整情况
√适用 □不适用
    受全球新能源产业发展刺激，目前锂电池电解液市场需求旺盛，公司根据市场需求，调整装
置产品结构，提高电池级碳酸乙烯酯、碳酸丙烯酯、碳酸二甲酯、碳酸甲乙酯等碳酸酯高端溶剂
的产能，压缩了工业级产量。积极满足市场质量和产量需求。
非正常停产情况
□适用 √不适用
3   原材料采购
(1).主要原材料的基本情况
                                         22 / 163
                                       2017 年年度报告
√适用 □不适用
                                                                            价格波动对营业成本
    原材料       采购模式          采购量                 价格变动情况
                                                                                  的影响
                                                       阶段性价格重心上
                             外采量 352,691.97         移，价格波动区间
原料油          市场化采购                                                  致使营业成本增加
                             吨                        3,098.64-4,348.00
                                                       元/吨。
                                                       阶段性价格重心上
                             外采量 31,880.28 吨       移，价格波动区间
丙烯            市场化采购                                                  致使营业成本增加
                             自产量 22,407.80 吨       6,715.99-8,248.27
                                                       元/吨。
                                                       阶段性价格重心上
                             外采量 29,982.36 吨       移，价格波动区间
高压液化气      市场化采购                                                  致使营业成本增加
                             自产量 58337.40 吨        3,643.34-5,334.00
                                                       元/吨。
                                                       阶段性价格重心上
                             外 采 量 141,428.40
                                                       移，价格波动区间
低压液化气      市场化采购   吨                                             致使营业成本增加
                                                       4,170.00-5,446.41
                             自产量 31,238.32 吨
                                                       元/吨。
                                                       阶段性价格重心上
                             外 采 量 139,983.38
                市场化采购                             移，价格波动区间
甲醇                         吨                                             致使营业成本增加
                招标采购                               2,117.17-3,228.88
                                                       元/吨。
                                                       阶段性价格重心上
                             外 采 量 135,044.72
                                                       移，价格波动区间
石灰            招标采购     吨                                             致使营业成本增加
                                                       402.35-833.66 元 /
                                                       吨。
                                                       阶段性价格重心上
                按需市场化   外采量 13,005.36 吨       移,价格波动区间
环氧丙烷                                                                    致使营业成本增加
                采购         自产量 51,438.77 吨       9,500-12,408.00 元
                                                       /吨
(2).原材料价格波动风险应对措施
持有衍生品等金融产品的主要情况
□适用 √不适用
采用阶段性储备等其他方式的基本情况
□适用 √不适用
4      产品销售情况
(1).销售模式
√适用 □不适用
    主要采取直销模式向终端商和贸易商进行销售，客户根据需求与我公司签订合同订单，我公
司根据客户需求和自身库存，安排发货并进行售后保障。
(2).按细分行业划分的公司主营业务基本情况
□适用 √不适用
定价策略及主要产品的价格变动情况
□适用 √不适用
                                            23 / 163
                                         2017 年年度报告
(3).按销售渠道划分的公司主营业务基本情况
□适用 √不适用
会计政策说明
□适用 √不适用
(4).公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况
□适用 √不适用
情况说明
□适用 √不适用
5       环保与安全情况
(1).公司报告期内重大安全生产事故基本情况
□适用 √不适用
(2).报告期内公司环保投入基本情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：万元 币种：人民币
                  环保投入资金                             投入资金占营业收入比重（%）
                                 77,714,542.65                                          1.63
报告期内发生重大环保违规事件基本情况
□适用 √不适用
(3).其他情况说明
□适用 √不适用
(五)       投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
    本公司本期投资 5,000,000.00 元新设立了全资子公司北京胜华创世科技有限公司，并将其
纳入了合并范围。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
序号      本年度被投资               主要业务                     注册资本        持股比例
          公司名称
                          技术开发、技术转让、技术咨询、
                          技术服务；工程和技术研究与试
          北京胜华创世
    1                     验发展；经济贸易咨询；市场调   5,000,000 元人民币         100%
          科技有限公司
                          查；自然科学研究与试验发展；
                          企业管理咨询。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
                                             24 / 163
                               2017 年年度报告
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六)   重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七)   主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
                                   25 / 163
                                                                2017 年年度报告
                                                                                  占被投
                                                                                  资公司
  公司名称       业务性质          主要产品或服务            注册资本（元）                  净资产（元）     净利润（元）     总资产（元）
                                                                                  权益比
                                                                                  例（%）
东营石大维博化   化工系列   液化石油气、甲基叔丁基醚的生
                                                             150,000,000.00       100.00    124,579,298.96   -13,253,103.18   174,913,511.48
  工有限公司     产品生产   产、销售。
                            国内、国际贸易、贸易项下加工整
青岛石大胜华国   国际国内
                            理及相关业务咨询、代理；自营和   20,000,000.00        100.00    23,378,977.79     1,044,238.51    47,432,524.92
际贸易有限公司     贸易
                            代理各类商品和技术的出口。
                            碳酸甲乙酯、碳酸二乙酯、甲醇钠
东营石大胜华新   化工系列   等化工产品生产销售及技术研发；
                                                             50,000,000.00        55.40     143,403,547.15   11,467,034.40    223,567,553.16
材料有限公司     产品生产   石油化工新技术、新材料、新产品
                            的研制、开发、及技术服务。
                            化学助剂、化工产品销售；技术咨
东营中石大工贸   化工系列
                            询服务，碳酸乙烯酯生产销售；自   50,000,000.00        100.00    54,253,423.71     7,516,605.16    117,734,554.79
  有限公司       产品生产
                            营和代理各类商品进出口业务。
青岛石大胜华投
                   投资     企业自有资金对外投资             100,000,000.00       100.00    100,574,073.30    1,130,564.38    202,252,355.90
  资有限公司
东营博川环保水
                 污水处理   污水处理                         50,000,000.00        100.00    51,651,467.64     -142,149.14     73,672,122.60
务有限责任公司
                 国内石化   不带有存储设施的经营、易制毒化
青岛石大海润石   贸易产品   学品：甲醇、环氧丙烷、液化气、
                                                             20,000,000.00        100.00    23,616,337.59     2,562,057.49    37,298,119.51
化科技有限公司     销售     异丁烷、丙烷、丙烯等产品销售
                                                                    26 / 163
                                                               2017 年年度报告
                            新能源技术开发利用；化工产品
东营石大胜华新   化工系列
                            （不含危险品及易制毒化学品）生   20,000,000.00       51.00    67,516,369.14   28,602,156.33   124,705,317.83
能源有限公司     产品生产
                            产、研发和销售。
                            二氧化碳、环氧乙烷、环氧丙烷、
                            甲醇、碳酸二乙酯、碳酸二甲酯的
济宁石大胜华新   化工系列   不带有储存设施的经营；化工原料
                                                             20,000,000.00       100.00   19,834,237.50   2,693,033.73    78,907,036.38
素材有限公司     产品生产   及化工产品（不含危险化学品）的
                            销售；化工专业领域内的技术开
                            发、技术服务、技术咨询。
                            技术开发、技术转让、技术咨询、
                            技术服务；工程和技术研究与试验
                            发展；经济贸易咨询；市场调查；
                            自然科学研究与试验发展；企业管
                 其他科技
北京胜华创世科              理咨询。（企业依法自主选择经营
                 推广和应                                     5000000.00         100.00        0               0
  技有限公司                项目，开展经营活动；依法须经批
                 用服务业
                            准的项目，经相关部门批准后依批
                            准的内容开展经营活动；不得从事
                            本市产业政策禁止和限制类项目
                            的经营活动。）
                            乙腈、氨水、2-甲基吡啶、2-乙烯
东营石大宏益化   化工系列
                            基吡啶、2-氰基吡啶的生产、销     22,000,000.00       40.00    -25,389,093.3   -5,116,514.1     30,558,472.21
  工有限公司     产品生产
                            售 。
                                                                   27 / 163
                                    2017 年年度报告
(八)    公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)    行业格局和趋势
√适用 □不适用
    1、碳酸二甲酯：
    碳酸二甲酯下游传统行业内市场增长有限，但锂离子电池电解液溶剂、聚碳酸酯等新领域发
展迅速。2018 年国内碳酸二甲酯新增产能有限，随着聚碳酸酯、锂离子电池的发展，DMC 需求量
可观。2018 年中上旬，DMC 仍或处于供过于求的状态，但随着聚碳酸酯装置的顺利投产，预期后
续格局将呈供不应求的状态。
    2、丙二醇：
    未来国内丙二醇市场预期投产产能不多，当前丙二醇市场明显已经饱和过剩，下游不饱和树
脂和聚醚虽也出现产能过剩的局面，但仍有新装置计划投产，仅看 2018 年不饱和树脂新增产能预
计 18 万吨，聚醚新增产能预计 125 万吨，加之近几年丙二醇出口量呈递增趋势，后期丙二醇需求
量有望增加，丙二醇产能过剩现象预计较前期有所好转。
    3、甲基叔丁基醚
    甲基叔丁基醚下游需求仍以汽油调和为主，化工用途受下游装置盈利预期不强影响，开工率
较低，其他用途相对开发较少。目前异构化、异丁烷脱氢装置和环氧丙烷/甲基叔丁基醚联产装置
已形成自身销售区域，市场商品量供应集中化明显。受原料供应紧缺及效益一般影响，行业产能
增幅大幅减少，但供大于需的市场形态仍存在，行业开工率将维持在 60%左右。区域方面，山东
地区产能高度集中，竞争将加剧，市场仍处于过剩消化期。
(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
一、公司使命
    “引领绿色化工潮流，提升健康生活品质”。
二、公司愿景
    致力于成为全球最优秀的碳酸酯类产品和锂离子电池材料供应商及具有持续盈利能力和行业
影响力的上市公司。
三、发展战略
    以人才战略为支撑，以研发、管理为两翼，大力实施双轮驱动战略和轻资产战略，聚焦新能
源和新材料业务，积极发展特种化学品和新兴业务，差异化发展基础化学品业务，将石大胜华打
造成最具创新能力和最可信赖的国际化公司。
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图表：石大胜华发展战略
四、战略支撑体系
    一是公司组织架构的调整，新的组织架构应该能切实支撑发展战略的有效落地和实施。二是
人力资源的配置，发展战略的实施与实现关键取决于人的因素，公司进行一系列的与发展战略相
适应的内部改革。积极推进且即将全面开展的内部改革包括：体制机制、组织架构、集团管控、
内部控制、薪酬设计、竞聘上岗、绩效考核等 7 个方面。
五、战略发展路径
  （1）差异化发展基础化学品业务
    我们将公司基础化工板块的产品统称为基础化学品，针对每种产品的不同状况，我们将对各
装置采取差异化发展战略。
  （2）聚集新能源、新材料业务
    石大胜华的碳酸酯类产品、六氟磷酸锂产品，都保持着较高的市场份额，其中电池级产品的
市场份额在同行中更是遥遥领先，能够准确、有效地满足客户较高层次的需要。对五种碳酸酯类
电池级产品的产能，做好整体布局和规划，下一步发展的重点是进一步提高电池级产品的产能比
例，减少工业级产品的比例。
  （3）大力实施轻资产战略
    严格控制固定资产投资，大力实施轻资产战略，包括采取流通贸易、进行融资租赁、通过私
募基金进行投资并购等措施。尤其是要充分利用好公司多年来在油品板块培养起来的营销人才优
势及油品渠道的建设资源，积极开展石化产品贸易，利用新近成立的国内石化产品贸易公司，搞
活运行机制，力争通过贸易形成新的利润增长点。
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  （4）大力实施双轮驱动战略
    一方面，需要进一步发挥公司的人才优势、技术优势、品牌优势、产业链和规模优势、企业
文化优势，依靠内生动力促进公司发展；另一方面，充分利用上市公司平台，成立产业并购基金，
在公司现有主业相关领域开展投资活动，不断强化行业整合力，依靠外延发展进一步提升公司的
综合竞争力。我们称之为：内生动力加外延发展的双驱动战略。
  （5）大力实施人才战略
    石大胜华人力资源战略的目标是：服务于公司发展，以“人才资源化、人才动态化”为管理
理念，建立人才良性竞争机制，形成尊重人才的文化；健全薪酬与考核机制，创造公平公正的人
才成长环境；有良好的人才储备，招聘与培养同步，内外结合，创新人才管理模式，建立并完善
适应公司发展要求的人才选拔、使用、培养、评价和激励机制；推进人才市场化、职业化和专业
化；拓宽人才的晋升通道，优化人才结构。
(三)    经营计划
√适用 □不适用
   2018 年是石大胜华大力实施发展战略，持续推进全面深化改革的关键之年。公司将以党的十
九大精神为指导，坚持创新驱动、稳中求进，加快企业转型升级步伐；以市场为导向，以安全环
保为前提，狠抓基础管理，深化责任落实，实现公司持续、稳定、快速发展。
   以发展战略为指导，在确保生产经营稳定、内部深化挖潜的同时，扎实做好完善现有产业链条
的空间布局；在加强项目渠道和平台建设的基础上，加快寻找孵化新技术、新项目；在坚持稳步
推进、可持续发展原则的同时，进一步加快轻资产战略实施步伐。
   以自我提升为目标，在各大咨询公司的支持下，全面完成内控体系建设，进一步提升企业管理
水平；引入先进的安全管理理念，扎实提高安全生产管理水平；大力实施干部提升计划，切实提
高干部领导力；稳步开展薪酬体系改革，全员分享公司发展成果；大力开展廉政文化建设，促进
企业健康和谐发展。
   2018 年公司预计生产甲基叔丁基醚 14.9 万吨，碳酸二甲酯 11.2 万吨，混合芳烃 27.6 万吨，
丙二醇 9.3 万吨等
(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    1.系统性风险。宏观经济波动会对公司产品需求产生重要影响。未来随着国内经济进入新常
态，政府投资力度将有可能缩减；主要经济体复苏缓慢，世界经济不确定性加大，导致外部需求
不足；不断加剧的贸易摩擦将影响企业出口能力。这些因素都将给企业发展带来不确定性风险。
    2.投资风险。石油化工行业属于资金密集型行业。虽然本公司采取了谨慎的投资策略，对每
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个投资项目都进行严格的可行性研究，但在项目的实施过程中，市场环境、设备及材料价格、施
工周期等因素有可能发生较大的变化，使项目有可能达不到原先预期的收益，存在一定的投资风
险。
    3.生产运营风险和自然灾害风险。石油石化生产是一个易燃、易爆、易污染环境且容易遭受
自然灾害威胁的高风险行业。这些突发事件有可能会对社会造成重大影响、对本公司带来重大经
济损失、对人身安全造成重大伤害。本公司一直非常注重安全生产，已经实施了严格的 HSE 管理
体系，尽最大努力避免各类事故的发生，但仍不能完全避免此类突发事件给本公司所带来的经济
损失和不利影响。
    4.国家政策风险。本公司的生产经营活动产生废水、废气和废渣。本公司已经建造配套的废
物处理系统，以防止和减少污染。相关政府机构可能颁布和实施更加严格的有关环保的法律及法
规，采取更加严格的环保标准。在上述情况下，本公司可能会在环保事宜上增加相应支出。
(五)      其他
□适用 √不适用
  四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说
      明
□适用 √不适用
                                  第五节       重要事项
 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    公司重视股东回报，在《公司章程》中明确了公司利润分配政策，公司利润分配政策如下：
       （一）利润分配原则
       公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼
顾公司的可持续发展，公司优先采取现金分红的利润分配形式。
       （二）利润分配形式
       公司可以采取现金、股票、现金股票相结合及其他合法的方式分配股利，但利润分配不得超
过累计可分配利润的范围。在满足公司现金支出计划的前提下，公司可根据当期经营利润和现金
流情况进行中期现金分红。
       （三）现金分红条件和比例
       在公司当年实现的净利润为正数且当年末公司累计未分配利润为正数的情况下，公司应当进
行现金分红，以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 20%。
       同时进行股票分红的，董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利
水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出现金分红政策：
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    （一）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到 80%；
    （二）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到 40%；
    （三）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到 20%；
    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
    本条所称“重大资金支出”是指预计在未来一个会计年度一次性或累计投资总额或现金支出
超过 1 亿元。
    （四）股票股利发放条件
    公司有扩大股本规模需要，公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司
全体股东整体利益，且公司当年实现的净利润较上年度增长超过 10%时，可以在满足本章程规定
的现金分红条件的前提下进行股票股利分配。
    （五）对公众投资者的保护
    存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用
的资金。
    （六）利润分配方案的决策机制
    1.公司利润分配政策的论证程序和决策机制
    （1）公司董事会应当根据公司不同的发展阶段、当期的经营情况和项目投资的资金需求计划，
在充分考虑股东的利益的基础上正确处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的利润分
配方案。
    （2）利润分配方案由公司董事会制定，公司董事会应根据公司的财务经营状况，提出可行的
利润分配提案。
    （3）独立董事在召开利润分配的董事会前，应当就利润分配的提案提出明确意见，同意利润
分配提案的，应经全体独立董事过半数通过；如不同意，独立董事应提出不同意的事实、理由，
要求董事会重新制定利润分配提案。
    独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
    （4）监事会应当就利润分配的提案提出明确意见，同意利润分配提案的，应形成决议；如不
同意，监事会应提出不同意的事实、理由，并建议董事会重新制定利润分配提案。
    （5）利润分配方案经上述程序通过的，由董事会提交股东大会审议。股东大会审议利润分配
政策调整方案时，公司应根据证券交易所的有关规定提供网络或其他方式为公众投资者参加股东
大会提供便利。
    2.利润分配政策调整的决策程序
    遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境发生变化并对公司经营造成重大影
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响，或者公司自身经营状况发生重大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。
    （1）由公司董事会战略委员会制定《利润分配政策调整方案》，充分论证由于公司外部经营
环境或自身经营状况的变化导致公司不能进行现金分红的原因，并说明利润留存的用途，同时制
定切实可行的经营计划提升公司的盈利能力，由公司董事会根据实际情况，在公司盈利转强时实
施公司对过往年度现金分红弥补方案，确保公司股东能够持续获得现金分红。
    （2）公司独立董事就《利润分配政策调整方案》发表明确意见并应经全体独立董事过半数通
过；如不同意调整利润分配政策的，独立董事应提出不同意的事实、理由，要求董事会重新制定
利润分配政策调整方案。
    （3）监事会应当就《利润分配政策调整方案》提出明确意见，并经半数以上监事通过；如不
同意，监事会应提出不同意的事实、理由，并建议董事会重新制定利润分配调整计划。
    （4）股东大会对《利润分配政策调整方案》进行讨论并表决，利润分配政策应当由出席股东
大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。股东大会审议利润分配政策调整方
案时，公司应根据上海证券交易所的有关规定提供网络或其他方式为公众投资者参加股东大会提
供便利。
    （七）利润分配方案的实施
    公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成利
润分配事项。
    经公司第五届董事会第二十九次会议审议通过的公司 2017 年度利润分配预案为：
    公司2017年度母公司实现净利润169,529,643.46元，根据《公司法》和《公司章程》的有关
规定，按实现净利润提取10%的法定盈余公积金16,952,964.35元，当年母公司可供股东分配利润
152,576,679.11元，加上期初母公司未分配利润679,241,339.87元，扣除本年发放上年现金红利
121,608,000.00元，本年度累计母公司可供分配利润710,210,018.98元，本年累计可供归属于上
市公司股东分配的利润为740,383,962.03元。 2017年度公司利润分配预案为：以2017年12月31
日公司总股本202,680,000股为基数，向全体股东每10股派现金股利6.00元，共计派发股利现金
121,608,000.00元。留存的未分配利润将主要用于公司生产经营和补充发展所需流动资金，支持
公司业务发展。
    本年度不进行资本公积金转增股本。
    以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                                    占合并报
                      每 10 股
           每 10 股              每 10 股                      分红年度合并报表中   表中归属
分红                   派息数                 现金分红的数额
           送红股数              转增数                        归属于上市公司普通   于上市公
年度                  (元)（含                  （含税）
           （股）                （股）                          股股东的净利润     司普通股
                         税）
                                                                                    股东的净
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                                                                               率(%)
2017 年            0   6.00         0     121,608,000.00    186,432,651.94       65.23
2016 年            0   6.00         0     121,608,000.00    170,499,637.14       71.32
2015 年            0      1         0      20,268,000.00     44,118,423.92       45.94
 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
 □适用 √不适用
 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
      案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
 □适用 √不适用
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          二、承诺事项履行情况
         (一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
         √适用 □不适用
                                                                                                                                           如未
                                                                                                                                      是   能及   如未
                                                                                                                                 是
                                                                                                                                      否   时履   能及
                                                                                                                                 否
                                                                                                                        承诺          及   行应   时履
                                                                                                                                 有
承诺背          承诺                                                      承诺                                          时间          时   说明   行应
                           承诺方                                                                                                履
  景            类型                                                      内容                                          及期          严   未完   说明
                                                                                                                                 行
                                                                                                                        限            格   成履   下一
                                                                                                                                 期
                                                                                                                                      履   行的   步计
                                                                                                                                 限
                                                                                                                                      行   具体     划
                                                                                                                                           原因
                                     1.关于股份减持（1）自公司股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管      2015     是   是
                                     理其所持有或间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有或间接持有的股份（2）在上      年 5
                                     述锁定期届满后 2 年内，本公司减持发行人股票的，减持价格不低于本次发行并上市时      月 29
                                     发行人股票的发行价（以下简称 “发行价”）；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续   日
                                     20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为     --2018
                                     该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本公司所持有的发行人股票的锁定期限将自       年 5
                        中国石油                                                                                        月 28
                                     动延长 6 个月。若公司在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除
与首次                  大学（华                                                                                        日
                                     息事项的，应对发行价进行除权除息处理。（3）本公司持有的发行人股份的锁定期限（包
公开发                  东）、青岛
            股份限售                 括延长的锁定期）届满后，本公司减持所持发行人股票时，应提前将减持意向和拟减持
行相关                  中石大控
                                     数量等信息以书面方式通知发行人，并由发行人及时予以公告，自发行人公告之日起 3
的承诺                  股有限公
                                     个交易日后，本公司方可减持发行人股票。（4）如本公司违反上述承诺或法律强制性规
                            司
                                     定减持发行人股票的，本公司承诺违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所得”）
                                     归发行人所有，同时本公司持有的剩余发行人股份的锁定期在原锁定期届满后自动延长
                                     1 年。如本公司未将违规减持所得上缴发行人，则发行人有权将应付本公司的现金分红
                                     中与违规减持所得相等的金额收归发行人所有。
                                     2.关于股价稳定（1）发行人本次发行并上市后 3 年内，公司股票收盘价连续 20 个交易
                                     日低于最近一期经审计的每股净资产值，且发行人及本公司同时满足监管机构对于回购、
                                                                            35 / 163
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增持公司股份等行为的规定，则触发本公司增持发行人股份的义务（以下简称“触发稳定
股价义务”）。（2）本公司应于触发稳定股价义务之日起 10 个交易日内，通过本公司增持
发行人股份的方式以稳定发行人股价，并向发行人送达增持公司股票书面通知（以下简
称“增持通知书”），增持通知书应包括增持股份数量、增持价格、增持期限、增持目标及
其他有关增持的内容。本公司应于触发稳定股价义务之日起的 3 个月内，以合计不少于
人民币 3,000 万元资金增持发行人股份；若在触发稳定股价义务后发行人股票收盘价连
续 20 个交易日高于最近一期经审计的每股净资产，则本公司可中止实施增持计划。（3）
在触发稳定股价义务后，若本公司未向发行人送达增持通知书或虽送达增持通知书或未
按披露的增持计划实施，则发行人有权将该年度及以后年度应付本公司的现金分红款项
收归发行人所有，直至累计金额达 3,000 万元止。
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(二)    公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
    1.会计政策的变更
       （1）2017 年 5 月 10 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则第 16 号——政府补助>的
通知》（财会〔2017〕15 号），本准则自 2017 年 6 月 12 日起施行。企业对 2017 年 1 月 1 日存在
的政府补助采用未来适用法处理，对 2017 年 1 月 1 日至本准则实行日之间新增的政府补助根据本
准则进行调整。本公司自 2017 年 6 月 12 日开始采用本准则，本公司执行规定的影响如下：
              会计政策变更的内容和原因                          受影响的报表项目名称和金额
                                                    增加合并利润表“其他收益”1,086,159.84 元，增加合
 将与日常活动相关的政府补助计入“其他收益”科目
                                                    并利润表“营业利润”1,086,159.84 元，减少合并利润
 核算
                                                    表“营业外收入”1,086,159.84 元。
       （2）2017 年 4 月 28 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则第 42 号——持有待售的非
流动资产、处置组及终止经营>的通知》（财会〔2017〕13 号），本准则自 2017 年 5 月 28 日起施
行。企业对实施日存在的持有待售的非流动资产、处置组及终止经营，采用未来适用法处理。本
公司自 2017 年 5 月 28 日开始采用本准则。本公司执行规定的影响如下：
       会计政策变更的内容和原因                       受影响的报表项目名称和金额
 在将合并及母公司利润表中区分“持续经 “持续经营净利润”；
 营净利润”和“终止经营净利润”项目。 增加 2016 年合并利润表持续经营净利润 187,685,545.32 元，增
                                      加 2016 年母公司利润表持续经营净利润 182,347,481.94 元
       （3）2017 年 12 月 25 日，财政部发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财
会〔2017〕30 号），对一般企业财务报表格式进行了修订。本公司执行规定的影响如下：
          会计政策变更的内容和原因                       受影响的报表项目名称和金额
 （1）在合并及母公司利润表新增“资产处置   调增上期合并利润表“资产处置收益”-1,243,665.27 元，减
 收益”项目。                              少上期上期合并利润表“营业外收入”21,382.46 元，减少上
 （2）非流动资产毁损报废按利得、损失总额   期合并利润表“营业外支出”1,265,047.73 元；调增本期合
 分别列示，并追溯调整。                    并利润表“资产处置收益”-712,717.04 元，调减本期合并利
