债券代码：112250 债券简称：15云旅债
云南旅游股份有限公司
2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）2013 年度募集资金情况
2013 年 10 月 23 日，公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2013]1333 号”《关
于核准云南旅游股份有限公司向云南世博旅游控股集团有限公司发行股份购买资产并募集
配套资金的批复》的批准，核准公司向云南世博旅游控股集团有限公司发行 78,542,953 股
股份购买相关资产，非公开发行不超过 18,467,154 股新股募集本次发行股份购买资产的配
套资金。
本次发行共募集资金 138,872,998.08 元，扣除发行费用 11,300,000.00 元后的募集资
金净额 127,572,998.08 元由西南证劵股份有限公司于 2013 年 12 月 19 日存入公司在中信
银行昆明兴苑路支行(账号为 7302610182600008026)开设的专户。上述资金业经天职国际会
计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“天职业字[2013]1820 号”验资报告验证确
认。
1、资金使用情况
公 司 本 次 非 公 开 发 行 股 票 募 集 的 资 金 138,872,998.08 元 ， 扣 除 发 行 费 用
11,300,000.00 元，募集资金净额 127,572,998.08 元已于 2013 年 12 月 19 日缴存在中信银
行昆明兴苑路支行开立的募集资金专项储存账户。2013 年无募集资金投入，2014 募集资金
通过增资方式全部投入到全资子公司－云南旅游汽车有限公司。云南旅游汽车有限公司以增
资的方式投入到实施主体云南云旅交通投资开发有限公司，再由云南云旅交通投资开发有限
公司投入项目，2014 年投入 2,064,582.20 元、2015 年投入 2,392,178.90 元、2016 年投入
8,615,658.88 元、2017 年投入 9,437,730.97 元。
2、用暂闲募集资金补充流动资金及归还情况
（1）2014 年 4 月 21 日，本公司召开第五届董事会第七次会议审议通过《云南旅游股
份有限公司控股子公司云南旅游汽车有限公司使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同
意在保证募集资金投资项目的资金需求的前提下，拟使用不超过人民币 10,000 万元（占公
司 2013 年募集配套资金非公开发行股票募集资金净额 12,757.3 万元的 78.39%）闲置募集
资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（期限为 2014 年 4 月 22 日至 2015 年 4 月
21 日）。上述闲置募集资金补充流动资金期限届满时，云南旅游汽车有限公司将按规定将该
笔资金及时归还募集资金专用账户，不影响公司募投项目的正常进行。
（2）2014 年 4 月 22 日，云南旅游汽车有限公司已从募集专户（中信银行昆明兴苑路
支行，账号 7302610182600008109）将 10,000.00 万元转出用于补充流动资金。
（3）2015 年 4 月 20 日，云南旅游汽车有限公司已按原来的承诺要求，将上年用于补
充流动资金 10,000.00 万元从公司的流动资金账户归还至募集专户（中信银行昆明兴苑路支
行，账号 7302610182600008109）。
（4）2015 年 9 月 17 日，本公司召开第五届董事会第十九次（临时）会议审议通过了
《关于公司控股子公司云南旅游汽车有限公司使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同
意在保证募集资金投资项目的资金需求的前提下，拟使用不超过人民币 10,000 万元（占公
司 2013 年募集配套资金非公开发行股票募集资金净额 12,757.3 万元的 78.39%）闲置募集
资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（期限为 2015 年 9 月 22 日至 2016 年 9 月
21 日）。上述闲置募集资金补充流动资金期限届满时，云南旅游汽车有限公司将按规定将该
笔资金及时归还募集资金专用账户，不影响公司募投项目的正常进行。
（5）2015 年 9 月 22 日，云南旅游汽车有限公司已从募集专户（中信银行昆明兴苑路
支行，账号 7302610182600008109）将 10,000.00 万元转出用于补充流动资金。
（6）2016 年 9 月 20 日，云南旅游汽车有限公司已按原来的承诺要求，将上年用于补
充流动资金 10,000.00 万元从公司的流动资金账户归还至募集专户（中信银行昆明兴苑路支
行，账号 7302610182600008109）。
（7）2016 年 10 月 21 日，本公司召开第六届董事会第五次（临时）会议审议通过了《关
于公司控股子公司云南旅游汽车有限公司使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意在
保证募集资金投资项目的资金需求的前提下，拟使用不超过人民币 8,000 万元（占公司 2013
年募集配套资金非公开发行股票募集资金净额 12,757.3 万元的 62.71%）闲置募集资金暂时
补充流动资金，使用期限为公司本次董事会审议批准之日起不超过 12 个月。上述闲置募集
资金补充流动资金期限届满时，云南旅游汽车有限公司将按规定将该笔资金及时归还募集资
金专用账户，不影响公司募投项目的正常进行。
（8）2016 年 10 月 25 日，云南旅游汽车有限公司已从募集专户（中信银行昆明兴苑路
支行，账号 7302610182600008109）将 8,000.00 万元转出用于补充流动资金。
（9）2017 年 10 月 24 日，云南旅游汽车有限公司已按原来的承诺要求，将上年用于补
充流动资金 8,000.00 万元从公司的流动资金账户归还至募集专户（中信银行昆明兴苑路支
行，账号 7302610182600008109）。
3、募集资金专户余额
截止 2017 年 12 月 31 日，公司 2013 年度募集资金专户余额合计为 106,307,075.88
元(含孳生的利息)，明细如下：
金额单位：人民币元
银行名称 2017 年 12 月 31 日余额
1.中信银行昆明兴苑路支行（账号 7302610182600008026）孳息 238,850.79
2.中信银行昆明兴苑路支行（账号 7302610182600008109） 82,991,288.74
3.中信银行昆明兴苑路支行（账号 7302610182600009320） 23,076,936.35
合计 106,307,075.88
二、募集资金管理情况
（一）2013 年度募集资金管理情况
公司于 2006 年 10 月 18 日召开的第二届董事会第六次会议审议通过了《昆明世博园股
份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），为进一步规范募集资金的管理和
使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》以及《深圳证券交易所股票上市规
则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关法律、法规和中国证监会《关于进一
步规范上市公司募集资金使用的通知》的规定和要求，结合公司的实际情况，对管理办法进
行了修订，并于 2007 年 7 月 19 日经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。
根据管理办法的要求，公司对募集资金采用专户存储制度，以便于对募集资金使用情
况进行监督。公司分别在光大银行昆明分行营业部、华夏银行昆明分行红塔支行、中信银行
昆明国贸支行三家银行开设募集资金专用账户，便于规范对募集资金的使用以及对其使用情
况进行有效的监督和管理，确保用于募集资金投资项目的建设。2006 年，公司与保荐人、
专户所在银行之间签订了《三方监管协议》。协议规定，公司单次或累计从募集资金专户中
支取的金额超过 1000 万元的，专户所在银行应及时以传真方式通知宏源证券股份有限公司，
专户所在银行应每月向公司出具对账单，