                                           润表“营业外收入”246,876.44 元，调减本期合并利润表“营
                                           业外支出”959,593.48 元。
       2.会计估计的变更
                                               37 / 163
                                    2017 年年度报告
    报告期内，本公司未发生会计估计变更。
    3.前期会计差错更正
    报告期内，本公司无前期会计差错更正。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
√适用 □不适用
    后任注册会计师针对 2017 年度财务报表的期初余额，向前任注册会计师大信会计师事务所
（特殊普通合伙）进行询函，函证的内容主要包括下列四项：
    1．是否发现该公司管理层存在诚信方面的问题；
    2．贵所与该公司管理层在重大会计、审计等问题上存在的意见分歧；
    3．贵所与该公司监事会、审计委员会或其它类似治理机构沟通的管理层舞弊、违反法规行为
以及内部控制的重大缺陷；
    4．贵所认为导致该公司变更会计师事务所的原因。
（四） 其他说明
□适用 √不适用
 六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                               现聘任
境内会计师事务所名称                         天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬                         500,000
境内会计师事务所审计年限
                                             名称                          报酬
内部控制审计会计师事务所     信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）                 300,000
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    经公司第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第十四次会议、2018 年第一次临时股东
大会审议通过，改聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度财务审计机构，改
聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度内部控制审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    根据公司财务审计和内部控制审计要求及大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017
年度财务审计和内部控制审计工作量的评估，经双方协商，大信会计师事务所（特殊普通合伙）
不再承担公司 2017 年度财务审计和内部控制审计工作。经公司第五届董事会第二十六次会议、第
                                        38 / 163
                                       2017 年年度报告
五届监事会第十四次会议、2018 年第一次临时股东大会审议通过，改聘天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2017 年度财务审计机构，改聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2017 年度内部控制审计机构。
 七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
 八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
 九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
 十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
√适用 □不适用
    本公司 2015 年度进行财务检查时，发现项目部付款经办人郑某涉嫌通过伪造合同、签字和付
款审批单的方式，将工程款转至第三方个人账户。发现上述异常情况后，本公司立即向公安机关
报案，同时紧急召开内部相关部门会议，进行全面内部检查。经公司资产财务部初步核查，涉及
金额为 2,951.74 万元，其中 2016 年度收回 118.98 万元，2017 年度收回 1,259.39 万元，截至 2017
年 12 月 31 日余额为 1,573.37 万元。根据公司掌握的情况，并与办案机关沟通后，本公司预计可
收回金额为 2,450.00 万元左右(含已收回的 1,378.37 万元)。本公司将郑某转移金额与预计可回
收金额之间的差额 500.00 万元计提了资产减值准备。2017 年 10 月 13 日，经山东省高级人民法
院审理终结，并出具（2017）鲁刑终 139 号判决书，判决结果为：（一）被告人郑萍犯职务侵占罪，
判处有期徒刑十二年；二）扣押于垦利区检察院的涉案款 79.79 万元由扣押机关返还石大胜华；
冻结在案的银行存款 728.94 万元、理财产品 417.16 万元依法返还石大胜华；查封的涉案房产
四套依法拍卖后返还石大胜华；责令被告人郑萍继续退赔石大胜华不足部分。其他查封、冻结在
案的房产和账户由查封、冻结机关依法处理。该款项具体损失金额以法院执行后的实际损失为准。
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                                       2017 年年度报告
     十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改
         情况
   □适用 √不适用
     十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
   √适用 □不适用
       报告期内公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务
   到期未清偿等情况。
     十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
   (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
   □适用 √不适用
   (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
   股权激励情况
   □适用 √不适用
   其他说明
   □适用 √不适用
   员工持股计划情况
   □适用 √不适用
   其他激励措施
   □适用 √不适用
     十四、重大关联交易
   (一) 与日常经营相关的关联交易
   1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
   □适用 √不适用
   2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
   □适用 √不适用
   3、 临时公告未披露的事项
   √适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                           占同类              交易价格
                                                                   关联
                                 关联交                    交易金              与市场参
            关联关 关联交 关联交        关联交 关联交易金          交易 市场
关联交易方                       易定价                    额的比              考价格差
              系   易类型 易内容        易价格     额              结算 价格
                                   原则                       例               异较大的
                                                                   方式
                                                             (%)                 原因
东营石大 联 营 公 购 买 商 氨水  市场价 927.23 998,204.53 100%     电汇
宏益化工 司        品
有限公司
              合计                   /     /   998,204.53     100%   /      /       /
大额销货退回的详细情况                  无
关联交易的说明                          无
                                           40 / 163
                                   2017 年年度报告
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
 十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
√适用 □不适用
                                                       单位:元 币种:人民币
                                         41 / 163
                                            2017 年年度报告
                                                                                           是
                                                                                    租赁
                                                                      租   租赁            否     关
         租赁      租赁                                                             收益
出租方                     租赁资产涉及金     租赁起       租赁终止   赁   收益            关     联
         方名      资产                                                             对公
  名称                           额             始日         日       收   确定            联     关
         称        情况                                                             司影
                                                                      益   依据            交     系
                                                                                    响
                                                                                           易
兖矿国   济   宁   年 产   170,602,604.74 2016 年 1        2020 年         经营    无 重   否
宏化工   石   大   5 万                   月1日            12 月 31        租赁    大 影
有限责   胜   华   吨 碳                                   日                      响
任公司   新   素   酸 二
         材   有   甲 酯
         限   公   装置
         司
 租赁情况说明
     2017 年 12 月 31 日前，每年净利润归石大胜华新素材所有；2018 年 1 月 1 日起，每年净利润
 的 60%归石大胜华新素材所有，40%归兖矿国宏所有。
 (二)     担保情况
 √适用 □不适用
                                                                                  单位: 元 币种: 人民币
                     公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
       担保              担保
                                                担保
       方与              发生                                     是否 是否
                               担保 担保        是否 担保
  担保 上市 被担 担保金 日期               担保            担保逾 存在 为关 关联
                               起始 到期        已经 是否
  方 公司 保方     额 (协议                类型            期金额 反担 联方 关系
                               日    日         履行 逾期
       的关              签署                                     保 担保
                                                完毕
       系                日)
 报告期内担保发生额合计（不包括对子公
 司的担保）
 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子
 公司的担保）
                            公司及其子公司对子公司的担保情况
 报告期内对子公司担保发生额合计                                                       14,500,000.00
 报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                    14,500,000.00
                             公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
 担保总额（A+B）                                                                      14,500,000.00
 担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                  0.87
 其中：
 为股东、实际控制人及其关联方提供担保
 的金额（C）
 直接或间接为资产负债率超过70%的被担
 保对象提供的债务担保金额（D）
 担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
                                                42 / 163
                                     2017 年年度报告
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
(三)    委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
(1).委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2).单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托理财减值准备
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
(1).委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2).单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3、 其他情况
□适用 √不适用
(四)    其他重大合同
□适用 √不适用
 十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
 十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)   上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
                                         43 / 163
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(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
    公司秉承和谐社会、以人为本的理念，将社会责任意识贯穿于公司发展的各个环节，通过为
社会创造财富、注重股东回报、关爱员工成长、积极进行社会公益活动等，积极履行企业社会责
任。报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》及《股东大会议事规则》等法律法规，不断完善
法人治理结构。在经营业绩稳步增长的同时，不断完善劳动用工与福利保障的相关管理制度，尊
重和维护员工的个人权益，通过多种渠道和途径改善员工工作环境和生活环境，重视人才培训和
培养，实现员工与公司的共同成长，切实维护员工的合法权益。报告期内，公司还积极从事救助
困难家庭等公益活动。
(三)     环境信息情况
1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
    1、报告期内未发生环境突发事件和环境违法行为，无因环境违法违规被环境保护主管部门调
查或受到处罚。
     2、公司所属的垦利分公司按照环境污染物自行监测和信息公开的要求，编制环境自行监测方
案及各项检测数据通过山东省重点企业自行监测信息发布平台发布，按时如实的公开企业的排污
情况，接受社会公众的监督和指导。
     3、公司所属的垦利分公司主要水污染物主要是化学需氧量和氨氮，大气污染物为二氧化硫、
氮氧化物和烟尘。报告期内无污染物超标情况，锅炉烟气排放指标满足《关于批准发布〈山东省
南水北调沿线水污染物综合排放标准〉等 7 项标准修改单的通知》中《山东省火电厂大气污染物
排放标准》的要求，加热炉烟气执行《石油炼制工业污染物排放标准》（GB 31570-2015）和《石
油化学工业污染物排放标准》（GB 31571-2015）中加热炉标准。污水排放指标满足《关于批准发
布<山东省南水北调沿线水污染物综合排放标准>等 4 项标准修改单的通知》要求，报告期内污染
物排放总量均满足排放要求。 此外，垦利分公司燃煤锅炉烟囱安装了烟气在线监控系统，污水处
理外排口安装了氨氮、COD 在线监测仪，废水、废气污染物因子采用在线自动监测，并已通过验
收。各类污染物排放口按要求设置标牌标识，各类污染物按要求设置污染物治理措施并稳定运行，
达标排放。
     4、公司完成了锅炉烟气超低排放改造，2017 年 9 月份实现了锅炉烟气的超低排放。按要求
开展 VOCs 泄露检测与修复工作。
     5、报告期内无新建建设项目。
2.     重点排污单位之外的公司
√适用 □不适用
    公司及子公司环保设施运行情况良好，报告期内公司及其子公司的污染防治整改措施已落实
到位，目前排放的主要污染物达到国家或地方规定的排放标准。公司及其子公司有关环保投入、环
保设施及日常治污费用与处理公司生产经营所产生的污染相匹配。报告期内，公司及其子公司未
                                          44 / 163
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发生环保事故，不存在因违反环境保护方面的法律法规而受到行政处罚的情形。
3.     其他说明
□适用 √不适用
(四)     其他说明
□适用 √不适用
 十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
                      第六节    普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)    普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)    限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
                                        45 / 163
                                             2017 年年度报告
    □适用 √不适用
    (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
    □适用 √不适用
    (三)现存的内部职工股情况
    □适用 √不适用
    三、 股东和实际控制人情况
    (一) 股东总数
    截止报告期末普通股股东总数(户)                                                             36,678
    年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                                   35,413
    (户)
    截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数
    （户）
    年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先
    股股东总数（户）
    (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                              单位:股
                                     前十名股东持股情况
                                                                            质押或冻结
                                                            持有有限售
  股东名称      报告期内增                                                      情况          股东
                              期末持股数量    比例(%)       条件股份数
  （全称）          减                                                      股份              性质
                                                                量                  数量
                                                                            状态
青岛 中石大控            0      57,184,446       28.21         57,184,446                  国有法人
                                                                             无
股有限公司
上海 复星谱润       -18,300     14,888,701        7.35                 0                   境内非国有
股权 投资企业                                                               未知           法人
（有限合伙）
上海 谱润股权            0       8,048,899        3.97                 0                   境内非国有
投资 企业（有                                                               未知           法人
限合伙）
全国 社会保障            0       5,068,000        2.50          5,068,000
基金 理事会转                                                               未知              未知
持二户
中国 对外经济   +2,264,778       2,264,778        1.12
贸易 信托有限
公司 －外贸信                                                               未知              未知
托华资 1 号
单一资金信托
陈家春            +215,530      1,372,800     0.68             0 未知            境内自然人
张源            +1,319,800      1,319,800     0.65             0 未知            境内自然人
郭天明            -200,000      1,172,250     0.58             0    无           境内自然人
张忠祥            -179,950      1,057,300     0.52             0    无           境内自然人
林穗贤          +1,027,825      1,027,825     0.51             0 未知            境内自然人
                                前十名无限售条件股东持股情况
                                  持有无限售条件流通              股份种类及数量
          股东名称
                                      股的数量               种类                数量
                                                 46 / 163
                                              2017 年年度报告
上海复星谱润股权投资企业（有限                14,888,701                                  14,888,701
                                                                人民币普通股
合伙）
上海谱润股权投资企业（有限合                   8,048,899                                   8,048,899
                                                                人民币普通股
伙）
中国对外经济贸易信托有限公司                   2,264,778                                   2,264,778
－外贸信托华资 1 号单一资金信                                   人民币普通股
托
陈家春                                         1,372,800        人民币普通股               1,372,800
张源                                           1,319,800        人民币普通股               1,319,800
郭天明                                         1,172,250        人民币普通股               1,172,250
张忠祥                                         1,057,300        人民币普通股               1,057,300
林穗贤                                         1,027,825        人民币普通股               1,027,825
东营市瑞丰石油技术发展有限责                   1,000,000                                   1,000,000
                                                                人民币普通股
任公司
于海明                                          964,750     人民币普通股                964,750
上述股东关联关系或一致行动的        上海复星谱润股权投资企业（有限合伙）和上海谱润股权投资企业
说明                                （有限合伙）是一致行动人，除此之外公司未知上述股东之间是否
                                    存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股        无
数量的说明
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
    √适用 □不适用
                                                                                            单位：股
                                             有限售条件股份可上
                                                 市交易情况
                               持有的有限
             有限售条件股                                新增可
    序号                       售条件股份                                      限售条件
               东名称                       可上市交易 上市交
                                   数量
                                               时间      易股份
                                                           数量
    1        青 岛 中石 大控   57,184,446   2018.5.29            自公司股票上市交易之日起三十
             股有限公司                                          六个月内，不转让或者委托他人管
                                                                 理其所持有或间接持有的公司股
                                                                 份，也不由公司回购其持有或间接
                                                                 持有的股份。
    2        全 国 社会 保障   5,068,000   2018.5.29             自公司股票上市交易之日起三十
             基 金 理事 会转                                     六个月内，不转让或者委托他人管
             持二户                                              理其所持有或间接持有的公司股
                                                                 份，也不由公司回购其持有或间接
                                                                 持有的股份。
    上述股东关联关系或         青岛中石大控股有限公司是公司的控股股东，与其他股东无关联关系。
    一致行动的说明
    (三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
    □适用 √不适用
    四、 控股股东及实际控制人情况
    (一) 控股股东情况
    1      法人
    √适用 □不适用
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名称                             青岛中石大控股有限公司
单位负责人或法定代表人           操应长
成立日期                         2006 年 1 月 18 日
主要经营业务                     自有资产投资管理；科技、经济、金融信息咨询服务；科技
                                 开发、转让；物业管理；房屋租赁。
报告期内控股和参股的其他境内外   无
上市公司的股权情况
其他情况说明                     无
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             中国石油大学（华东）
单位负责人或法定代表人           郝芳
成立日期
主要经营业务                     培养高等学历石油科技人才，促进科技文化发展。 法学类、
                                 文学类、理学类、工学类、管理学类学科高等专科和本科学
                                 历教育 法学类、文学类、理学类、工学类、管理学类学科
                                 硕士研究生学历教育 理学类和工学类学科博士研究生学历
                                 教育 博士后培养 相关科学研究、技术开发、继续教育、专
                                 业培训与学术交流
报告期内控股和参股的其他境内外   无
上市公司的股权情况
其他情况说明                     无
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2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
                            第七节       优先股相关情况
□适用 √不适用
                                         49 / 163
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                                     第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位：股
                                                                                                                     报告期内从    是否在公司
                                     任期起始日 任期终止日       年初持股        年末持股    年度内股份   增减变动   公司获得的    关联方获取
 姓名     职务(注)    性别    年龄
                                         期         期             数              数        增减变动量     原因     税前报酬总      报酬
                                                                                                                     额（万元）
郭天明    董事长、   男      54      2009-04-24   2018-04-23    1,372,250        1,172,250      200,000   二级市场         83.31
          党委书记                                                                                        卖出
张忠祥    董事       男      56      2013-05-23   2018-04-23    1,237,250        1,057,300      179,950   二级市场        42.24    是
                                                                                                          卖出
于海明    董事、总   男      48      2006-06-04   2018-04-23    1,124,750          964,750      160,000   二级市场        79.65
          经理                                                                                            买卖
胡成洋    董事       男      50      2007-06-23   2018-04-23                                                                       是
周林林    董事       男      57      2010-01-26   2018-04-23                                                                       是
尤廷秀    董事       男      46      2017-07-17   2018-04-23                                                                       是
韩秋燕    独立董事   女      55      2014-04-15   2018-04-23
万国华    独立董事   男      58      2010-06-27   2018-04-23
彭正昌    独立董事   男      52      2016-02-17   2018-04-23
李彦斌    监事会主   男      56      2017-07-17   2018-04-23                                                                       是
          席
马玉清    监事       男      50      2017-07-17   2018-04-23                                                                       是
高建宏    职工代表   男      50      2002-12-31   2018-04-23                                                              36.05
          监事
孟凡松    副总经理   男      51      2006         2018-03-28       862,250         732,250      130,000   二级市场        69.56
                                                                                                          卖出
郑军      副总经理   男      45      2015-04-23   2018-04-23    1,049,750          891,750      158,000   二级市场        73.09
                                                                   50 / 163
                                                                 2017 年年度报告
                                                                                                           卖出
吕俊奇     副 总 经   男      53       2011-05-20   2018-04-23    1,049,750          891,750     158,000   二级市场    69.75
           理、董事                                                                                        卖出
           会秘书
宋会宝     总会计师   男      44       2012-04-22   2018-04-23       892,219         758,419     133,800   二级市场    52.89
                                                                                                           卖出
丁伟涛     副总经理   男      46       2015-04-23   2018-04-23       787,250         668,550     118,700   二级市场    94.84
                                                                                                           卖出
蔡升      董事         男        52      2009-04-24 2017-06-28                                                                 是
李涛江    监事会主 男            53      2013-05-23 2017-07-17                                                                 是
          席
胡宝志    监事         男        51      2002-12-31 2017-07-17                                                                 是
  合计         /           /        /         /          /       8,375,469         7,137,019   1,238,450      /       625.38        /
注 1：郭天明自 2017 年 4 月 15 日起任公司党委书记。
注 2：于海明自 2013 年 6 月 6 日起任公司总经理。
注 3：吕俊奇自 2015 年 4 月 23 日起任公司副总经理。
注 4：蔡升自 2017 年 6 月 28 日辞去公司董事职务。
注 5：李涛江自 2017 年 7 月 17 日辞去公司监事会主席及监事职务。
注 6：胡宝志自 2017 年 7 月 17 日辞去公司监事职务。
注 7：孟凡松因个人原因于 2018 年 3 月 28 日辞去公司副总经理职务。
    姓名                                                               主要工作经历
郭天明        1996—1998 年在中国石油大学（华东）胜华炼油厂催化车间工作；1998—2002 年任中国石油大学（华东）新地实业公司副经理、经理；
              2002—2009 年任石大胜华总经理；2009—2013 年 6 月任石大胜华董事长、总经理。2013 年 6 月至今任石大胜华董事长；2012 年 5 月至
              2017 年 7 月任石大维博执行董事；2014 年-2017 年 7 月任胜华新材料董事长；2015 年 9 月至 2017 年 7 月任青岛石大胜华投资有限公司
              执行董事；2016 年 1 月至 2017 年 7 月任东营石大胜华新能源有限公司董事长；2017 年 4 月 15 日起任公司党委书记。
张忠祥        1985 年进入中国石油大学（华东）工作，1985—1993 年在中国石油大学（华东）校长办公室工作；1993—1997 年任中国石油大学（华东）
              胜华炼油厂政治工作部副主任；1997—2001 年任中国石油大学（华东）胜华炼油厂组织宣传科科长；2001—2002 任山东石大科技企业集
              团公司党委副书记、纪委书记；2002—2004 年任石大科技总经理助理、办公室主任；2004—2007 年任石大科技副总经理；2005—2007 年
              兼任山东石大科技集团胜华实业总公司总经理；2006—2012 年兼任中石大工贸董事长；2007—2009 年任石大胜华党委副书记、副总经理；
              2009 年-2017 年 4 月任石大胜华党委书记；2010—2013 年 5 月兼任石大胜华监事会主席；2012 年 5 月至 2017 年 7 月任石大维博监事；
                                                                     51 / 163
                                                          2017 年年度报告
         2017.1-至今任中国石油大学（华东）校属企业党工委副书记、纪工委书记。现任本公司董事。
于海明   1994 年留校进入中国石油大学（华东）胜华炼油厂工作，1996—1998 年任纪元公司机修部主任；1998—1999 年任中国石油大学（华东）
         胜华炼油厂机修车间主任、三修党支部书记；1999—2002 年调往中国石油大学（华东）新地实业公司，任副经理、党支部书记；2002—2013
         年 6 月任石大胜华副总经理；2013 年 6 月至今任石大胜华总经理。2010 年至 2017 年 7 月兼任胜华贸易董事长；2012 年 5 月至 2017 年 7
         月任石大维博总经理。2016 年 1 月至 2017 年 7 月任东营石大胜华新能源有限公司董事。2016 年 2 月至今任胜华新材料监事会主席。2017
         年 7 月至今任东营石大胜华新能源有限公司监事会主席。2017 年 10 月至今任北京胜华创世科技有限公司执行董事。现任本公司董事。
胡成洋   1990 年进入中国石油大学（华东）胜华炼油厂工作，1997—1999 年任机动科副科长、科长；2001 年任企业管理科科长；2002 年任石大
         科技计划发展部主任；2003 年任石大科技总经济师；2007 年调入石大胜华任副总经理；2009—2013 年兼任胜华新材料总经理；2013 年 3
         月至 2017 年 6 月任青岛中石大控股有限公司董事；2013 年 4 月-2016 年 4 月任石大科技董事长兼党委书记；2013 年 5 月至 2016 年
         4 月任石大石化公司董事；2016 年 4 月至 2017 年 2 月任石大石化监事； 2016 年 4 月至今任石大科技监事会主席。现任本公司董事。
周林林   1989 年至 1991 年，任加拿大国家研究院助理研究员；1991 年至 1995 年，任美国罗门哈斯公司市场经理和事业发展经理；1995 年至 1997
         年任麦肯锡咨询公司资深咨询顾问；1998 年至 1999 年，任赛诺金生物技术（中国）公司总裁；2000 年至 2001 年任美国视频数码技术公
         司（纳斯达克上市公司）总裁；2003 年起任职于上海复星化工医药创业投资有限公司董事，上海谱润股权投资管理有限公司董事长。兼
         任浙江太子龙服饰股份有限公司董事、上海春戈玻璃有限公司董事、四川英杰电气股份有限公司董事、苏州绿的谐波传动科技有限公司
         董事、上海吉凯基因化学技术有限公司董事、上海文华财经资讯有限公司董事、天昊基因科技（苏州）有限公司董事、浙江星星冷链集
         成股份有限公司董事。现任本公司董事。
尤廷秀   1993 年 7 月参加工作，先后担任胜华教学实验厂常减压车间技术员、沥青抽提车间副主任、动力车间主任、生产技术科科长、常减压车
         间主任、原油采供中心主任、胜华教学实验厂总经理助理、山东石大科技集团有限公司总经理助理；2009 年 4 月至 2017 年 3 月任山东石
         大科技集团有限公司副总经理；2017 年 3 月至今任山东石大科技集团有限公司党委书记、董事长。
韩秋燕   1985 年大学毕业后进入石油和化学工业规划院（原化工部规划局）材料化工处（原化工处）工作至今，主要从事精细化工和化工新材料
         领域的规划与投资研究和咨询工作，先后主持和参与了百余项国家、省市和企业的中长期发展规划、投资项目审查和市场研究工作。现 任
         本公司独立董事。
万国华   现任南开大学法学院经济法研究室主任，南开大学公司治理中心公司治理法制度研究室主任、教授、博导；中国证法学会券法学研究会
         常务理事，天津市法学会商法学会会长，中国国际经济法学会理事，中国法学会经济法学研究会理事，中国法学会商法学研究会理事，
         中国法学会银行法学研究会理事；天津市政府决策咨询专家。现任本公司独立董事。
彭正昌   自 2001 年起，历任江西宜丰中晟会计师事务所合伙人，四川高金食品股份有限公司董事、副总经理兼财务总监，海南省南海现代渔业集
         团公司副总经理兼总会计师，朗姿股份有限公司副总经理兼财务总监，地素时尚股份有限公司董事、副总经理兼财务总监。现任本公司
         独立董事。
李彦斌   1981 年 8 月参加工作，1981 年 8 月至 1984 年 10 月在华东石油学院总务处工作担任技术员；1984 年 10 月至 1990 年 2 月在华东石油学院
         人事处工作，担任科员；1990 年 2 月至 1994 年 6 月在胜华炼油厂工程科担任科长；1994 年 6 月至 1997 年 9 月在石油大学机械厂任厂长；
         1997 年 9 月至 1998 年 11 月在石油大学物资公司担任经理；1998 年 11 至 2004 年 3 月在石油大学技术装备中心担任主任；2004 年 3 月至
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         2005 年 5 月任校办产业及经营管理处副处长；2005 年 5 月至 2009 年 4 月担任青岛中石大控股有限公司董事、副总经理；2009 年 4 月至
         2017 年 3 月任山东石大恒业科贸有限公司董事长兼总经理；2017 年 1 月至今任校属企业党工委副书记、青岛中石大控股有限公司总经理。
马玉清   1988 年至 1992 年在石油大学财务处任主管会计；1993 年至 2001 年在石油大学机械厂任会计主管；2002 年至 2005 年任石油大学机电教
         学总厂总经济师兼财务部主任；2006 至 2017 年 4 月任青岛中石大控股有限公司财务审计部主任，其中 2014 年 9 月至 2017 年 4 月兼任山
         东石大科技石化有限公司总会计师；2017 年 4 月至今任青岛中石大控股有限公司审计部经理。
高建宏   1986 年参加工作，先后在中国石油大学（华东）胜华炼油厂催化车间、常减压车间、调度室、油品车间工作，期间担任油品车间主任；
         2003 年工作调动进入石大胜华，历任公司精细化工车间主任、溶剂油车间主任、动力车间主任、二甲酯车间主任、生产部部长、办公室
         主任。现任本公司职工代表监事。
孟凡松   1986 年进入中国石油大学（华东）胜华炼油厂工作，1993—1997 年任中国石油大学（华东）胜华炼油厂催化车间主任助理、副主任、主
         任；2000 年任中国石油大学（华东）胜华炼油厂生产技术科副科长；2002 年任中国石油大学（华东）胜华炼油厂质管部副主任；2003—
         2006 年任中国石油大学（华东）胜华炼油厂厂长助理、副厂长；2006 年至 2018 年 3 月任石大胜华副总经理。孟凡松先生 2005 年被评为
         山东省首席技师，2008 年获劳动与保障人事部颁发的催化裂化高级技师证。
郑军     1995 年进入中国石油大学（华东）胜华炼油厂工作，1995—2001 年在中国石油大学（华东）胜华炼油厂催化车间工作；2001—2003 年任
         中国石油大学（华东）新地实业公司溶剂油车间主任；2003—2013 年 6 月任石大胜华总经理助理；2010 年—2017 年 7 月兼任胜华贸易副
         董事长；2013 年 6 月至今任石大胜华副总经理。
吕俊奇   1987－1994 年进入中国石油大学（华东）胜华炼油厂催化车间工作；1994－1997 年在胜华炼油厂油化分厂工作；1997－1999 年在胜华炼
         油厂轻油车间工作；1999－2002 年在中国石油大学（华东）新地实业公司工作，任科技部主任；2002－2003 年任石大胜华精细化工车间
         主任；2003－2013 年 6 月任石大胜华总经理助理；2013 年 6 月至今任石大胜华副总经理；2011 年 5 月至今兼任石大胜华董事会秘书；2015
         年 9 月至 2017 年 7 月任青岛石大胜华投资有限公司总经理；2017 年 7 月至今任青岛石大胜华投资有限公司执行董事；2018 年 1 月至今
         任青岛胜华同舟投资管理有限公司监事。
宋会宝   1997 年本科毕业后进入东营区财政局会计师事务所做会计、审计工作，1999 年事务所与财政局脱钩改制成立东营实达有限责任会计师事
         务所，2000—2003 年 11 月任东营实达有限责任会计师事务所财务审计部主任和董事；2003 年 12 月至今任石大胜华财务负责人；2009—
         2011 年 5 月兼任石大胜华董事会秘书；2009 年至今兼任胜华新材料财务负责人；2015 年 9 月至今任青岛石大胜华投资有限公司监事；2015
         年 10 月至今任东营博川环保水务有限责任公司监事；2016 年 1 月至今任东营石大胜华新能源有限公司监事；2016 年 1 月至今任济宁石
         大胜华新素材有限公司监事；2016 年 4 月至今任青岛石大海润石化科技有限公司监事；2017 年 7 月至今任东营石大维博化工有限公司监
         事；2017 年 10 月至今任北京胜华创世科技有限公司监事。
丁伟涛   1995—2003 年在垦利石化总厂重催车间工作，期间担任车间副主任；2003 年工作调动进入石大胜华，历任溶剂油车间主任、碳酸二甲酯
         车间主任、技术部部长等职；2009—2013 年 6 月担任石大胜华总经理助理，2013 年 6 月至今任石大胜华副总经理；2013 年 5 月至 2017
         年 7 月任石大胜华安全总监；2015 年 10 月至 2017 年 7 月任东营博川环保水务有限责任公司执行董事兼总经理；2016 年 1 月至 2017 年
         7 月任东营石大胜华新能源有限公司监事；2017 年 7 月至今任东营石大胜华新能源有限公司董事；2017 年 7 月至今任东营石大维博化工
         有限公司执行董事兼总经理。
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蔡升           1989 年进入中国石油大学（华东）胜华炼油厂工作，1989—1995 年在常减压车间工作，期间担任车间主任；1995—1997 年担任催化车间
               主任；1997—2000 年担任生产科科长；2000—2002 年担任胜华炼油厂副厂长；2002—2004 年石大科技总经理助理；2004—2007 年担任
               石大科技副总经理兼胜华教学实验厂厂长；2007—2013 年 4 月任石大科技总经理；2013 年 3 月至 2017 年 6 月任青岛中石大控股有限公
               司董事；2013 年 4 月至 2015 年 12 月任石大科技石化公司董事长，2014 年 9 月至 2016 年 4 月任石大科技副董事长，2016 年 6 月至今任
               石大科技技术顾问。2009 年 4 月至 2017 年 6 月任本公司董事。
李涛江         1986 年 7 月—1991 年 7 月在石油大学（华东）炼制系工作，1991 年 7 月调入胜华炼油厂（现山东石大科技集团有限公司）。曾任石油大 学
               （华东）炼制系团总支书记，胜华炼油厂党总支副书记，山东石大科技有限公司副总经理兼党委副书记，山东石大科技集团有限公司党
               委书记、董事长，山东石大科技石化有限公司董事长，中国石油大学产业经营管理处处长、青岛中石大控股有限公司总经理、中国石油
               大学（华东）经营性资产管理办公室主任、山东石大科技集团有限公司党委书记、董事长。现任中国石油大学（华东）武装部部长。2013
               年 5 月至 2017 年 7 月任本公司监事会主席。
胡宝志         1988 年毕业于中国石油大学（华东），同年留校在财务处工作；1993—2001 年任石油大学（华东）财务处副科长、科长；2001 年任石大 科
               技资产财务部主任；2002—2009 年任石大科技总会计师；2009—2013 年 4 月任中国石油大学（华东）产业与经营管理处副处长、中石 大
               控股公司副总经理，兼石大科技总会计师；2013 年 4 月至 2017 年 9 月任中国石油大学（华东）东营校区财务资产管理办公室主任兼财务
               处副处长。2017 年 11 月至今任中国石油大学（华东）东营校区后勤保障处副处长（正处级）。2002 年 12 月至 2017 年 7 月任本公司监事。
其它情况说明
√适用 □不适用
       2017 年 6 月 28 日蔡升先生因个人原因辞去公司董事职务，李涛江先生因工作变动原因辞去公司监事会主席及监事职务，胡宝志先生因工作变动原
因辞去公司监事职务。
                                                                    54 / 163
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(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
                                          在股东单位担任
 任职人员姓名         股东单位名称                               任期起始日期   任期终止日期
                                              的职务
李彦斌            青岛中石大控股有限      董事兼总经理        2017.1
                  公司
李彦斌            中国石油大学（华东） 校 属 企 业 党 工 委 2017.1
                                             副书记
张忠祥            青 岛 中 石 大 控 股 有 限 董事             2017.1
                  公司
张忠祥            中国石油大学（华东） 校 属 企 业 党 工 委 2017.1
                                             副书记、纪工委书
                                             记
马玉清            青 岛 中 石 大 控 股 有 限 审计部经理       2017.4
                  公司
在股东单位任职    中国石油大学（华东）持有青岛中石大控股有限公司 100%的股权，为本公司的
情况的说明        实际控制人。
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
                                           在其他单位担任的
 任职人员姓名         其他单位名称                               任期起始日期   任期终止日期
                                                  职务
张忠祥            中国石油大学（华东） 校 属 企 业 党 工 委 副   2017.1
                                           书记、纪工委书记
张忠祥            青 岛 中 石大 控 股有 限 董事                  2017.1
                  公司
于海明            胜华创世                 执行董事              2017.10
于海明            胜华新能源               监事会主席            2017.7
于海明            胜华新材料               监事会主席            2016.2
胡成洋            石大科技                 监事会主席            2016.4
周林林            上 海 复 星化 工 医药 投 董事
                  资有限公司
周林林            上 海 谱 润股 权 投资 管 董事长                2009.7.1
                  理有限公司
周林林            浙 江 太 子龙 服 饰股 份 董事                  2011.6.19
                  有限公司
周林林            上 海 春 戈玻 璃 有限 公 董事                  2011.7.15
                  司
周林林            四 川 英 杰电 气 股份 有 董事                  2013.5.28
                  限公司
周林林            苏 州 绿 的谐 波 传动 科 董事                  2014.4.22
                  技有限公司
周林林            上 海 吉 凯基 因 化学 技 董事                  2014.11.26
                                           55 / 163
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                 术有限公司
周林林           上 海 文 华财 经 资讯 有   董事                 2014.12.31
                 限公司
周林林           天昊基因科技（苏州）       董事                 2015.7.13
                 有限公司
周林林           浙 江 星 星冷 链 集成 股   董事                 2017.3.22
                 份有限公司
韩秋燕           石 油 和 化学 工 业规 划   高级工程师
                 院
万国华           南开大学                   法学院经济法研究
                                            室主任
万国华           南开大学                   公司治理中心公司
                                            治理法制度研究室
                                            主任、教授、博 导
万国华           中 国 政 法学 会 券法 学   常务理事
                 研究会
万国华           天 津 市 法学 会 商法 学   会长
                 会
万国华           中国国际经济法学会         理事
万国华           中 国 法 学会 经 济法 学   理事
                 研究会
万国华           中 国 法 学会 商 法学 研   理事
                 究会
万国华           中 国 法 学会 银 行法 学   理事
                 研究会
万国华           天津市政府                 决策咨询专家
彭正昌           地 素 时 尚股 份 有限 公   董事、副总经理兼财
                 司                         务总监
李彦斌           中国石油大学（华东）       校属企业党工委副     2017.1
                                            书记
李彦斌           青 岛 中 石大 控 股有 限   董事、总经理         2017.1
                 公司
马玉清           青 岛 中 石大 控 股有 限   审计部经理           2017.4
                 公司
吕俊奇           投资公司                   执行董事             2017.7
吕俊奇           胜华同舟                   监事                 2018.1
宋会宝           胜华新材料                 财务负责人           2009.5
宋会宝           投资公司                   监事                 2015.8
宋会宝           博川水务                   监事                 2015.10
宋会宝           胜华新能源                 监事                 2016.1
宋会宝           胜华新素材                 监事                 2016.1
宋会宝           青岛海润                   监事                 2016.4
宋会宝           石大维博                   监事                 2017.7
宋会宝           胜华创世                   监事                 2017.10
丁伟涛           石大维博                   执行董事兼总经理     2017.7
丁伟涛           胜华新能源                 董事                 2017.7
在其他单位任职   无
情况的说明
                                             56 / 163
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三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报   在本公司领取报酬的董监高人员按照公司已制定的董事、监事及
酬的决策程序                 高级管理人员薪酬和有关考核的规定执行，独立董事津贴由股东
                             大会审议通过。
董事、监事、高级管理人员报   报告期内，按照公司已制定的董事、监事及高级管理人员薪酬标
酬确定依据                   准，结合年初确定的应达到的经济指标，确定绩效发放金额。
董事、监事和高级管理人员报   董事胡成洋、尤廷秀、周林林，监事李彦斌和马玉清不在公司领
酬的实际支付情况             取报酬津贴，在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴。
报告期末全体董事、监事和高
级管理人员实际获得的报酬                                625.38 万元
合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
       姓名                担任的职务                  变动情形             变动原因
蔡升                  董事                    离任                    个人原因辞职
李涛江                监事会主席              离任                    工作变动
胡宝志                监事                    离任                    工作变动
尤廷秀                董事                    选举                    选举产生
李彦斌                监事会主席              选举                    选举产生
马玉清                监事                    选举                    选举产生
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                         57 / 163
                                     2017 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                                          1,018
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计                                                            1,290
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                               专业构成人数
                生产人员
                销售人员
                技术人员
                财务人员
                行政人员
                   其他
                   合计                                                       1,290
                                      教育程度
              教育程度类别                                数量（人）
                博士研究生毕业
                硕士研究生毕业
                  大学毕业
                  专科毕业
                  技校毕业
                  中技毕业
                  中专毕业
                    其他
                    合计                                                      1,290
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    根据公司组织架构和岗位设置调整情况以及相关要求，集团总部及各事业部、子公司员工薪
酬制度体系纳入集团公司统一管理。
    1.更新集团公司薪酬管理制度中的岗位职系职档划分表和薪酬等级结构表，明确各岗位职档
分类。
    2.针对组织调整和人员配置过程中的特殊情况制定具体调整办法。
    3.修订集团公司岗位管理办法，明确岗位动态管理原则标准、权限分工和工作流程等，实施
竞聘上岗，确保人岗匹配、以岗定薪。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
                                         58 / 163
                                        2017 年年度报告
    围绕公司 2017 年度战略重点工作，将培训工作作为推动集团公司战略转型的切入点，引导员
工将个人发展和集团公司发展目标相统一，以实现人才培养和集团公司战略的有效衔接，有效提
升组织能力和个人能力，为集团公司发展提供了人才保障。
  1.根据年度培训计划，分解制定培训行动计划，各项培训项目有效地按计划执行。
  2.建立了完善集团公司、各部门和车间班组三级培训体系，制定可行的实施方案及具体工作流
程。
  3.完善并落实了培训评估体系，关注培训成果转化。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
                                   第九节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及中国证监会、上海证券交易
所的有关规章、制度及相关规范治理文件的要求，结合公司实际情况，不断完善公司法人治理结
构，建立健全内部控制制度，积极规范公司运作。公司治理实际状况符合相关法律、法规的要求，
不存在监管部门要求限期整改的问题。公司股东大会、董事会、监事会各尽其责、恪尽职守、规
范运作，切实维护了广大投资者和公司的利益。
    1、股东和股东大会
       公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《股东大会议事规
则》等法律法规和规范性文件的要求召集、召开股东大会，确保所有股东都享有平等的权利和地
位，同时还聘请律师出席股东大会，对会议的召开程序、审议事项、出席人身份进行确认和见证，
会议记录完整，保证了股东大会的合法有效。
   2、董事和董事会
       公司根据《公司法》和《公司章程》的规定，制定了《董事会议事规则》，董事的任职资格
和选举程序均符合有关法律法规的规定。公司现有 9 名董事，其中独立董事 3 人，独立董事人数
不少于董事会总人数的 1/3。
       各董事严格遵守所作的董事声明和承诺，认真履行公司章程赋予的权力义务，忠实、勤勉、
诚信地履行职责。公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会等
四个专门委员会。
    3、监事与监事会
    公司监事会人数和人员构成符合《上市公司治理准则》和《公司章程》的规定。监事会成员
                                            59 / 163
                                          2017 年年度报告
本着对股东负责的精神，按照公司《监事会议事规则》认真履行职责，对公司财务以及公司董事、
管理层履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
   4、控股股东和上市公司
    报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变更，公司具有独立的业务及自主经营能力，
与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，公司董事会、监事会和内部机
构能够独立运作。公司的重大决策由股东大会依法做出，控股股东依法行使股东权利，没有超越
公司股东大会直接或者间接干预公司的决策和经营活动的行为。
   5、信息披露管理
    公司制定了《信息披露管理办法》，报告期内，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、
《公司章程》和监管部门的有关规定，依法履行信息披露义务，确保信息披露真实、准确、完整、
公平、及时，切实维护全体股东利益。认真对待投资者的来信、来电、来访和咨询，确保所有投
资者平等获得信息。
    6、投资者关系及相关利益者
    公司进一步拓宽与投资者沟通的渠道，充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、
员工、社会等各方面利益的平衡，共同推动公司持续、健康的发展。公司董事会办公室指派专人
负责接待投资者来电来访，及时解答和回复投资者咨询。通过上交所 E 互动平台与投资者积极互
动，在公司网站中设置投资者关系专栏，积极与投资者进行交流互动，听取广大投资者对于公司
生产经营、未来发展的意见和建议，维护了良好的投资者关系。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                   决议刊登的指定网站的
    会议届次               召开日期                                     决议刊登的披露日期
                                                         查询索引
2016 年年度股东大会     2017 年 6 月 8 日         http://www.sse.com.cn     2017 年 6 月 9 日
2017 年第一次临时股     2017 年 7 月 17 日        http://www.sse.com.cn     2017 年 7 月 18 日
东大会
股东大会情况说明
√适用 □不适用
上述股东大会的议案全部审议通过，不存在否决议案的情况。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                       参加股东
                                             参加董事会情况
                                                                                       大会情况
 董事      是否独
                    本年应参              以通讯                         是否连续两    出席股东
 姓名      立董事              亲自出                    委托出   缺席
                    加董事会              方式参                         次未亲自参    大会的次
                               席次数                    席次数   次数
                      次数                加次数                           加会议        数
                                              60 / 163
                                       2017 年年度报告
郭天明      否           9         9           8         0   0   否
张忠祥      否           9         9           8         0   0   否
于海明      否           9         9           8         0   0   否
胡成洋      否           9         9           8         0   0   否
周林林      否           9         9           8         0   0   否
尤廷秀      否           6         6           6         0   0   否
韩秋燕      是           9         9           8         0   0   否
万国华      是           9         9           8         0   0   否
彭正昌      是           9         9           8         0   0   否
蔡升        否           2         2           1         0   0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司根据已制定的《集团公司高管及事业部高管薪酬管理试行办法》和《集团公
司高管及事业部高管绩效考核管理试行办法》对高级管理人员实行年度经营绩效考核。根据公司
年度经营目标的完成情况，由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员的工作能力、履职情况和
责任目标实现情况进行考核，将高管人员的薪酬收入与公司发展相挂钩，充分调动公司高级管理
                                           61 / 163
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人员的积极性，促进公司经营效益持续健康发展。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    公司对截止 2017 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了自我评价，形成了《山东石大胜华化
工集团股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告》；公司内部控制审计机构信永中和会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司出具了无保留意见的审计报告。《山东石大胜华化工集团股份有限
公司 2017 年度内部控制评价报告》和内部控制审计报告详见于 2018 年 4 月 3 日在上海证券交易
所网站相关公告。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    公司聘请的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017 年 12 月 31 日的财务报告内
部控制的有效性进行了审计，出具了《内部控制审计报告》，详见 2018 年 4 月 3 日上海证券交易
所网站相关公告。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
                          第十节       公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                         62 / 163
                                     2017 年年度报告
                                 第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                      审计报告
                                                                    天职业字[2018]8727 号
山东石大胜华化工集团股份有限公司全体股东：
    一、审计意见
    我们审计了后附的山东石大胜华化工集团股份有限公司（以下简称“石大胜华”）财务报表，
包括 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及
母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
    我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了石大
胜华 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和现金
流量。
    二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于石大胜华，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据
是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、其他事项
    石大胜华 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、
合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注业经大信会计师
事务所（特殊普通合伙）审计，并于 2017 年 4 月 26 日出具大信审字【2017】第 3-00140 号审计
报告，发表了无保留意见。该审计意见对本期无影响。
    四、关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
                  关键审计事项                         该事项在审计中是如何应对的
  （一）应收账款减值事项
                                         63 / 163
                                         2017 年年度报告
                                                  针对上述应收账款减值事项，我们实施的审计
                                                  程序包括但不限于：
  截至 2017 年 12 月 31 日，石大胜华应收账款余 对应收账款减值测试的内部控制的设计和运
  额 278,094,207.25 元，占资产总额的比例为 行有效性执行测试；
  1 0 . 5 4 %，坏账准备金额 1,869,162.73 元。石大 判断石大胜华管理层作出应收账款坏账准备
  胜华管理层在确定应收账款预计可收回金额时 会计估计的合理性，包括确定应收账款组合的
  需要评估相关客户的信用情况，包括实际还款情 依据、金额重大的判断、单独计提坏账准备的
  况等因素。由于石大胜华管理层在确定应收账款 判断等；
  预计可收回金额时需要运用重大会计估计和判 对于单独计提坏账准备的应收账款，选取样本
  断，且影响金额重大，为此我们确定应收账款的 获取管理层对预计未来可收回金额做出估计
  可回收性为关键审计事项。石大胜华本期应收账 的依据，包括客户信用记录、违约或延迟付款
  款减值准备的变动情况详见财务报表“附注六、 记录及期后实际还款情况，并复核其合理性；
  4 应收账款”的相关披露。                        对于按账龄分析法计提坏账准备的应收账款，
                                                  分析石大胜华应收账款坏账准备会计估计的
                                                  合理性，并选取样本对账龄准确性进行测试。
  （二）存货跌价准备事项
                                                    针对上述存货跌价事项，我们实施的审计程序
                                                    包括但不限于：了解了管理层计提存货跌价准
                                                    备的流程，测试了内部控制设计和执行的有效
                                                    性；
  截至 2017 年 12 月 31 日，石大胜华存货余额为      对存货进行监盘，检查存货的数量、状况及有
  355,440,290.75 元 ， 占 资 产 总 额 的 比 例 为   效期等；
  13.47%，存货跌价准备为 9,668,295.31 元，账        对于无合同对应的存货，将存货预计售价与最
  面价值为 345,771,995.44 元，存货跌价准备计        近的实际售价进行了比较。同时，我们通过查
  提对财务报表影响较大且管理层在确定预计售          看公开数据和研究资料、检查期后实际状况并
  价时需要运用重大判断，并考虑历史售价及未来        结合我们的行业经验，对管理层确定预计售价
  市场趋势。本期存货跌价准备的变动情况详见财        时所考虑的未来市场趋势因素，进行了评估；
  务报表“附注六、8 存货”的相关披露。              对于未执行完的合同或订单，检查了未执行完
                                                    的合同预计售价与合同签订金额是否匹配；
                                                    我们通过比较历史同类在产品至完工时仍需
                                                    发生的成本，对管理层估计的至完工时将要发
                                                    生成本的合理性进行了评估。
    五、其他信息
   石大胜华管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括石大胜华 2017 年度
报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
   我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
   结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
   基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
    六、管理层和治理层对财务报表的责任
   管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
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护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时，管理层负责评估石大胜华的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项
（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算石大胜华、终止运营或别无其他现实的选
择。
    治理层负责监督石大胜华的财务报告过程。
       七、注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
    在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用了职业判断，并保持职业怀疑。同时，我
们也执行以下工作：
    （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性
发表意见。
    （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对石大胜华持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我
们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报
表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告
日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致石大胜华不能持续经营。
    （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。
    （6）就石大胜华中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发
表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
    从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
                                        65 / 163
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键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
二、财务报表
                                    合并资产负债表
                                  2017 年 12 月 31 日
编制单位: 山东石大胜华化工集团股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                          七、1              132,915,862.01         84,458,436.23
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期    七、2               60,866,945.04
损益的金融资产
  衍生金融资产                      七、3
  应收票据                          七、4              213,588,622.92        117,724,934.03
  应收账款                          七、5              276,225,044.52        147,901,964.87
  预付款项                          七、6               56,452,578.94         20,808,925.97
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                          七、7                1,389,926.27
  应收股利                          七、8
  其他应收款                        七、9               17,443,204.64         28,543,943.15
  买入返售金融资产
  存货                              七、10             345,771,995.44        317,760,623.04
  持有待售资产                      七、11
  一年内到期的非流动资产            七、12
  其他流动资产                      七、13            152,621,446.92          10,290,023.62
    流动资产合计                                    1,257,275,626.70         727,488,850.91
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                  七、14
  持有至到期投资                    七、15
  长期应收款                        七、16
  长期股权投资                      七、17
  投资性房地产                      七、18             10,689,635.39          18,539,085.92
  固定资产                          七、19          1,185,768,085.70       1,280,030,754.20
  在建工程                          七、20             52,460,083.57          44,518,533.58
  工程物资                          七、21                                     2,420,253.81
  固定资产清理                      七、22
  生产性生物资产                    七、23
  油气资产                          七、24
  无形资产                          七、25              78,230,445.62         79,239,168.16
  开发支出                          七、26
                                         66 / 163
                                   2017 年年度报告
  商誉                             七、27
  长期待摊费用                     七、28             9,547,483.12        8,213,780.63
  递延所得税资产                   七、29             3,947,389.25        2,629,830.68
  其他非流动资产                   七、30            41,708,368.91       37,930,679.47
    非流动资产合计                                1,382,351,491.56    1,473,522,086.45
      资产总计                                    2,639,627,118.26    2,201,010,937.36
流动负债：
  短期借款                         七、31            554,054,491.39    224,940,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期   七、32
损益的金融负债
  衍生金融负债                     七、33
  应付票据                         七、34                300,000.00      1,237,458.00
  应付账款                         七、35            266,239,804.39    245,061,413.00
  预收款项                         七、36             38,736,273.84     37,878,683.24
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                     七、37             44,800,748.44     43,482,790.73
  应交税费                         七、38             20,550,732.27     20,821,366.36
  应付利息                         七、39              1,822,642.23
  应付股利                         七、40
  其他应付款                       七、41             27,059,923.87     25,733,385.21
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  持有待售负债                     七、42
  一年内到期的非流动负债           七、43
  其他流动负债                     七、44
    流动负债合计                                     953,564,616.43    599,155,096.54
非流动负债：
  长期借款                         七、45             11,300,000.00
  应付债券                         七、46
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                       七、47
  长期应付职工薪酬                 七、48
  专项应付款                       七、49
  预计负债                         七、50
  递延收益                         七、51              6,442,486.81      6,528,646.65
  递延所得税负债                   七、29
  其他非流动负债                   七、52
    非流动负债合计                                    17,742,486.81      6,528,646.65
      负债合计                                       971,307,103.24    605,683,743.19
所有者权益
  股本                             七、53            202,680,000.00    202,680,000.00
                                       67 / 163
                                      2017 年年度报告
  其他权益工具                       七、54
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                           七、55             418,121,663.88        429,421,663.88
  减：库存股                         七、56
  其他综合收益                       七、57
  专项储备                           七、58              90,722,476.14         87,469,506.86
  盈余公积                           七、59             119,370,910.06        102,417,945.71
  一般风险准备
  未分配利润                         七、60            740,383,962.03         692,512,274.44
  归属于母公司所有者权益合计                         1,571,279,012.11       1,514,501,390.89
  少数股东权益                                          97,041,002.91          80,825,803.28
    所有者权益合计                                   1,668,320,015.02       1,595,327,194.17
      负债和所有者权益总计                           2,639,627,118.26       2,201,010,937.36
法定代表人：郭天明          主管会计工作负责人：宋会宝              会计机构负责人：吴国锋
                                   母公司资产负债表
                                   2017 年 12 月 31 日
编制单位:山东石大胜华化工集团股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
               项目                    附注             期末余额              期初余额
流动资产：
  货币资金                                               87,806,626.26         50,448,531.02
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                              135,944,435.87         64,203,625.87
  应收账款                           十七、1            191,553,606.85         95,474,341.64
  预付款项                                               38,801,971.28         17,128,348.21
  应收利息                                                      926.27
  应收股利
  其他应收款                         十七、2            289,427,573.97        199,471,579.09
  存货                                                  239,709,708.22        236,211,358.79
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                            8,620,695.39          3,911,564.04
    流动资产合计                                        991,865,544.11        666,849,348.66
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                       十七、3            445,187,223.24        343,761,190.24
  投资性房地产                                            2,209,423.54          9,451,813.39
  固定资产                                              756,216,809.73        829,945,323.14
  在建工程                                               45,478,922.05         37,161,046.25
  工程物资                                                                      2,420,253.81
                                          68 / 163
                                   2017 年年度报告
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                            67,835,680.09     68,576,580.66
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                      1,651,570.11        1,941,532.23
  其他非流动资产                                     39,539,745.50       35,243,922.77
    非流动资产合计                                1,358,119,374.26    1,328,501,662.49
      资产总计                                    2,349,984,918.37    1,995,351,011.15
流动负债：
  短期借款                                           539,554,491.39    224,940,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                               300,000.00
  应付账款                                           171,971,281.86    169,579,226.34
  预收款项                                            22,403,099.66     30,339,195.24
  应付职工薪酬                                        37,612,579.80     35,262,826.17
  应交税费                                            16,189,184.25     11,140,892.95
  应付利息                                             1,822,642.23
  应付股利
  其他应付款                                          25,126,804.37     36,233,059.55
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计                                     814,980,083.56    507,495,200.25
非流动负债：
  长期借款                                            11,300,000.00
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                             5,625,820.07      5,611,979.95
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                    16,925,820.07      5,611,979.95
      负债合计                                       831,905,903.63    513,107,180.20
所有者权益：
  股本                                               202,680,000.00    202,680,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                           420,961,241.51    432,261,241.51
                                       69 / 163
                                     2017 年年度报告
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备                                               64,856,844.19        65,643,303.86
  盈余公积                                              119,370,910.06       102,417,945.71
  未分配利润                                            710,210,018.98       679,241,339.87
    所有者权益合计                                    1,518,079,014.74     1,482,243,830.95
      负债和所有者权益总计                            2,349,984,918.37     1,995,351,011.15
法定代表人：郭天明           主管会计工作负责人：宋会宝              会计机构负责人：吴国锋
                                      合并利润表
                                    2017 年 1—12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
                 项目                        附注          本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                          4,771,305,974.12 3,790,924,053.53
其中：营业收入                             七、61       4,771,305,974.12 3,790,924,053.53
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                          4,529,383,553.38   3,558,656,914.44
其中：营业成本                             七、61       4,277,735,643.17   3,361,690,945.05
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                           七、62          21,727,797.19      18,041,391.92
      销售费用                             七、63          83,103,136.86      71,803,989.94
      管理费用                             七、64         106,412,400.69      75,250,368.97
      财务费用                             七、65          26,827,070.84       8,815,185.47
      资产减值损失                         七、66          13,577,504.63      23,055,033.09
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号     七、67            -251,726.23
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）       七、68           4,774,465.25
      其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
      资产处置收益（损失以“－”号填列）                     -712,717.04      -1,243,665.27
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
      其他收益                                              1,086,159.84
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                        246,818,602.56     231,023,473.82
  加：营业外收入                           七、69           2,432,731.22       2,324,705.81
  减：营业外支出                           七、70           1,003,732.83         196,531.60
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                    248,247,600.95     233,151,648.03
  减：所得税费用                           七、71          42,685,595.07      45,466,102.71
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                        205,562,005.88     187,685,545.32
                                           70 / 163
                                       2017 年年度报告
  (一)按经营持续性分类
     1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填                  205,562,005.88     187,685,545.32
列）
     2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填
列）
  (二)按所有权归属分类
     1.少数股东损益                                         19,129,353.94      17,185,908.18
     2.归属于母公司股东的净利润                            186,432,651.94     170,499,637.14
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
     （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
       1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
       2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     （二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
       1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
       2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
       3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
       4.现金流量套期损益的有效部分
       5.外币财务报表折算差额
       6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                           205,562,005.88     187,685,545.32
  归属于母公司所有者的综合收益总额                         186,432,651.94     170,499,637.14
  归属于少数股东的综合收益总额                              19,129,353.94      17,185,908.18
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                          0.92               0.84
  （二）稀释每股收益(元/股)                                          0.92               0.84
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为：0 元。
法定代表人：郭天明        主管会计工作负责人：宋会宝           会计机构负责人：吴国锋
                                       母公司利润表
                                      2017 年 1—12 月
                                                                         单位:元 币种:人民币
                   项目                       附注          本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                十七、4      4,281,399,402.25 3,509,174,119.71
  减：营业成本                              十七、4      3,925,883,743.23 3,174,735,684.72
      税金及附加                                            14,969,331.45       13,996,960.64
                                            71 / 163
                                      2017 年年度报告
    销售费用                                         42,656,042.18     41,040,592.72
    管理费用                                         74,407,856.84     57,201,673.35
    财务费用                                         18,375,791.74      6,962,264.83
    资产减值损失                                     11,692,745.39      9,703,562.42
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
    投资收益（损失以“－”号填列）     十七、5        3,684,768.78      6,674,289.32
    其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
    资产处置收益（损失以“－”号填列）                  777,050.25        216,445.44
    其他收益                                            986,159.88
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                      198,861,870.33    212,424,115.79
  加：营业外收入                                          1,754,400.97      1,847,369.92
  减：营业外支出                                            995,015.60         11,769.70
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  199,621,255.70    214,259,716.01
    减：所得税费用                                       30,091,612.24     31,912,234.07
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                      169,529,643.46    182,347,481.94
    (一)持续经营净利润（净亏损以“－”号                169,529,643.46    182,347,481.94
填列）
    （二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                        169,529,643.46    182,347,481.94
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)                                    0.84               0.90
    （二）稀释每股收益(元/股)                                    0.84               0.90
法定代表人：郭天明           主管会计工作负责人：宋会宝           会计机构负责人：吴国锋
                                     合并现金流量表
                                          72 / 163
                                    2017 年年度报告
                                   2017 年 1—12 月
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                  附注              本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                     3,937,459,286.43     3,629,174,418.48
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                      46,381,950.99        22,079,366.97
  收到其他与经营活动有关的现金     七、73             13,754,858.28         5,114,732.25
    经营活动现金流入小计                           3,997,596,095.70     3,656,368,517.70
  购买商品、接受劳务支付的现金                     3,475,273,401.96     3,159,496,744.66
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                     140,783,542.13       122,294,387.68
  支付的各项税费                                     170,452,787.02       140,463,181.10
  支付其他与经营活动有关的现金     七、73            129,979,399.54        86,123,405.23
    经营活动现金流出小计                           3,916,489,130.65     3,508,377,718.67
      经营活动产生的现金流量净额                      81,106,965.05       147,990,799.03
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                               3,118,239,626.96
  取得投资收益收到的现金                               3,385,465.25
  处置固定资产、无形资产和其他长                         255,995.21           328,594.44
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金     七、73              1,000,000.00           504,000.00
    投资活动现金流入小计                           3,122,881,087.42           832,594.44
  购建固定资产、无形资产和其他长                      21,265,800.92        58,260,867.04
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                   3,318,311,816.60
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金     七、73                                   1,140,000.00
    投资活动现金流出小计                           3,339,577,617.52        59,400,867.04
      投资活动产生的现金流量净额                    -216,696,530.10       -58,568,272.60
                                        73 / 163
                                    2017 年年度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                          9,800,000.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收                                              9,800,000.00
到的现金
  取得借款收到的现金                                  564,114,491.39        254,940,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金     七、73
    筹资活动现金流入小计                              564,114,491.39        264,740,000.00
  偿还债务支付的现金                                  235,000,000.00        365,360,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                      141,832,872.38         37,475,277.52
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股                        2,966,438.41          5,373,164.33
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金     七、73
    筹资活动现金流出小计                              376,832,872.38        402,835,277.52
      筹资活动产生的现金流量净额                      187,281,619.01       -138,095,277.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的                       -3,114,628.18
影响
五、现金及现金等价物净增加额                           48,577,425.78        -48,672,751.09
  加：期初现金及现金等价物余额                         83,838,436.23        132,511,187.32
六、期末现金及现金等价物余额                          132,415,862.01         83,838,436.23
法定代表人：郭天明        主管会计工作负责人：宋会宝               会计机构负责人：吴国锋
                                   母公司现金流量表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                     4,330,482,699.83       3,569,621,578.94
  收到的税费返还                                      33,631,369.75          11,744,657.07
  收到其他与经营活动有关的现金                        10,269,897.94           4,230,225.33
    经营活动现金流入小计                           4,374,383,967.52       3,585,596,461.34
  购买商品、接受劳务支付的现金                     3,999,316,059.40       3,148,573,578.60
  支付给职工以及为职工支付的现金                     104,470,828.99          94,808,518.23
  支付的各项税费                                      81,633,640.30         112,783,572.59
  支付其他与经营活动有关的现金                        56,530,387.34          53,278,917.10
    经营活动现金流出小计                           4,241,950,916.03       3,409,444,586.52
  经营活动产生的现金流量净额                         132,433,051.49         176,151,874.82
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                                          6,674,289.32
  取得投资收益收到的现金                                3,684,768.78         16,354,660.50
  处置固定资产、无形资产和其他长                          777,050.25
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                        113,460,036.13         54,148,540.32
    投资活动现金流入小计                              117,921,855.16         77,177,490.14
                                        74 / 163
                                   2017 年年度报告
  购建固定资产、无形资产和其他长                      24,813,187.14        36,757,042.63
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                     101,426,033.00        50,700,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                        248,964,953.31      140,897,960.31
    投资活动现金流出小计                              375,204,173.45      228,355,002.94
      投资活动产生的现金流量净额                     -257,282,318.29     -151,177,512.80
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                 549,614,491.39       254,940,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                        43,500,000.00        12,000,000.00
    筹资活动现金流入小计                             593,114,491.39       266,940,000.00
  偿还债务支付的现金                                 235,000,000.00       325,360,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                     138,717,567.31        30,756,783.37
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                        55,500,000.00
    筹资活动现金流出小计                             429,217,567.31       356,116,783.37
      筹资活动产生的现金流量净额                     163,896,924.08       -89,176,783.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的                      -2,189,562.04
影响
五、现金及现金等价物净增加额                          36,858,095.24       -64,202,421.35
  加：期初现金及现金等价物余额                        50,448,531.02       114,650,952.37
六、期末现金及现金等价物余额                          87,306,626.26        50,448,531.02
法定代表人：郭天明        主管会计工作负责人：宋会宝              会计机构负责人：吴国锋
                                       75 / 163
                                                                           2017 年年度报告
                                                                     合并所有者权益变动表
                                                                       2017 年 1—12 月
                                                                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                                  本期
                                                                       归属于母公司所有者权益
                                  其他权益                            其                                      一
    项目                                                        减
                                    工具                              他                                      般                    少数股东权益    所有者权益合计
                                                                ：
                                                                      综                                      风
                     股本         优   永        资本公积       库              专项储备        盈余公积            未分配利润
                                          其                          合                                      险
                                  先   续                       存
                                          他                          收                                      准
                                  股   债                       股
                                                                      益                                      备
一、上年期末余   202,680,000.00                429,421,663.88                87,469,506.86   102,417,945.71        692,512,274.44   80,825,803.28   1,595,327,194.
额
加：会计政策变
更
      前期差错
更正
      同一控制
下企业合并
      其他
二、本年期初余   202,680,000.00                429,421,663.88                87,469,506.86   102,417,945.71        692,512,274.44   80,825,803.28   1,595,327,194.
额
三、本期增减变                                 -11,300,000.00                 3,252,969.28   16,952,964.35         47,871,687.59    16,215,199.63    72,992,820.85
动金额（减少以
“－”号填列）
（一）综合收益                                                                                                     186,432,651.94   19,129,353.94   205,562,005.88
总额
（二）所有者投                                 -11,300,000.00                                                                                       -11,300,000.00
入和减少资本
1．股东投入的
普通股
2．其他权益工
具持有者投入
                                                                               76 / 163
                                                        2017 年年度报告
资本
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
4．其他                            -11,300,000.00                                                                              -11,300,000.00
（三）利润分配                                                               16,952,964.35    -138,560,964.3   -2,966,438.41   -124,574,438.4
                                                                                                           5
1．提取盈余公                                                                16,952,964.35    -16,952,964.35
积
2．提取一般风
险准备
3．对所有者（或                                                                               -121,608,000.0   -2,966,438.41   -124,574,438.4
股东）的分配                                                                                               0
4．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
（五）专项储备                                             3,252,969.28                                            52,284.10    3,305,253.38
1．本期提取                                               20,924,692.88                                         1,940,188.49   22,864,881.37
2．本期使用                                               17,671,723.60                                         1,887,904.39   19,559,627.99
（六）其他
四、本期期末余    202,680,000.00   418,121,663.88         90,722,476.14      119,370,910.06   740,383,962.03   97,041,002.91   1,668,320,015.
额
                                                                              上期
   项目
                                                    归属于母公司所有者权益                                 少数股东权益    所有者权益合计
                                                            77 / 163
                                                                            2017 年年度报告
                                  其他权益工                           其                                     一
                                                                  减
                                      具                               他                                     般
                                                                  ：
                                                                       综                                     风
                     股本         优   永          资本公积       库             专项储备       盈余公积            未分配利润
                                            其                         合                                     险
                                  先   续                         存
                                            他                         收                                     准
                                  股   债                         股
                                                                       益                                     备
一、上年期       202,680,000.00                  429,421,663.88               75,974,695.35   84,183,197.52        560,515,385.49   58,407,640.38   1,411,182,582.
末余额
加：会计政
策变更
      前期差
错更正
      同一控
制下企业合
并
      其他
二、本年期       202,680,000.00                  429,421,663.88               75,974,695.35   84,183,197.52        560,515,385.49   58,407,640.38   1,411,182,582.
初余额
三、本期增                                                                    11,494,811.51   18,234,748.19        131,996,888.95   22,418,162.90   184,144,611.55
减变动金额
（ 减 少 以
“－”号填列）
（一）综合                                                                                                         170,499,637.14   17,185,908.18   187,685,545.32
收益总额
（二）所有                                                                                                                           9,800,000.00     9,800,000.00
者投入和减
少资本
1．股东投入                                                                                                                          9,800,000.00     9,800,000.00
的普通股
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付
计入所有者
权益的金额
4．其他
                                                                                78 / 163
                                                      2017 年年度报告
（三）利润                                                               18,234,748.19    -38,502,748.19   -5,373,164.33   -25,641,164.33
分配
1．提取盈余                                                              18,234,748.19    -18,234,748.19
公积
2．提取一般
风险准备
3．对所有者                                                                               -20,268,000.00   -5,373,164.33   -25,641,164.33
（或股东）
的分配
4．其他
（四）所有
者权益内部
结转
1．资本公积
转 增 资 本
（或股本）
2．盈余公积
转 增 资 本
（或股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
（五）专项                                               11,494,811.51                                        805,419.05   12,300,230.56
储备
1．本期提取                                              19,970,506.97                                      1,515,149.17   21,485,656.14
2．本期使用                                               8,475,695.46                                        709,730.12    9,185,425.58
（六）其他
四、本期期    202,680,000.00     429,421,663.88          87,469,506.86   102,417,945.7    692,512,274.44   80,825,803.28   1,595,327,194.
末余额                                                                               1
法定代表人：郭天明             主管会计工作负责人：宋会宝                       会计机构负责人：吴国锋
                                                  母公司所有者权益变动表
                                                      2017 年 1—12 月
                                                            79 / 163
                                                                             2017 年年度报告
                                                                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                                        本期
                                  其他权益工
                                      具
    项目                                                        减：库   其他综
                     股本         优 永          资本公积                             专项储备        盈余公积         未分配利润        所有者权益合计
                                          其                    存股     合收益
                                  先 续
                                          他
                                  股 债
一、上年期末     202,680,000.00                432,261,241.51                         65,643,303.86   102,417,945.71    679,241,339.87   1,482,243,830.95
余额
加：会计政策
变更
      前期差
错更正
      其他
二、本年期初     202,680,000.00                432,261,241.51                         65,643,303.86   102,417,945.71    679,241,339.87   1,482,243,830.95
余额
三、本期增减                                   -11,300,000.00                           -786,459.67   16,952,964.35      30,968,679.11     35,835,183.79
变动金额（减
少以“－”号填
列）
（一）综合收                                                                                                            169,529,643.46     169,529,643.46
益总额
（二）所有者                                   -11,300,000.00                                                                              -11,300,000.00
投入和减少
资本
1．股东投入
的普通股
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付
计入所有者
权益的金额
4．其他                                        -11,300,000.00                                                                             -11,300,000.00
（三）利润分                                                                                          16,952,964.35    -138,560,964.35   -121,608,000.00
                                                                                  80 / 163
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配
1．提取盈余                                                                                                   16,952,964.35           -16,952,964.35
公积
2．对所有者                                                                                                                          -121,608,000.00    -121,608,000.00
（或股东）的
分配
3．其他
（四）所有者
权益内部结
转
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
  （五）专项                                                                             -786,459.67                                                        -786,459.67
储备
1．本期提取                                                                           11,716,748.21                                                       11,716,748.21
2．本期使用                                                                           12,503,207.88                                                       12,503,207.88
（六）其他
四、本期期末    202,680,000.00                   420,961,241.51                       64,856,844.19          119,370,910.06           710,210,018.98    1,518,079,014.74
余额
                                                                                             上期
                                       其他权益工具
                                                                                             其他
     项目                         优                                          减：库存
                      股本                永续        其      资本公积                       综合      专项储备        盈余公积          未分配利润       所有者权益合计
                                  先                                              股
                                            债        他                                     收益
                                  股
 一、上年期末    202,680,000.00                              432,261,241.51                         60,764,292.24    84,183,197.52     535,396,606.12    1,315,285,337.39
 余额
                                                                                  81 / 163
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加：会计政策
变更
      前期差
错更正
      其他
二、本年期初     202,680,000.00   432,261,241.51                     60,764,292.24   84,183,197.52   535,396,606.12   1,315,285,337.39
余额
三、本期增减                                                          4,879,011.62   18,234,748.19   143,844,733.75     166,958,493.56
变动金额（减
少以“－”号填
列）
（一）综合收                                                                                         182,347,481.94     182,347,481.94
益总额
（二）所有者
投入和减少
资本
1．股东投入
的普通股
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付
计入所有者
权益的金额
4．其他
（三）利润分                                                                         18,234,748.19   -38,502,748.19     -20,268,000.00
配
1．提取盈余                                                                          18,234,748.19   -18,234,748.19
公积
2．对所有者                                                                                          -20,268,000.00     -20,268,000.00
（或股东）的
分配
3．其他
（四）所有者
权益内部结
转
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1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
  （五）专项                                                                4,879,011.62                                         4,879,011.62
储备
1．本期提取                                                                11,577,155.98                                       11,577,155.98
2．本期使用                                                                 6,698,144.36                                        6,698,144.36
（六）其他
四、本期期末   202,680,000.00           432,261,241.51                     65,643,303.86   102,417,945.71   679,241,339.87   1,482,243,830.95
余额
   法定代表人：郭天明           主管会计工作负责人：宋会宝                        会计机构负责人：吴国锋
                                                             83 / 163
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
    山东石大胜华化工集团股份有限公司（以下简称“公司”或”本公司“）原名为山东石大胜
华化工股份有限公司。公司是经山东经济体制改革办公室鲁体改函字[2002]55 号批准，由山东石
大科技有限公司作为主要发起人，联合英大国际信托投资有限责任公司、东营市瑞丰石油技术发
展有限责任公司和叶智刚、杜寿考、郭天明、于海明、黄鲁伟、李涛江、胡宝志、胡成洋等 8 个
自然人，通过发起设立方式于 2002 年 12 月 31 日成立的股份有限公司。
       2015 年 5 月 29 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准山东石大胜华化工集团股份有限
公司首次公开发行股票的批复》（证监许可 2015[824]号）核准，本公司采用公开发行方式发行人
民币普通股（A 股）5,068.00 万股，发行价格为每股 6.51 元，公司股本变更为 202,680,000.00
元。
    上市时间：2015 年 5 月 29 日
    股票简称：石大胜华
    股票代码：603026
    上市地点：上海证劵交易所
    截止 2017 年 12 月 31 日，公司注册资本 20,268.00 万元，本公司的母公司为青岛中石大控股
有限公司，持有本公司 28.21%的股份，实际控制人为中国石油大学（华东）。
    本公司注册地及总部地址：山东省东营市垦利区同兴路 198 号
    本公司行业和主要产品：本公司属精细化工行业，主要产品为碳酸二甲酯系列产品、MTBE、
混合芳烃、液化气、燃料油、环氧丙烷等产品。
    报告期末本公司的合并范围包括全资子公司东营石大维博化工有限公司、青岛石大胜华国际
贸易有限公司、东营中石大工贸有限公司（含全资孙公司东营胜华包装制品有限公司）、青岛石大
胜华投资有限公司、东营博川环保水务有限责任公司、济宁石大胜华新素材有限公司和青岛石大
海润石化科技有限公司；控股子公司东营石大胜华新材料有限公司（持股比例 55.40%）和东营石
大胜华新能源有限公司（持股比例为 51%）。
    本财务报表由本公司董事会于 2018 年 4 月 1 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
    报告期末本公司的合并范围包括全资子公司东营石大维博化工有限公司、青岛石大胜华国际
贸易有限公司、东营中石大工贸有限公司（含全资孙公司东营胜华包装制品有限公司）、青岛石大
胜华投资有限公司、东营博川环保水务有限责任公司、济宁石大胜华新素材有限公司和青岛石大
海润石化科技有限公司,北京胜华创世科技有限公司；控股子公司东营石大胜华新材料有限公司
（持股比例 55.40%）和东营石大胜华新能源有限公司（持股比例为 51%）。
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四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
     本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企
业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下所述
重要会计政策、会计估计进行编制。
2.   持续经营
√适用 □不适用
公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
    本公司根据公司实际经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制
订了具体的会计政策，详见本附注五、28 收入。关于管理层所做出的重大会计判断和估计详见本
附注五、11 应收款项、五、16 固定资产、五、22 长期资产减值等。
1.   遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
    本公司以一年 12 个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
    1、同一控制下的企业合并
     本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资
产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的
净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资
本公积不足冲减的，调整留存收益。
     2、非同一控制下的企业合并
     对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付
                                          85 / 163
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出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中
所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购
买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体现为商誉价值。
购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本
仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
    1、合并财务报表范围
     本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公
司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。
     2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间
     子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司
的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
     3、合并财务报表抵销事项
     合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相
互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并
资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有母公司的长期股权投
资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以
“减：库存股”项目列示。
     4、合并取得子公司会计处理
     对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已
经发生，从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非
同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为
基础对其个别财务报表进行调整。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8.   现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已
知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
     1.外币业务折算
                                          86 / 163
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    外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外
币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资
本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的
外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的
外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
    2. 外币财务报表折算
    资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未
分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采
用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收
益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
    1. 金融资产和金融负债的分类
    金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期
投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
    金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负
债。
    2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
    本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金
融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负
债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入
初始确认金额。
    本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的
交易费用，但下列情况除外：（1）持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余
成本计量；（2）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权
益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
    本公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：（1）以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债
时可能发生的交易费用；（2）与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩
并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；（3）不属于指定为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计
入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者
进行后续计量：1）按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额；2）初始确认金额扣
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除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。
    金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法
处理：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利
得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；
处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动
损益。（2）可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的
利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投
资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累
计额之后的差额确认为投资收益。
    当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该
金融负债或其一部分。
    3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
    本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资
产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到
的对价确认为一项金融负债。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬的，分别下列情况处理：（1）放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；（2）未放
弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有
关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1） 所转移
金融资产的账面价值；（2） 因转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累
计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止
确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额
计入当期损益：（1） 终止确认部分的账面价值；（2） 终止确认部分的对价，与原直接计入其他
综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
    4. 主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场
的金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价
模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为
确定其公允价值的基础。
    5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法
    资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价
值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
    对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进
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行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生
减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融
资产组合中再进行减值测试。
    按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计
未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量
的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，
将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金
流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。
    可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种
下降趋势属于非暂时性的，确认其减值损失，并将原直接计入其他综合收益的公允价值累计损失
一并转出计入减值损失。
    对于权益工具投资，本公司判断其公允价值发生“严重”或“非暂时性”下跌的具体量化标
准、成本的计算方法、期末公允价值的确定方法，以及持续下跌期间的确定依据为：
公允价值发生“严重”下跌的
                             期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过 50%。
具体量化标准
公允价值发生“非暂时性”下
                             连续 12 个月出现下跌。
跌的具体量化标准
                             取得时按支付对价（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领
成本的计算方法
                             取的债券利息）和相关交易费用之和作为投资成本。
                             存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活
期末公允价值的确定方法
                             跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。
                             连续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于 20%，反弹持续时间未超过
持续下跌期间的确定依据
                             6 个月的均作为持续下跌期间。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准                      期末余额在 100 万元（含 100 万）以上的应收
                                                      款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法              单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值
                                                      低于其账面价值的差额计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
关联方组合                                  关联方组合
不计提坏账准备                              不计提坏账准备
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)                   其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）
其中：1 年以内分项，可添加行
6 个月以内（含 6 个月）
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7－12 个月（含 12 个月）                                  5.00                    5.00
1－2 年                                                  10.00                   10.00
2－3 年                                                  15.00                   15.00
3 年以上
3－4 年                                                  20.00                   20.00
4－5 年                                                  20.00                   20.00
5 年以上                                                100.00                  100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                      账龄时间较长且存在客观证据表明发生了减值。
坏账准备的计提方法                          根据预计未来现金流量现值低于其账面价值的差
                                            额，确认减值损失，计提坏账准备。
12. 存货
√适用 □不适用
    1、存货的分类
    存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在
生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、包装物、库存商品等。
    2、发出存货的计价方法
    存货发出时，采取月末一次加权平均法确定其发出的实际成本。
    3、存货跌价准备的计提方法
    资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，
但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
    4、存货的盘存制度
    本公司的存货盘存制度为永续盘存制。
    5、低值易耗品和包装物的摊销方法
    低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。
13. 持有待售资产
√适用 □不适用
    本公司将同时满足下列条件的非流动资产应当划分为持有资产：一是企业已经就处置该非流
动资产作出决议；二是企业已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；三是该项转让将在一年内
完成。
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14. 长期股权投资
√适用 □不适用
    1. 投资成本的确定
    （1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行
权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值
或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，
调整留存收益。
    分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者
权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日
取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本
公积不足冲减的，冲减留存收益。
    （2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始
投资成本。
    （3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资
成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者
投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除
外）。
    2. 后续计量及损益确认方法
    本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核
算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
    采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包
含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认
为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。
    采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。
    采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,
确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得
投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵
销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但
内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认),对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被
投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公
司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位
净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益
以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
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    3. 确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
    控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有
能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政
策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
    4. 长期股权投资的处置
    4.1部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形
    部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的
账面价值的差额确认为当期投资收益。
    4.2 部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形
    部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股
权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确
认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关
金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权
益法的相关规定进行会计处理。
    5. 减值测试方法及减值准备计提方法
    对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按
照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
    1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的
建筑物。
    2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和
无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，
按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年
度的有形资产。
    固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计
提折旧。
    资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相
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应的减值准备。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别             折旧方法    折旧年限（年）             残值率       年折旧率
房屋建筑物         年限平均法     15-30                5.00            3.17-6.33
机械设备           年限平均法     5-15                 5.00            6.33-19.00
运输设备           年限平均法     5-10                 5.00            9.50-19.00
电子及其他设备     年限平均法     3-5                  5.00            19.00-31.67
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
    符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转
移给承租人；（2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权
时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；（3）即
使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 [ 通常占租赁资产使用寿命的75%
以上（含75%）]；（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁
资产公允价值 [ 90%以上（含90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于
租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上（含90%）]；（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改
造，只有承租人才能使用。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，
按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
17. 在建工程
√适用 □不适用
    1. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态
但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂
估价值，但不再调整原已计提的折旧。
    2. 资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提
相应的减值准备。
18. 借款费用
√适用 □不适用
    1、借款费用资本化的确认原则
    本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本
化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符
合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可
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销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    2、资本化金额计算方法
    资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本
化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，应
当暂停借款费用的资本化。
    借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银
行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产
支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化
率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊
销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。
    实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是
借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    1、无形资产的计价方法
    无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
    2、使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现
方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
                  项   目                             摊销年限（年）
               土地使用权
               软件使用权
    使用寿命不确定的判断依据
    使用寿命不确定的无形资产不摊销，本公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行
复核。对使用寿命不确定的无形资产，使用寿命不确定的判断依据是：本公司将无法预见该资产
为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。
使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明
确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期
限。
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    每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无
形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。
    2、使用寿命不确定的判断依据
    内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的
支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技
术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的
方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将
在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形
资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠
地计量。
    划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的
有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产
或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材
料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下
列条件的，确认为无形资产：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②
具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用
该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其
有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用
或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的
有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产
或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材
料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期
资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于
其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。
    可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之
间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进
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行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的
最小资产组合。
    上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
    长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的
费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，
其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实
际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。企
业为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定
提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例
计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计
入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义
务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公
司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    设定提存计划
    本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本公司以当地
规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险
费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本公司在
职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益
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或相关资产成本。
    设定受益计划
    （1）内退福利
    本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休
年龄、经本公司批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自
内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退
福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供
服务日至正常退休日期间拟支付的内退福利，确认为负债，计入当期损益。精算假设变化及福利
标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。
    （2）其他补充退休福利
    本公司亦向满足一定条件的职工提供国家规定的保险制度外的补充退休福利，该等补充退休
福利属于设定受益计划，资产负债表上确认的设定受益负债为设定受益义务的现值减去计划资产
的公允价值。设定受益义务每年由独立精算师采用与义务期限和币种相似的国债利率、以预期累
积福利单位法计算。与补充退休福利相关的服务费用(包括当期服务成本、过去服务成本和结算利
得或损失)和利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产
生的变动计入其他综合收益。
25. 预计负债
√适用 □不适用
    当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，
同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的
最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相
同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计
算确定最佳估计数。
    资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映
当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
    （1）销售商品
    本公司的销售区域分为国际、国内销售。其中国内销售分为现场结算业务（即自行提货销售）
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与对方确认实际收到货物后结算的业务（送货销售）两种。
    ① 国际销售流程及收入确认时点
 货物运到港口后，通过代理进行报关，货物报关离港并获取了电子口岸信息后，销售代表将报
关单据、电子口岸等信息送交财务，财务根据报关单据、电子口岸信息、货运单据、货物过磅单、
欠款批准单进行确认收入。
    ② 国内现场结算业务销售流程及收入确认时点
    销售代表通过本公司财务查询客户货款到帐后，电话通知客户可以到厂取货。客户根据货物
过磅单的净重量到财务进行结算，财务按照过磅单的净重量给客户开具发票，客户拿着财务盖章
确认后的凭证出厂，财务部依据开具的发票、过磅单进行确认收入。
    ③ 国内由对方确认实际收到货物后的结算业务流程及收入确认时点
    公司委托的运输单位将货物送到客户单位后，由客户进行过磅，过完磅后把过磅后的净重传
真给本公司销售代表，本公司财务根据销售代表送交的由客户确认后的过磅单传真件给客户开具
发票，同时确认收入。
    （2）提供劳务
    提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、
相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够
可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例
确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经
发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金
额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期
损益，不确认劳务收入。
    （3）让渡资产使用权
    让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让
渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用
费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府
补助，与资产相关的政府补助，确认为递延收益，自相关资产可供使用时起，按照相关资产的预
计使用期限，将递延收益平均分摊转入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。分别按照下列情
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况处理：用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期
间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照
税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清
偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
    2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产
负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异
的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
    3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足
够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可
能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
    4. 本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况
产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租
入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法
摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
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六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                       计税依据                         税率
增值税                      销售货物或提供应税劳务         液化气、蒸汽为 11%，其他产品
                                                           为 17%
消费税                      应纳税销售额 （量）            混合芳烃单位税额 1.52 元/升；
                                                           燃料油单位税额 1.2 元/升。
营业税
城市维护建设税              应缴流转税税额                 5%、7%
企业所得税                  应纳税所得额                   15%、25%
教育费附加                  应缴流转税税额                 3%
地方教育费附加              应缴流转税税额                 2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
               纳税主体名称                                所得税税率（%）
山东石大胜华化工集团股份有限公司                                                     15%
东营石大胜华新材料有限公司                                                           15%
东营中石大工贸有限公司                                                               15%
东营石大维博化工有限公司                                                             15%
青岛石大胜华国际贸易有限公司                                                         25%
东营胜华包装制品有限公司                                                             25%
东营博川环保水务有限责任公司                                                         25%
青岛石大胜华投资有限公司                                                             25%
青岛石大海润石化科技有限公司                                                         25%
济宁石大胜华新素材有限公司                                                           25%
东营石大胜华新能源有限公司                                                           25%
2.   税收优惠
√适用 □不适用
    2016 年 12 月 15 日，经山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山东省地方
税务局批准本公司通过高新技术企业复审认定（证书编号：[GR201637000453]，有效期 3 年），公
司自 2016 年 1 月 1 日起三年内继续享受国家高新技术企业 15%的优惠所得税率。
     2017 年 12 月 28 日，经山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山东省地方
税务局批准东营石大胜华新材料有限公司通过高新技术企业复审认定（证书编号：
[GR201737001716]，有效期 3 年），公司自 2017 年 1 月 1 日起三年内继续享受国家高新技术企业
15%的优惠所得税率。
     根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[2016]32 号）和《高新技术企业认定管理工
作指引》（国科发火[2016]195 号）有关规定，2017 年 12 月 28 日，经山东省科学技术厅、山东省
财政厅、山东省国家税务局、山东省地方税务局批准东营中石大工贸有限公司被认定为高新技术
企业（证书编号：[GR201737001653]，有效期 3 年），证书尚未领取，公司自 2017 年 1 月 1 日起
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三年内享受国家高新技术企业 15%的优惠所得税率。
     根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[2016]32 号）和《高新技术企业认定管理工
作指引》（国科发火[2016]195 号）有关规定，2017 年 12 月 28 日，经山东省科学技术厅、山东省
财政厅、山东省国家税务局、山东省地方税务局批准东营石大维博化工有限公司通过高新技术企
业复审认定（证书编号：[GR201737001654]，有效期 3 年），证书尚未领取，公司自 2017 年 1 月
1 日起三年内享受国家高新技术企业 15%的优惠所得税率。
3.   其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                  期末余额                         期初余额
库存现金                                     33,597.81                       37,245.04
银行存款                                132,106,799.06                   83,801,191.19
其他货币资金                                775,465.14                      620,000.00
合计                                    132,915,862.01                   84,458,436.23
  其中：存放在境外的款
    项总额
其他说明
期末存在抵押、质押、冻结等对使用有限制款项 500,000.00 元。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                        期末余额                     期初余额
交易性金融资产                              60,866,945.04                         0.00
其中：债务工具投资
      权益工具投资                           60,866,945.04                          0.00
      衍生金融资产
      其他
指定以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
其中：债务工具投资
      权益工具投资
      其他
            合计                             60,866,945.04                          0.00
其他说明：
无
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
                                        101 / 163
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 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                       期初余额
银行承兑票据                              213,588,622.92                 117,724,934.03
商业承兑票据
            合计                            213,588,622.92               117,724,934.03
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 √适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                   项目                                   期末已质押金额
 银行承兑票据                                                                4,850,000
 商业承兑票据
                   合计                                                       4,850,000
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
           项目                  期末终止确认金额                期末未终止确认金额
 银行承兑票据                            338,765,039.91
 商业承兑票据
           合计                          338,765,039.91
 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
                                       102 / 163
                                                                   2017 年年度报告
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                      期末余额                                                            期初余额
                              账面余额                    坏账准备                               账面余额                   坏账准备
         类别                                                                      账面                                                        账面
                                           比例                 计提比例                                     比例                   计提比
                           金额                       金额                         价值         金额                      金额                 价值
                                           (%)                     (%)                                       (%)                    例(%)
单项金额重大并单独计     3,113,892.09        1.12   1,083,690.01   34.80       2,030,202.08   3,305,847.61       2.20   1,770,495.27   53.56     1,535,352.34
提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计    274,208,235.11      98.60      13,392.67            274,194,842.44 146,392,845.89    97.44        26,233.36     0.02   146,366,612.53
提坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独          772,080.05     0.28     772,080.05   100.00                      548,400.00        0.36    548,400.00 100.00
计提坏账准备的应收账
款
    合计            278,094,207.25       /      1,869,162.73   /        276,225,044.52 150,247,093.50        /      2,345,128.63   /       147,901,964.87
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用 □不适用
                                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
           应收账款                                                                   期末余额
         （按单位）                        应收账款                     坏账准备                    计提比例（%）                       计提理由
ATI   CHEMICAL DISTRIBUTION                    3,113,892.09                   1,083,690.01                              34.80   预计可收回金额低于账面
LLC                                                                                                                             价值
            合计                                 3,113,892.09                  1,083,690.01                  /                              /
                                                                       103 / 163
                                       2017 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                      期末余额
       账龄
                            应收账款                  坏账准备         计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
1-6 个月                    274,118,950.66
7-12 个月
1 年以内小计                274,118,950.66
1至2年
2至3年                            89,284.45                13,392.67               15.00
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上
    合计                274,208,235.11                 13,392.67
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 210,839.36 元；本期收回或转回坏账准备金额 686,805.26 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
    单位名称                  收回或转回金额                       收回方式
ATI CHEMICAL DISTRIBUTION                   686,805.26     由保险公司赔付
LLC
          合计                                686,805.26                 /
其他说明
无
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                          104 / 163
                                          2017 年年度报告
  单位名称              期末余额            占应收账款总额的比例(%)            坏账准备余额
 前五名汇总           82,347,499.45                      29.61
    合计              82,347,499.45                      29.61
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                               期末余额                                   期初余额
    账龄
                        金额              比例(%)                  金额            比例(%)
1 年以内              56,199,637.77               99.56          20,691,535.28             99.44
1至2年                   200,276.90                0.35              35,908.42              0.17
2至3年                     8,422.42                0.01              47,810.42              0.23
3 年以上                  44,241.85                0.08              33,671.85              0.16
    合计              56,452,578.94              100.00          20,808,925.97           100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
           单位名称                      期末余额                 占预付款项总额的比例(%)
                                      18,339,692.85                         32.49
前五名汇总
                                      18,339,692.85                        32.49
             合计
其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
             项目                          期末余额                           期初余额
定期存款
                                             105 / 163
                                       2017 年年度报告
委托贷款
债券投资
结构型理财                                    1,389,000.00
保证金利息                                          926.27
             合计                             1,389,926.27
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                          106 / 163
                                                                 2017 年年度报告
  9、 其他应收款
  (1). 其他应收款分类披露
  √适用 □不适用
                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                               期末余额                                                   期初余额
                         账面余额                  坏账准备                             账面余额              坏账准备
      类别                                                             账面                                                        账面
                                                          计提比例                                                   计提比例
                       金额      比例(%)         金额                  价值          金额       比例(%)     金额                   价值
                                                            (%)                                                        (%)
单项金额重大并单 20,436,315.10      73.12     9,702,657.9     47.48 10,733,657.2 31,797,711.67    84.85 8,470,157.90     26.64 23,327,553.77
独计提坏账准备的
其他应收款
按信用风险特征组 7,075,048.71       25.31      365,501.27     5.17 6,709,547.44 5,677,174.20           15.15    460,784.82        8.12 5,216,389.38
合计提坏账准备的
其他应收款
单项金额不重大但    439,200.00       1.57      439,200.00   100.00
单独计提坏账准备
的其他应收款
      合计       27,950,563.81      /       10,507,359.17    /       17,443,204.64 37,474,885.87       /       8,930,942.72      /       28,543,943.15
  期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
  √适用 □不适用
                                                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                                     期末余额
          其他应收款
                                     其他应收款                  坏账准备                  计提比例（%）                             计提理由
          （按单位）
  其他应收款 1                          15,733,657.20                 5,000,000.00                              31.78   见十二、2 其他重要事项
  其他应收款 2                           3,470,157.90                 3,470,157.90                                100   对方财务困难，预计无法收回
  其他应收款 3                           1,232,500.00                 1,232,500.00                                100   合同纠纷，预计无法收回
              合计                      20,436,315.10                 9,702,657.90                 /                                  /
                                                                      107 / 163
                                     2017 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额
         账龄                其他应收款                坏账准备        计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
1-6 个月                         6,106,955.31
7-12 个月
1 年以内小计                     6,106,955.31
1至2年                             101,000.00              10,100.00               10.00
2至3年                             200,072.00              30,010.80               15.00
3 年以上
3至4年                              14,975.95               2,995.19               20.00
4至5年                             110,976.42              22,195.28               20.00
5 年以上                           300,200.00             300,200.00              100.00
          合计                   6,834,179.68             365,501.27
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 1,576,416.45 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
          款项性质                    期末账面余额                  期初账面余额
应收出口退税                                  3,373,484.83                  4,305,833.72
应收外部单位押金、保证金                      3,452,334.37                    884,217.44
职工备用金                                      115,237.80                    254,464.00
应收郑萍款项                                15,733,657.20                  28,327,553.77
预计无法收回的预付货款                        5,140,657.90                  3,470,157.90
                                          108 / 163
                                                2017 年年度报告
     往来款及代付公积金等                                   135,191.71                      232,659.04
                 合计                                    27,950,563.81                   37,474,885.87
     (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
     √适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                         占其他应收款
                                                                                         坏账准备
          单位名称      款项的性质         期末余额             账龄     期末余额合计
                                                                                         期末余额
                                                                         数的比例(%)
      其他应收款 1 详见十二、2 其 15,733,657.20                   2-3 年         56.29  5,000,000.00
                       他重要事项
      其他应收款 2       预付货款 3,470,157.90                  2-3 年          12.42     3,470,157.90
      其他应收款 3       房屋租赁 2,390,415.92              6 个月以内           8.55
      其他应收款 4 应收出口退税 3,373,484.83                6 个月以内           7.94
                               款
      其他应收款 5       预付货款 1,232,500.00              6 个月以内           4.41     1,232,500.00
          合计           /        26,200,215.85                 /               89.61     9,702,657.90
     (6). 涉及政府补助的应收款项
     □适用 √不适用
     (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
     □适用 √不适用
     (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
     □适用 √不适用
     其他说明：
     □适用 √不适用
     10、      存货
     (1). 存货分类
     √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                期末余额                                     期初余额
   项目
                账面余额        跌价准备       账面价值           账面余额   跌价准备   账面价值
原材料         207,223,774.67   7,100,442.57   200,123,332.1 207,374,227.93 12,690,695.29 194,683,532.64
在产品
库存商品       147,598,224.87   2,567,852.74 145,030,372.13 124,217,453.85   1,732,269.19 122,485,184.66
周转材料
消耗性生物
资产
建造合同形
成的已完工
未结算资产
                                                    109 / 163
                                                2017 年年度报告
 包装物            618,291.21                      618,291.21      591,905.74                 591,905.74
     合计       355,440,290.75   9,668,295.31 345,771,995.44 332,183,587.52 14,422,964.48 317,760,623.04
        (2). 存货跌价准备
        √适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                          本期增加金额               本期减少金额
      项目            期初余额                             其                             期末余额
                                            计提                   转回或转销    其他
                                                           他
原材料              12,690,695.29          164,043.12              5,754,295.84            7,100,442.57
在产品
库存商品             1,732,269.19      12,313,010.96              11,477,427.41            2,567,852.74
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已
完工未结算资产
       合计         14,422,964.48      12,477,054.08              17,231,723.25            9,668,295.31
        (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
        □适用 √不适用
        (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
        □适用 √不适用
    其他说明
        □适用 √不适用
    11、 持有待售资产
        □适用 √不适用
    12、 一年内到期的非流动资产
        □适用 √不适用
    13、 其他流动资产
        √适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                     项目                             期末余额                          期初余额
       理财产品                                         138,953,518.37
       待抵扣进项税                                       13,571,224.72                   10,006,798.20
       预缴的各项税款                                         96,703.83                      283,225.42
                     合计                               152,621,446.92                    10,290,023.62
    其他说明
    无
                                                     110 / 163
                                      2017 年年度报告
14、 可供出售金融资产
(1).   可供出售金融资产情况
□适用 √不适用
(2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
□适用 √不适用
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                单位：元 币种：人民币
          项目                房屋、建筑物     土地使用权   在建工程         合计
一、账面原值
                                          111 / 163
                                     2017 年年度报告
  1.期初余额                23,334,020.27                               23,334,020.27
  2.本期增加金额
  （1）外购
  （2）存货\固定资产\在建
工程转入
  （3）企业合并增加
  3.本期减少金额             7,998,274.05                                7,998,274.05
  （1）处置
  （2）其他转出              7,998,274.05                                7,998,274.05
    4.期末余额              15,335,746.22                               15,335,746.22
二、累计折旧和累计摊销
    1.期初余额               4,794,934.35                                4,794,934.35
    2.本期增加金额             815,557.46                                  815,557.46
  （1）计提或摊销              815,557.46                                  815,557.46
    3.本期减少金额             964,380.98                                  964,380.98
  （1）处置
  （2）其他转出                964,380.98                                  964,380.98
    4.期末余额               4,646,110.83                                4,646,110.83
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
  （1）计提
    3、本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
    4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面价值            10,689,635.39                               10,689,635.39
  2.期初账面价值            18,539,085.92                               18,539,085.92
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
    项目    房屋及建筑物      机器设备       运输工具       其他            合计
一、账面原
值：
1.期初余额 445,418,308.28 1,531,903,636.56 4,762,146.01 82,647,703.66 2,064,731,794.51
2.本期增加
            17,357,768.48    51,803,276.49              16,086,936.34    85,247,981.31
金额
（1）购置                    21,836,406.34              13,063,354.50    34,899,760.84
（2）在建工
              9,359,494.43   29,132,763.01               3,023,581.84    41,515,839.28
程转入
                                        112 / 163
                                    2017 年年度报告
（3）企业合
并增加
（4）其他非
流动资产转                      834,107.14                                 834,107.14
入
（5）投资性
              7,998,274.05                                               7,998,274.05
房地产转入
3.本期减少
                921,298.05    5,618,374.58                 151,895.89     6,691,568.52
金额
（1）处置或
                921,298.05    5,618,374.58                 151,895.89     6,691,568.52
报废
4.期末余额 461,854,778.71 1,578,088,538.47 4,762,146.01 98,582,744.11 2,143,288,207.30
二、累计折
旧
1.期初余额 67,963,892.04 664,907,334.57 3,823,780.95 42,286,399.28 778,981,406.84
2.本期增加
             21,633,432.90 143,999,329.57 332,482.88 11,820,184.49 177,785,429.84
金额
（1）计提 20,669,051.92 143,231,722.66 332,482.88 11,820,184.49 176,053,441.95
（2）其他非                     767,606.91                                  767,606.91
流动资产转
入
（3）投资性     964,380.98                                                  964,380.98
房地产转入
3.本期减少
                240,020.49    4,588,243.14                 138,084.92     4,966,348.55
金额
（1）处置或
                240,020.49    4,588,243.14                 138,084.92     4,966,348.55
报废
4.期末余额 89,357,304.45 804,318,421.00 4,156,263.83 53,968,498.85 951,800,488.13
三、减值准
备
1.期初余额                    5,716,689.43                   2,944.04     5,719,633.47
2.本期增加
金额
（1）计提
3.本期减少
金额
（1）处置或
报废
4.期末余额                    5,716,689.43                   2,944.04     5,719,633.47
四、账面价
值
1.期末账面
            372,497,474.26 768,053,428.04 605,882.18 44,611,301.22 1,185,768,085.70
价值
2.期初账面
            377,454,416.24 861,279,612.56 938,365.06 40,358,360.34 1,280,030,754.20
价值
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
    项目          账面原值       累计折旧          减值准备    账面价值       备注
                                       113 / 163
                                             2017 年年度报告
机械设备        25,762,692.15       18,620,224.18           5,716,689.43   1,425,778.54
电子设备         1,859,402.33        1,759,858.46               2,944.04      96,599.83
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
          项目                                 账面价值                   未办妥产权证书的原因
工业配套及销售中心                                 65,434,614.80      房产证尚在办理中
其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                   期初余额
     项目                           减值准                                   减值准
                   账面余额                     账面价值         账面余额              账面价值
                                      备                                       备
二甲酯流程优                                                   12,571,188.64         12,571,188.64
化项目
装 卸 车 系 统 优 15,977,505.92              15,977,505.92 13,830,992.01            13,830,992.01
化项目
锅 炉 超 低 排 放 16,295,614.76              16,295,614.76      3,763,460.20         3,763,460.20
工程项目
碳 酸 二 甲 酯 车 9,332,111.81                9,332,111.81
间技改项目
5000 吨/年六氟 2,787,097.86                   2,787,097.86
磷酸锂 2#仓库
项目
零星工程           8,067,753.22               8,067,753.22 14,352,892.73            14,352,892.73
      合计        52,460,083.57              52,460,083.57 44,518,533.58            44,518,533.58
                                                114 / 163
                                                             2017 年年度报告
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                                                                             其中：
                                                                                                                       利息         本期
                                                                            本期                   工程累计                  本期
                                                                                                                       资本         利息
                               期初                       本期转入固定      其他       期末        投入占预                  利息         资金
 项目名称         预算数                   本期增加金额                                                       工程进度 化累         资本
                               余额                         资产金额        减少       余额          算比例                  资本         来源
                                                                                                                       计金         化率
                                                                            金额                       (%)                   化金
                                                                                                                       额           (%)
                                                                                                                               额
二甲酯流程   14,000,000.00 12,571,188.64   1,318,459.20 13,889,647.84                                   99.21 100.00%                    自筹
优化
装卸车系统   18,910,000.00 13,830,992.01   2,146,513.91                            15,977,505.92      84.49 85.00%                      自筹
优化
锅炉超低排   28,760,000.00   3,763,460.20 12,532,154.56                            16,295,614.76      56.66 85.00%                      自筹
放工程项目
碳酸二甲酯   12,820,000.00                 9,332,111.81                             9,332,111.81      72.79 75.00%                      自筹
车间技改项
目
5000 吨/年    4,000,000.00                 2,787,097.86                             2,787,097.86      69.68 70.00%                      自筹
六氟磷酸锂
2#仓库项目
    合计     78,490,000.00 30,165,640.85 28,116,337.34 13,889,647.84               44,392,330.35     /         /                   /     /
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                                                115 / 163
                                             2017 年年度报告
21、 工程物资
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
          项目                             期末余额                     期初余额
    专用材料                                                      2,420,253.81
          合计                                                        2,420,253.81
其他说明：
无
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
          项目                土地使用权           专利权      非专利技术         合计
一、账面原值
      1.期初余额             96,012,902.93                                     96,012,902.93
      2.本期增加金额                                            943,396.23        943,396.23
        (1)购置                                                 943,396.23        943,396.23
        (2)内部研发
        (3) 企 业 合 并 增
加
      3.本期减少金额
        (1)处置
     4.期末余额              96,012,902.93                      943,396.23     96,956,299.16
二、累计摊销
      1.期初余额             16,773,734.77                                     16,773,734.77
      2.本期增加金额          1,920,672.21                       31,446.56      1,952,118.77
        （1）计提             1,920,672.21                       31,446.56      1,952,118.77
                                                116 / 163
                                         2017 年年度报告
    3.本期减少金额
       (1)处置
    4.期末余额           18,694,406.98                           31,446.56    18,725,853.54
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
      (1)处置
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值       77,318,495.95                          911,949.67    78,230,445.62
    2.期初账面价值       79,239,168.16                                        79,239,168.16
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
    项目           期初余额     本期增加金额    本期摊销金额    其他减少金额     期末余额
租入固定资       8,213,780.63   3,890,990.15    2,557,287.66                   9,547,483.12
产改良支出
    合计         8,213,780.63   3,890,990.15     2,557,287.66                  9,547,483.12
其他说明：
无
                                            117 / 163
                                      2017 年年度报告
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                                期初余额
    项目           可抵扣暂时性    递延所得税             可抵扣暂时性     递延所得税
                           差异           资产                    差异             资产
  资产减值准备         15,275,273.68   2,668,691.67           15,009,097.06    2,428,639.44
  内部交易未实现利润    7,632,173.84   1,278,697.58            1,147,026.15       201,191.24
  可抵扣亏损
    合计           22,907,447.52         3,947,389.25     16,156,123.21       2,629,830.68
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
           项目                        期末余额                             期初余额
可抵扣暂时性差异                             6,769,543.53                        14,142,246.92
可抵扣亏损                                 18,659,044.81                         25,661,738.95
固定资产减值准备                             5,719,633.47                         5,719,633.47
           合计                            31,148,221.81                         45,523,619.34
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
      年份               期末金额                    期初金额               备注
      2018                                             3,919,262.84
      2019
      2020                    9,659,731.10               9,661,298.01
      2021                    8,999,313.71               9,674,491.32
      2022
      合计                   18,659,044.81              23,255,052.17
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                             期初余额
预付工程款、设备款、土地款                    7,829,641.57                        3,951,115.16
机械设备                                      6,525,429.55                        6,626,266.52
房屋建筑物                                   10,839,384.62                       10,839,384.62
电子设备                                        577,446.72                          577,446.72
                                         118 / 163
                                    2017 年年度报告
无形资产                                     15,936,466.45              15,936,466.45
           合计                              41,708,368.91              37,930,679.47
其他说明：
    2014 年 4 月 21 日， 东营市人民政府办公室出具了《关于中心城工业企业搬迁有关问题的
专题会议纪要》，该会议纪要明确：本公司完成上市后即实施搬迁，目前公司东营主城区的厂区已
经停产。根据东工搬字〔2010〕1 号《关于印发中心城工业企业搬迁工作督查考核办法等文件的
通知》，搬迁损失补偿由原厂址土地出让金净收益补偿。公司拟搬迁厂区土地为东国用（2010）第
1-1315 号，坐落在东营区北二路 489 号，面积为 87,062.70 平方米（130.59 亩。根据上述补偿
原则，公司发生的搬迁损失将全部由土地出让金补偿。
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                     期初余额
质押借款                                   4,500,000.00
抵押借款                                  30,000,000.00
保证借款                                270,000,000.00               224,940,000.00
信用借款                                249,554,491.39
           合计                         554,054,491.39               224,940,000.00
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
    种类                      期末余额                       期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                                 300,000.00                  1,237,458.00
                                       119 / 163
                                    2017 年年度报告
         合计                                 300,000.00                 1,237,458.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                   期末余额                       期初余额
原材料款                              109,536,824.86                   104,967,404.64
工程款                                  45,878,814.57                    54,316,075.87
材料设备款                              77,670,994.00                    56,783,907.77
运费                                    33,153,170.96                    28,994,024.72
             合计                     266,239,804.39                   245,061,413.00
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
               项目                     期末余额               未偿还或结转的原因
应付账款 1                                  7,237,588.80   工程款尚未结算
               合计                         7,237,588.80               /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                    期末余额                      期初余额
货款                                     38,736,273.84                 37,878,683.24
             合计                        38,736,273.84                 37,878,683.24
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
       项目              期初余额           本期增加       本期减少       期末余额
                                       120 / 163
                                       2017 年年度报告
一、短期薪酬           43,478,696.23     134,399,881.53     133,077,829.32   44,800,748.44
二、离职后福利-设定         4,094.50      10,137,642.59      10,141,737.09
提存计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其他
福利
    合计           43,482,790.73     144,537,524.12     143,219,566.41   44,800,748.44
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种:人民币
    项目             期初余额           本期增加          本期减少        期末余额
一、工资、奖金、津贴   23,346,555.84     112,496,034.34     112,937,064.17 22,905,526.01
和补贴
二、职工福利费                             7,667,529.83       7,667,529.83
三、社会保险费              2,241.20       4,638,550.30       4,640,791.50
其中：医疗保险费            1,939.50       3,542,104.95       3,544,044.45
      工伤保险费               86.20         611,627.60         611,713.80
      生育保险费              215.50         484,817.75         485,033.25
四、住房公积金              2,403.00       5,634,908.03       5,637,311.03
五、工会经费和职工教   20,127,496.19       3,962,859.03       2,195,132.79   21,895,222.43
育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
    合计           43,478,696.23     134,399,881.53     133,077,829.32   44,800,748.44
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
         项目              期初余额           本期增加          本期减少       期末余额
1、基本养老保险              3,879.00        9,533,927.22      9,537,806.22
2、失业保险费                  215.50          367,555.37        367,770.87
3、企业年金缴费                                236,160.00        236,160.00
         合计                 4,094.50      10,137,642.59     10,141,737.09
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
           项目                          期末余额                      期初余额
增值税                                         4,343,458.74                  2,497,796.34
消费税
营业税                                            14,871.24                      14,501.74
企业所得税                                    12,972,540.37                  16,186,140.88
个人所得税
城市维护建设税
                                          121 / 163
                                     2017 年年度报告
土地使用税                                   1,002,173.92            1,024,061.51
房产税                                         431,363.01              260,994.55
城市维护建设税及教育费附加                     389,489.14              195,831.15
代扣代缴个人所得税                           1,193,670.52              449,858.64
其他                                           203,165.33              192,181.55
            合计                            20,550,732.27           20,821,366.36
其他说明：
无
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
              项目                       期末余额               期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息             1,088,409.72
企业债券利息
短期借款应付利息                               734,232.51
划分为金融负债的优先股\永续债
利息
              合计                           1,822,642.23
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
          项目                        期末余额                  期初余额
外部单位押金、保证金                      25,925,095.77             22,538,380.90
外部单位往来款项                              277,653.44              1,137,830.63
应付内部员工款项                              276,565.47                376,998.77
其他                                          580,609.19              1,680,174.91
          合计                            27,059,923.87             25,733,385.21
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
                                        122 / 163
                                    2017 年年度报告
43、 1 年内到期的非流动负债
□适用 √不适用
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                    期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款                                    11,300,000.00
             合计                           11,300,000.00
长期借款分类的说明：
按照借款条件分类。
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1).   应付债券
□适用 √不适用
(2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
                                       123 / 163
                                     2017 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
    项目           期初余额     本期增加     本期减少          期末余额     形成原因
政府补助          6,528,646.65 1,000,000.00 1,086,159.84      6,442,486.81
    合计          6,528,646.65 1,000,000.00 1,086,159.84      6,442,486.81      /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                              本期新增补助 本期计入营业 其他                  与资产相关/
  负债项目        期初余额                                         期末余额
                                  金额     外收入金额    变动                 与收益相关
环保局在线检        36,000.00                  18,000.00               18,000 与资产相关
测设备补助款
垦利县环保局       200,000.04                       100,000        100,000.04 与资产相关
生态补偿款
污水处理项目      1,149,999.96                 200,000.00          949,999.96 与资产相关
垦利县污水深        575,000.04                    100,000          475,000.04 与资产相关
度处理项目
环保专项资金      2,217,932.83                 350,701.02        1,867,231.81 与资产相关
自动监控系统         50,980.43                  47,058.84            3,921.59 与资产相关
环保专项补助
混合芳烃精制       825,000.01                       100,000        725,000.01 与资产相关
项目政府补助
垦利县环境保        86,666.64                       20,000          66,666.64 与资产相关
护局清污分流
改造项目污染
源动态管控智
能阀门补助资
                                        124 / 163
                                         2017 年年度报告
金
污水改造项目        916,666.70                      99,999.96           816,666.74 与资产相关
环境空气质量        470,400.00                      50,400.00              420,000 与资产相关
生态补偿资金
垦利区环境保                      1,000,000.00                        1,000,000.00 与资产相关
护局锅炉超低
排放项目补助
    合计          6,528,646.65 1,000,000.00 1,086,159.82           - 6,442,486.83        /
其他说明：
√适用 □不适用
     本期增加系根据垦利区环保局下发的垦环字（2017）40 号文件，收到拨付的锅炉超低排放工
程项目补偿金。
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                        本次变动增减（+、一）
                期初余额         发行         公积金                                期末余额
                                        送股             其他          小计
                                 新股           转股
  股份
             202,680,000.00                                                    202,680,000.00
  总数
其他说明：
无
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
      项目             期初余额           本期增加              本期减少         期末余额
                                            125 / 163
                                     2017 年年度报告
资本溢价（股本溢 388,121,663.88                                         388,121,663.88
价）
其他资本公积         41,300,000.00                      11,300,000.00    30,000,000.00
      合计          429,421,663.88                      11,300,000.00   418,121,663.88
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    根据公司 2018 年第一次临时股东大会决议公告，将青岛中石大控股有限公司向公司注入的中
央国有资本经营预算资金 11,300,000.00 元由国家独享资本公积转为石大控股对公司的委托贷款。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
√适用 □不适用
                                                                  单位：元    币种：人民币
      项目           期初余额          本期增加           本期减少            期末余额
安全生产费          87,469,506.86     20,924,692.88      17,671,723.60       90,722,476.14
      合计          87,469,506.86     20,924,692.88      17,671,723.60       90,722,476.14
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    本公司依照财企[2012]16 号文相关规定，公司以上年度实际营业收入为计提依据，采用超额
累退方式按照标准平均逐月提取，标准为：营业收入 1000 万元以下（含），按照 4%提取；1000
万元-1 亿（含），按照 2%提取；1 亿-10 亿（含），按照 0.5%提取；10 亿以上，按照 0.2%提取。
本期减少系用于安全生产支出。
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
      项目           期初余额         本期增加           本期减少         期末余额
法定盈余公积      102,417,945.71    16,952,964.35                      119,370,910.06
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计        102,417,945.71    16,952,964.35                       119,370,910.06
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                            本期                       上期
调整前上期末未分配利润                        692,512,274.44             560,515,385.49
                                        126 / 163
                                    2017 年年度报告
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                          692,512,274.44              560,515,385.49
加：本期归属于母公司所有者的净利              186,432,651.94              170,499,637.14
润
减：提取法定盈余公积                               16,952,964.35           18,234,748.19
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                            121,608,000.00               20,268,000.00
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                740,383,962.03              692,512,274.44
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                           本期发生额                              上期发生额
     项目
                     收入             成本                   收入              成本
 主营业务      4,728,053,581.30 4,267,310,729.23       3,629,920,883.45 3,200,407,284.70
 其他业务         43,252,392.82    10,424,913.94         161,003,170.08    161,283,660.35
     合计      4,771,305,974.12 4,277,735,643.17       3,790,924,053.53 3,361,690,945.05
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
             项目                   本期发生额                       上期发生额
消费税                                                                       1,641,536.66
营业税                                                                          26,933.81
城市维护建设税                               7,377,163.95                    5,557,052.92
教育费附加                                   5,291,085.22                    5,320,596.40
资源税
房产税                                       1,780,280.94                     613,919.17
土地使用税                                   4,041,968.91                   2,508,818.27
车船使用税                                       5,026.92                       4,846.92
印花税                                       2,511,111.60                   1,296,317.00
水利建设基金                                   721,159.65                   1,064,119.24
残疾人保证金                                                                    7,251.53
            合计                           21,727,797.19                   18,041,391.92
其他说明：
无
                                       127 / 163
                         2017 年年度报告
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
               项目          本期发生额                      上期发生额
办公费                               376,443.13                      255,305.11
差旅费                             1,390,939.11                    1,246,214.94
港杂及租赁费                       2,705,924.94                    2,182,714.55
工资及福利                       11,991,503.06                   16,854,158.21
邮寄费                               759,045.08                      732,097.23
运输及材料                       57,737,457.20                   45,227,196.39
折旧费                               246,132.46                      234,979.20
其他                               7,895,691.88                    5,071,324.31
               合计              83,103,136.86                   71,803,989.94
其他说明：
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
                 项目              本期发生额                  上期发生额
材料费                                   515,394.03                2,314,766.91
交通及差旅费                           1,196,100.87                1,196,314.01
业务招待费                             4,758,042.10                3,229,031.27
税金                                                               1,970,351.25
工资及福利                               42,535,908.86            34,247,853.99
技术开发及改造费                          8,131,603.31               228,753.12
折旧及摊销                               15,099,362.51             8,938,157.06
办公费                                    3,236,271.01             2,603,036.30
维修费                                    1,653,491.40             2,345,778.51
排污费                                    9,209,328.93             5,933,968.14
租金                                      2,401,170.16             3,074,309.77
保险费                                      653,340.07               629,337.70
咨询服务中介机构服务费                   12,211,289.80             7,476,773.13
其他                                      4,811,097.64             1,061,937.81
合计                                    106,412,400.69            75,250,368.97
其他说明：
无
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                     单位：元 币种：人民币
                  项目             本期发生额              上期发生额
利息支出                               19,081,076.20          12,194,113.19
减：利息收入                             -392,537.12            -665,944.78
汇兑损失                                7,565,496.63
减：汇兑收益                                                  -3,325,738.48
                            128 / 163
                                 2017 年年度报告
手续费支出                                          573,035.13               612,755.54
合计                                             26,827,070.84             8,815,185.47
其他说明：
无
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                项目                本期发生额                       上期发生额
一、坏账损失                             1,100,450.55                       5,928,847.84
二、存货跌价损失                        12,477,054.08                      15,373,282.53
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失                                                       1,752,902.72
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
              合计                      13,577,504.63                     23,055,033.09
其他说明：
无
67、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
  产生公允价值变动收益的来源         本期发生额                      上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当             -251,726.23                            0.00
期损益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价
值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当
期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
              合计                              -251,726.23                        0.00
其他说明：
无
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                    129 / 163
                                      2017 年年度报告
              项目                       本期发生额                        上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期                1,447,783.09
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收
益
处置可供出售金融资产取得的投资
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
结构性理财产生的投资收益                      3,326,682.16
              合计                            4,774,465.25
其他说明：
无
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                          计入当期非经常性损益
       项目              本期发生额                   上期发生额
                                                                                的金额
非流动资产处置利得
合计
其中：固定资产处置
利得
      无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助                   1,392,258.50                  1,507,726.50             1,392,258.50
其他                       1,040,472.72                    816,979.31             1,040,472.72
    合计               2,432,731.22                  2,324,705.81             2,432,731.22
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
      补助项目           本期发生金额                上期发生金额        与资产相关/与收益相关
中小企业发展专项资金             30,000.00                              与收益相关
                                         130 / 163
                                    2017 年年度报告
出口增量奖励                 100,000.00                 237,000.00 与收益相关
节能降耗专项资金               2,100.00                  50,000.00 与收益相关
省级服务业发展（外经          64,100.00                  18,100.00 与收益相关
贸）专项资金
参与制定碳酸二甲酯行       1,000,000.00                              与收益相关
业标准奖励
专利创造资助资金               8,000.00                  10,200.00 与收益相关
东营区商务局专项资金         188,058.50                            与收益相关
保险保费补贴                                             96,300.00 与收益相关
奖励资金                                                 50,100.00 与收益相关
                                                      1,046,026.50
递延收益本期转入                                                   与资产相关
                           1,392,258.50               1,507,726.50                /
    合计
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                       计入当期非经常性损益
      项目             本期发生额                  上期发生额
                                                                             的金额
非流动资产处置损            469,952.07                                           469,952.07
失合计
其中：固定资产处置          469,952.07                                                469,952.07
损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠
其他支出                    533,780.76                  196,531.60                    523,743.45
    合计              1,003,732.83                  196,531.60                    993,695.52
其他说明：
无
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            项目                       本期发生额                        上期发生额
当期所得税费用                               44,003,153.64                     43,737,073.70
递延所得税费用                               -1,317,558.57                      1,729,029.01
            合计                             42,685,595.07                     45,466,102.71
                                       131 / 163
                                     2017 年年度报告
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                     项目                                  本期发生额
利润总额                                                               248,247,600.95
按法定/适用税率计算的所得税费用                                         37,237,140.14
子公司适用不同税率的影响                                                 4,702,647.71
调整以前期间所得税的影响                                                   209,320.65
非应税收入的影响                                                          -552,715.32
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                           869,893.94
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损                                  -462,502.17
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差
异或可抵扣亏损的影响
专项储备变动的影响                                                         681,810.12
所得税费用                                                              42,685,595.07
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额               上期发生额
其中：利息收入                                    390,728.58               818,441.34
往来款项                                        9,211,398.48             3,217,208.07
政府补助                                        1,392,258.50               461,700.00
票据保证金                                      1,720,000.00
其他收入                                        1,040,472.72               617,382.84
              合计                            13,754,858.28              5,114,732.25
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额               上期发生额
管理费用及销售费用付现支出                    126,449,214.54           84,808,859.20
往来款项支出                                    1,357,149.87               678,992.10
手续费支出                                        573,035.13               635,553.93
                                        132 / 163
                                   2017 年年度报告
票据保证金                                       1,600,000.00
              合计                             129,979,399.54                86,123,405.23
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种:人民币
              项目                         本期发生额                    上期发生额
收到与资产相关的政府补助                         1,000,000.00                    504,000.00
              合计                               1,000,000.00                    504,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                   上期发生额
退还与资产相关的政府补助                                        0             1,140,000.00
              合计                                              0             1,140,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            补充资料                        本期金额                      上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                         205,562,005.88              187,685,545.32
加：资产减值准备                                13,577,504.63               23,055,033.09
固定资产折旧、油气资产折耗、生产               173,413,827.71              167,356,993.19
性生物资产折旧
无形资产摊销                                         1,952,118.77             1,854,458.93
长期待摊费用摊销                                     2,557,287.66               917,206.53
处置固定资产、无形资产和其他长期                       712,717.04             1,243,665.27
                                         133 / 163
                                     2017 年年度报告
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填                  469,952.07
列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填                  251,726.23
列）
财务费用（收益以“－”号填列）                  22,195,704.38            12,194,113.19
投资损失（收益以“－”号填列）                  -4,774,465.25
递延所得税资产减少（增加以“－”                -1,317,558.57             1,729,029.01
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）              -40,488,426.48             -70,577,476.91
经营性应收项目的减少（增加以“－”           -326,098,197.80            -202,257,839.11
号填列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”              33,092,768.78            24,790,070.52
号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额                      81,106,965.05           147,990,799.03
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                132,415,862.01             83,838,436.23
减：现金的期初余额                             83,838,436.23            132,511,187.32
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                        48,577,425.78           -48,672,751.09
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                          期末余额                    期初余额
一、现金                                     132,415,862.01               83,838,436.23
其中：库存现金                                     33,597.81                  37,245.04
    可随时用于支付的银行存款                 132,106,799.06               83,801,191.19
    可随时用于支付的其他货币资                   275,465.14
金
    可用于支付的存放中央银行款
项
                                        134 / 163
                                      2017 年年度报告
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                    132,415,862.01                  83,838,436.23
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
               项目                      期末账面价值                   受限原因
货币资金                                           500,000.00 保证金
应收票据                                         4,850,000.00 质押借款
存货
固定资产
无形资产                                             38,300,923.21 抵押借款
               合计                                  43,650,923.21              /
其他说明：
无
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                      单位：元
                                                                              期末折算人民币
             项目                期末外币余额              折算汇率
                                                                                  余额
货币资金
其中：美元                          2,380,364.58                  6.5342        15,553,778.24
      欧元                                  0.21                  7.8023                 1.64
      港币
      人民币
      人民币
应收账款
其中：美元                        17,529,434.97                   6.5342       114,540,833.98
      欧元
      港币
                                         135 / 163
                                       2017 年年度报告
      人民币
      人民币
长期借款
其中：美元
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
外币核算-XXX
      人民币
      人民币
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 政府补助
1.   政府补助基本情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                           计入当期损益的
      种类                金额                     列报项目
                                                                               金额
专项补助                   30,000.00   中小企业发展专项资金                      30,000.00
奖励                      100,000.00   出口增量奖励                            100,000.00
专项补助                    2,100.00   节能降耗专项资金                           2,100.00
专项补助                   64,100.00   省级服务业发展（外经贸）专项资金          64,100.00
奖励                    1,000,000.00   参与制定碳酸二甲酯行业标准奖励        1,000,000.00
专项补助                    8,000.00   专利创造资助资金                           8,000.00
奖励                      188,058.50   东营区商务局专项资金                    188,058.50
专项补助                1,000,000.00   垦利区环境保护局锅炉超低排放工        1,000,000.00
                                       程项目补助款
专项补助                  18,000.00    环保局在线检测设备补助款                  18,000.00
专项补助                 100,000.00    垦利县环保局生态补偿款                  100,000.00
专项补助                 200,000.00    污水处理项目                            200,000.00
专项补助                 100,000.00    垦利县污水深度处理项目                  100,000.00
专项补助                 350,701.02    环保专项资金                            350,701.02
专项补助                  47,058.86    自动监控系统环保专项补助                 47,058.86
专项补助                 100,000.00    混合芳烃精制项目政府补助                100,000.00
专项补助                  20,000.00    垦利县环境保护局清污分流改造项           20,000.00
                                       目污染源动态管控智能阀门补助资
                                       金
                                           136 / 163
                                      2017 年年度报告
专项补助                   99,999.96 污水改造项目                  99,999.96
专项补助                   50,400.00 环境空气质量生态补偿资金      50,400.00
                        3,478,418.34 合计                       3,478,418.34
2.   政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明
无
80、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                         137 / 163
                                   2017 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
                                      138 / 163
                                       2017 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
          子公司                                                    持股比例(%)     取得
                             主要经营地       注册地     业务性质
            名称                                                    直接  间接      方式
东营石大胜华新材料有限公    山东东营         山东        化工系列   55.4          投资设立
司                                           东营        产品生产
东营中石大工贸有限公司      山东东营         山东        化工系列    100          投资设立
                                             东营        产品生产
东营石大维博化工有限公司    山东东营         山东        化工系列    100          投资设立
                                             东营        产品生产
东营石大胜华新能源有限公    山东东营         山东        化工系列     51          投资设立
司                                           东营        产品生产
济宁石大胜华新素材有限公    山东济宁         山东        化工系列    100          投资设立
司                                           济宁        产品生产
青岛石大胜华国际贸易有限    山东青岛         山东        国际国内    100          投资设立
公司                                         青岛        贸易
青岛石大海润石化科技有限    山东东营         山东        国内贸易    100          投资设立
公司                                         东营
东营胜华包装制品有限公司    山东东营         山东        包装制品    100          投资设立
                                             东营        生产
青岛石大胜华投资有限公司    山东青岛         山东        对外投资    100          投资设立
                                             青岛
东营博川环保水务有限责任    山东东营         山东        污水处理    100          投资设立
公司                                         东营
北京胜华创世科技有限公司    北京             北京        技术开发    100          投资设立
                                                         与服务
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
不适用
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
不适用
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).   重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                          139 / 163
                                    2017 年年度报告
                  少数股东持股    本期归属于少数股    本期向少数股东宣   期末少数股东权
  子公司名称
                      比例            东的损益          告分派的股利          益余额
东营石大 胜华新           44.60       5,114,297.34        2,966,438.40     63,957,982.03
材料有限公司
东营石大 胜华新          49.00       14,015,056.60                        33,083,020.88
能源有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                       140 / 163
                                                                     2017 年年度报告
(3).   重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                           期末余额                                                                   期初余额
                                                                 非                                                                       非
                                                                 流                                                                       流
 子公司名称
                流动资产    非流动资产    资产合计      流动负债 动 负债合计            流动资产     非流动资产      资产合计    流动负债 动 负债合计
                                                                 负                                                                       负
                                                                 债                                                                       债
东营石大胜华   70,286,166   101,847,879   172,134,045   33,881,716   0   33,881,716     70,286,166   101,847,879   172,134,045   33,881,716       33,881,716.
新材料有限公          .33           .66           .99          .16              .16            .33           .66           .99          .16
司
东营石大胜华   42,498,154   54,450,928.   96,949,082.   57,836,298   0   57,836,298     42,498,154   54,450,928.   96,949,082.   57,836,298       57,836,298.
新能源有限公                         66            66          .65              .65                           66            66          .65
司
                                      本期发生额                                                                   上期发生额
子公司名
                                                                经营活动现金                                                                  经营活动现金流
  称           营业收入          净利润       综合收益总额                               营业收入           净利润        综合收益总额
                                                                    流量                                                                            量
东营石大   284,354,818.13    11,467,034.40    11,467,034.40      9,426,724.97         280,976,855.94 18,475,575.51        18,475,575.51         4,632,830.43
胜华新材
料有限公
司
东营石大   130,570,670.47    28,602,156.33    28,602,156.33     -4,401,260.72          46,674,499.95 18,256,737.75        18,256,737.75       -26,326,108.21
胜华新能
源有限公
司
                                                                         141 / 163
             2017 年年度报告
其他说明：
无
                142 / 163
                                    2017 年年度报告
(4).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
□适用 √不适用
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                                期末余额/ 本期发生额         期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润                                   -2,046,605.64               -5,296,996.51
--其他综合收益
--综合收益总额                             -2,046,605.64               -5,296,996.51
其他说明
无
                                       143 / 163
                                     2017 年年度报告
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
合营企业或联营企     累积未确认前期累计          本期未确认的损失      本期末累积未确认的
      业名称               的损失            （或本期分享的净利润）           损失
东营石大宏益化工           -8,441,850.72               -2,046,605.64        -10,488,456.36
有限公司
其他说明
无
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    本公司正常的生产经营会面临各种金融风险：市场风险、信用风险及流动性风险。本公司从
事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降
低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管
理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，
并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
    市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市
场风险主要包括利率风险、外汇风险、和其他价格风险，如权益工具投资价格风险。。
    （1）利率风险
    本公司面临的市场利率变动的风险产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本公
司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当
                                           144 / 163
                                      2017 年年度报告
时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。
    报告期内各期末浮动利率借款合同和固定利率借款合同金额分别为：
          项   目                2017 年 12 月 31 日        2016 年 12 月 31 日
     浮动利率借款合同              254,500,000.00            110,000,000.00
     固定利率借款合同              310,854,491.39            114,940,000.00
           合计                    565,354,491.39            224,940,000.00
    本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚
未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生不利影响，管理层
会依据最新的市场状况及时做出调整。若人民币银行贷款基准利率上浮或下浮5%，其他因素保持
不变，则本公司将减少或增加利润总额约1,228,189.43元。本公司认为未来利率变化不会对本公
司的经营业绩造成重大不利影响。
    （2）汇率风险
    本公司的外汇风险来自于使用外币(主要源于美元)进行的商业交易。由于使用外币进行结算
的商业交易不重大，本公司认为本公司无重大外汇风险。本公司财务部门负责监控公司外币交易
和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的外汇风险。
    截至2017年12月31日，本公司持有的外币金融资产和外币金融负债见本附注“六、49外币货
币性项目”。
    2017年12月31日，对于本公司各类美元及欧元金融资产和金融负债，如果人民币对外汇汇率
升值或贬值10%，其他因素保持不变，则本公司将增加或减少利润总额约10,933,084.66元。
    （3）权益工具投资价格风险
    权益工具投资价格风险，是指权益性证券的公允价值因股票指数水平和个别证券价值的变化
而降低的风险。
    截止2017年12月31日，本公司暴露于因归类为交易性权益工具投资的个别权益工具投资而产
生的权益工具投资价格风险之下。本公司持有的上市权益工具投资在上海、深圳和香港的证券交
易所上市，并在资产负债表日以市场报价计量。
     (2)信用风险
    本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据、应收账
款等。
    本公司银行存款主要存放于商业银行等金融机构，本公司认为这些商业银行具备较高信誉和
资产状况，存在较低的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
    本公司应收票据主要为银行承兑汇票，经商业银行承兑，不会产生因出票人违约而导致的任
何重大损失，存在较低的信用风险。
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                                      2017 年年度报告
   应收账款方面，本公司油气类产品销售主要通过现款结算方式，不存在重大的信用风险；对
碳酸脂类产品本公司采用现款结算或信用期结算方式，为降低信用风险，本公司建立了明确的赊
销规则以及催收政策，并建立了客户信用管理体系。此外，本公司每周都统计核对应收账款回收
情况，并对逾期未还的进行风险提示，以保证及时催收回款。另外，于每个资产负债表日就无法
回收的款项计提充分的坏账准备。通过以上程序，本公司所承担的信用风险已经大为降低。本公
司尚未发生大额应收账款逾期的情况。
   本公司管理层不认为会因以上各方的不履约行为而造成任何重大损失。
   (3)流动性风险
   本公司的政策是定期检查当前和预期的资金流动性需求，以及是否符合借款合同的规定，以
确保公司维持充裕的现金储备，同时获得主要金融机构承诺提供足够的备用资金，以满足长短期
的流动资金需求。
   于资产负债表日，本公司各项金融资产及金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如
下：
                     2017 年 12 月 31 日
   项目                                 一到二                   三年以
                     一年以内                         二到三年                合计
                                        年                       上
金融资产
货币资金             132,915,862.01                                           132,915,862.01
应收票据             213,588,622.92                                           213,588,622.92
应收账款-原值        278,094,207.25                                           278,094,207.25
其他应收款-原值      27,950,563.81                                            27,950,563.81
小计                 652,549,255.99                                           652,549,255.99
金融负债                                                                      0.00
短期借款             554,054,491.39                                           554,054,491.39
应付票据             300,000.00                                               300,000.00
应付账款             266,239,804.39                                           266,239,804.39
其他应付款           27,059,923.87                                            27,059,923.87
小计                 847,654,219.65                                           847,654,219.65
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                期末公允价值
           项目          第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
                                                                                     合计
                             值计量         值计量          值计量
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且    60,866,945.04                                         60,866,945.04
变动计入当期损益的金融
                                          146 / 163
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资产
1. 交易性金融资产        60,866,945.04                                60,866,945.04
（1）债务工具投资         1,341,939.23                                 1,341,939.23
（2）权益工具投资        59,525,005.81                                59,525,005.81
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益的
金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资   60,866,945.04                                60,866,945.04
产总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
       衍生金融负债
       其他
（六）指定为以公允价值
计量且变动计入当期损益
的金融负债
持续以公允价值计量的负
债总额
二、非持续的公允价值计
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的
资产总额
非持续以公允价值计量的
负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
                                         147 / 163
                                       2017 年年度报告
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                单位：万元 币种：人民币
                                                          母公司对本企
                                                                          母公司对本企业
 母公司名称       注册地    业务性质         注册资本     业的持股比例
                                                                        的表决权比例(%)
                                                              (%)
青岛中石大控   山东青岛    管理咨询           61,130.00           28.21             28.21
股有限公司
本企业的母公司情况的说明
中国石油大学（华东）持有青岛中石大控股有限公司 100%的股权，为本公司的实际控制人。
本企业最终控制方是中国石油大学（华东）
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、在其他主体中的权益”
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
                                          148 / 163
                                   2017 年年度报告
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
                  其他关联方名称                          其他关联方与本企业关系
山东石大科技集团有限公司                             股东的子公司
青岛中石大科技创业有限公司                           股东的子公司
山东中石大石仪科技有限公司                           股东的子公司
中国石油大学出版社有限公司                           股东的子公司
东营市石大会务服务有限公司                           股东的子公司
山东石大恒业科贸有限公司                             股东的子公司
东营市石大蓝博士科技有限责任公司                     股东的子公司
青岛中石大教育发展有限公司                           股东的子公司
东营新锐餐饮管理有限责任公司                         股东的子公司
中石大大学科技园有限公司                             股东的子公司
山东石大油田技术服务股份有限公司                     股东的子公司
东营石大瑞帆数码信控工程有限公司                     股东的子公司
东营石大通达石油科技有限责任公司                     股东的子公司
东营石大石油新技术有限公司                           股东的子公司
东营石大华鹰石油新技术开发有限公司                   股东的子公司
山东中石大工程设计有限公司                           股东的子公司
东营石大东青石油技术有限公司                         股东的子公司
胜利油田东胜精攻石油开发集团股份有限公司             股东的子公司
东营银行股份有限公司                                 股东的子公司
青岛中石大蓝天石油技术有限公司                       股东的子公司
青岛九州商品现货交易中心有限公司                     股东的子公司
东营市大学科技园发展有限责任公司                     股东的子公司
中石大（新疆）研究院股份有限公司                     股东的子公司
青岛中石大环境与安全技术中心有限公司                 股东的子公司
上海复星谱润股权投资企业（有限合伙）                 参股股东
上海谱润股权投资企业（有限合伙）                     参股股东
郭天明                                               其他
张忠祥                                               其他
于海明                                               其他
胡成洋                                               其他
周林林                                               其他
尤廷秀                                               其他
韩秋燕                                               其他
万国华                                               其他
彭正昌                                               其他
李彦斌                                               其他
马玉清                                               其他
高建宏                                               其他
孟凡松                                               其他
郑军                                                 其他
吕俊奇                                               其他
                                      149 / 163
                                    2017 年年度报告
宋会宝                                                   其他
丁伟涛                                                   其他
其他说明
无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
    关联方             关联交易内容               本期发生额             上期发生额
东营石大宏益化工有限公 采购氨水、加工费                     998,204.53           484,977.65
司
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
    出租方名称       租赁资产种类         本期确认的租赁费            上期确认的租赁费
山东石大科技集团 办公楼                                         0                 71,324.32
有限公司
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
                                         150 / 163
                                         2017 年年度报告
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                              担保是否已经
         担保方                担保金额            担保起始日     担保到期日
                                                                                 履行完毕
东营石大胜华新材料有限公      20,000,000.00 2017-1-22           2018-1-20     否
司
东营石大胜华新材料有限公      30,000,000.00 2016-8-30           2017-8-18     是
司
青岛中石大控股有限公司        50,000,000.00 2017-8-17           2018-8-16     否
山东石大科技石化有限公司      50,000,000.00 2016-8-3            2017-8-2      是
山东石大科技集团有限公司      10,000,000.00 2017-2-24           2017-12-15    是
山东石大科技集团有限公司      20,000,000.00 2017-6-21           2018-6-19     否
山东石大科技集团有限公司      20,000,000.00 2016-7-22           2017-1-18     是
山东石大科技集团有限公司      20,000,000.00 2017-1-25           2018-1-24     否
山东石大科技集团有限公司      20,000,000.00 2017-2-28           2018-1-27     否
山东石大科技集团有限公司      30,000,000.00 2016-8-16           2017-8-15     是
山东石大科技集团有限公司     100,000,000.00 2017-5-11           2018-5-10     否
山东石大科技集团有限公司      30,000,000.00 2016-11-8           2017-11-6     是
山东石大科技集团有限公司      20,000,000.00 2017-12-28          2018-12-27    否
山东石大科技集团有限公司       35,000,000.00 2016-11-16         2017-11-15    是
山东石大科技集团有限公司       30,000,000.00 2016-8-18          2017-5-17     是
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
     关联方             拆借金额               起始日            到期日           说明
拆入
青岛中石大控股有        11,300,000.00     2016-12-28        2017-12-27
限公司
拆出
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                   单位：万元 币种：人民币
            项目                               本期发生额                  上期发生额
关键管理人员报酬                                             625.38                  548.10
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
    交易内容                    关联方                      本期发生额       上期发生额
                                            151 / 163
                                            2017 年年度报告
   支付借款利息               青岛中石大控股有限公司               1,088,409.72
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                           期末余额                            期初余额
  项目名称           关联方
                                    账面余额     坏账准备             账面余额         坏账准备
                  东营石大宏益        84,539.19    12,680.88          257,588.37           25,758.84
应收账款
                  化工有限公司
                  东营石大宏益                 0               0       128,584.84            3,937.79
其他应收款
                  化工有限公司
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                                  单位:元 币种:人民币
      项目名称                 关联方                  期末账面余额               期初账面余额
                        青岛中石大控股有限                 1,088,409.72
应付利息
                        公司
                        山东石大科技集团有                    9,085.96                     351,738.56
应付账款
                        限公司
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
                                               152 / 163
                                       2017 年年度报告
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                         121,608,000.00
经审议批准宣告发放的利润或股利                                             121,608,000.00
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
    本公司 2015 年度进行财务检查时，发现项目部付款经办人郑某涉嫌通过伪造合同、签字和付
款审批单的方式，将工程款转至第三方个人账户。发现上述异常情况后，本公司立即向公安机关
报案，同时紧急召开内部相关部门会议，进行全面内部检查。经公司资产财务部初步核查，涉及
金额为 2,951.74 万元，其中 2016 年度收回 118.98 万元，2017 年度收回 1,259.39 万元，截至 2017
年 12 月 31 日余额为 1,573.37 万元。根据公司掌握的情况，并与办案机关沟通后，本公司预计可
收回金额为 2,450.00 万元左右(含已收回的 1,378.37 万元)。本公司将郑某转移金额与预计可回
收金额之间的差额 500.00 万元计提了资产减值准备。2017 年 10 月 13 日，经山东省高级人民法
院审理终结，并出具（2017）鲁刑终 139 号判决书，判决结果为：（一）被告人郑萍犯职务侵占罪，
判处有期徒刑十二年；二）扣押于垦利区检察院的涉案款 79.79 万元由扣押机关返还石大胜华；
冻结在案的银行存款 728.94 万元、理财产品 417.16 万元依法返还石大胜华；查封的涉案房产
四套依法拍卖后返还石大胜华；责令被告人郑萍继续退赔石大胜华不足部分。其他查封、冻结在
案的房产和账户由查封、冻结机关依法处理。该款项具体损失金额以法院执行后的实际损失为准。
    除上述事项外，无需要披露的其他资产负债表日后事项。
                                          153 / 163
                                    2017 年年度报告
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2).   报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).   公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).   其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
                                        154 / 163
                                                               2017 年年度报告
 (1).   应收账款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                                                         期初余额
                             账面余额           坏账准备                                 账面余额                坏账准备
    种类                                                             账面                                                            账面
                                                     计提比例                                                         计提比例
                       金额         比例(%)   金额                       价值         金额        比例(%)      金额                      价值
                                                        (%)                                                              (%)
单项金额重大并单独
计提坏账准备的应收
账款
按信用风险特征组合 191,566,999.52       99.97 13,392.67     0.01 191,553,606.85 95,500,575.00       99.94 26,233.36             0.03 95,474,341.64
计提坏账准备的应收
账款
单项金额不重大但单      58,800.00        0.03 58,800.00   100.00                     58,800.00          0.06 58,800.00     100.00
独计提坏账准备的应
收账款
    合计       191,625,799.52       /    72,192.67     /       191,553,606.85 95,559,375.00     /       85,033.36       /       95,474,341.64
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
                                                                    155 / 163
                                        2017 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                            期末余额
             账龄
                                 应收账款                   坏账准备           计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
1-6 个月                        150,784,839.57
7-12 个月
1 年以内小计                    150,784,839.57
1至2年
2至3年                                  89,284.45               13,392.67                 15.00
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上
             合计               150,874,124.02                  13,392.67
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
           组合名称            期末余额                坏账准备期末余额        计提比例（%）
 合并范围内关联方           40,692,875.50
             合计           40,692,875.50
 (2).      本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 12,840.69 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).      本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
                                           156 / 163
                                   2017 年年度报告
 (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
  单位名称         期末余额          占应收账款总额的比例(%)      坏账准备余额
 前五名汇总        82,193,279.11                          42.89
    合计           82,193,279.11                          42.89
 (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
 (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
                                      157 / 163
                                                              2017 年年度报告
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                         期末余额                                                     期初余额
                      账面余额               坏账准备                               账面余额              坏账准备
      类别                                                         账面                                                        账面
                                                    计提比例                                                      计提比
                    金额      比例(%)      金额                    价值           金额      比例(%)     金额                   价值
                                                      (%)                                                         例(%)
单项金额重大并 19,203,815.10      6.44 8,470,157.90     44.11 10,733,657.20 31,797,711.67     15.27 8,470,157.90    26.64 23,327,553.77
单独计提坏账准
备的其他应收款
按信用风险特征 279,046,312.05   93.56 352,395.28         0.13 278,693,916.77 176,484,858.39   84.73 340,833.07       0.19 176,144,025.32
组合计提坏账准
备的其他应收款
单项金额不重大
但单独计提坏账
准备的其他应收
款
      合计     298,250,127.15   /      8,822,553.18     /     289,427,573.97 208,282,570.06    /    8,810,990.97     /    199,471,579.09
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                                           期末余额
          其他应收款（按单位）
                                                   其他应收款                   坏账准备         计提比例（%）             计提理由
其他应收款 1                                         15,733,657.20                5,000,000.00            31.78   预计损失
其他应收款 2                                           3,470,157.90               3,470,157.90           100.00   对方财务困难，预计无法收回
                  合计                               19,203,815.10                8,470,157.90         /                        /
                                                                 158 / 163
                                     2017 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                           期末余额
                账龄
                                        其他应收款         坏账准备        计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
6 个月以内（含 6 个月）                 2,524,247.78                   0
7－12 个月（含 12 个月）                           0                   0
1 年以内小计                            2,524,247.78
1至2年
2至3年                                    200,000.00            30,000.00            15.00
3 年以上
3至4年                                      110,976.42          22,195.28            20.00
4至5年
5 年以上                                  300,200.00           300,200.00           100.00
               合计                     3,135,424.20           352,395.28
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
       组合名称              期末余额         坏账准备期末余额    计提比例（%）   计提理由
关联方及备用金组合         275,910,887.85
         合计              275,910,887.85
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 11,562.21 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
          款项性质                      期末账面余额                  期初账面余额
应收子公司往来款                              275,749,591.83                175,513,342.51
应收外部单位押金、保证金                        3,129,486.42                    760,200.00
                                          159 / 163
                                       2017 年年度报告
备用金                                             100,237.80                  49,464.00
应收郑萍款项                                    15,733,657.20              28,327,553.77
预计无法收回的预付货款                           3,470,157.90               3,470,157.90
往来款及代付设备公积金等                            66,996.00                 161,851.88
            合计                               298,250,127.15             208,282,570.06
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                    占其他应收
                                                                    款期末余额 坏账准备
  单位名称        款项的性质        期末余额              账龄
                                                                    合计数的比 期末余额
                                                                      例(%)
其他应收款 1        往来款           101,266,643.50 6 个月以内            33.95
其他应收款 2        往来款          48,645,163.04 6 个月以内             16.31
其他应收款 3        往来款          47,220,057.03 6 个月以内             15.83
其他应收款 4        往来款          32,708,763.58 6 个月以内             10.97
其他应收款 5        往来款          28,807,527.26 6 个月以内              9.66
    合计                           258,648,154.41                        86.72
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                期末余额                            期初余额
      项目                        减值                                减值
                      账面余额            账面价值       账面余额             账面价值
                                  准备                                准备
对子公司投资       445,187,223.24      445,187,223.24 343,761,190.24       343,761,190.24
                                          160 / 163
                                      2017 年年度报告
对联营、合营企业
投资
      合计       445,187,223.24       445,187,223.24 343,761,190.24             343,761,190.24
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                                       减值
                                                                               本期计
                                                        本期                           准备
 被投资单位         期初余额         本期增加                     期末余额     提减值
                                                        减少                           期末
                                                                                 准备
                                                                                       余额
东营石大维博      150,000,000.00                               150,000,000.00
化工有限公司
东营中石大工       49,677,493.24                                49,677,493.24
贸有限公司
东营石大胜华       30,309,730.00                                30,309,730.00
新材料有限公
司
青岛石大胜华       20,000,000.00                                20,000,000.00
国际贸易有限
公司
青岛石大胜华         600,000.00     99,400,000.00              100,000,000.00
投资有限公司
东营博川环保       42,973,967.00     2,026,033.00               45,000,000.00
水务有限责任
公司
济宁石大胜华       20,000,000.00                                20,000,000.00
新素材有限公
司
东营石大胜华       10,200,000.00                                10,200,000.00
新能源有限公
司
青岛石大海润       20,000,000.00                                20,000,000.00
石化科技有限
公司
     合计         343,761,190.24   101,426,033.00       0.00   445,187,223.24
(2) 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                           本期发生额                                上期发生额
    项目
                     收入             成本                     收入             成本
主营业务       3,606,854,078.61 3,306,299,515.60         3,185,029,418.17 2,866,554,665.27
                                         161 / 163
                                     2017 年年度报告
其他业务         674,545,323.64     619,584,227.63        324,144,701.54     308,181,019.45
    合计       4,281,399,402.25   3,925,883,743.23      3,509,174,119.71   3,174,735,684.72
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                项目                           本期发生额             上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                       3,684,768.78           6,674,289.32
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
                合计                                   3,684,768.78             6,674,289.32
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                          项目                                      金额          说明
非流动资产处置损益                                              -1,182,669.11
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统           2,478,418.34
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
                                        162 / 163
                                    2017 年年度报告
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                               686,805.26
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                 506,691.96
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                                     -547,671.62
少数股东权益影响额                                               -128,287.32
                          合计                                  1,813,287.51
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                          每股收益
       报告期利润
                               收益率（%）            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净              12.04                      0.92                      0.92
利润
扣除非经常性损益后归属于              11.92                      0.91                      0.91
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
                             第十二节 备查文件目录
                      载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的
    备查文件目录
                      会计报表；载有董事长签名的年度报告文本。
    备查文件目录      载有会计师事务所盖章的注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
    备查文件目录      报告期内公开披露的所有公司文件的正本及公告原件。
                                                                                 董事长：郭天明
                                                       董事会批准报送日期：2018 年 4 月 1 日
修订信息
□适用 √不适用
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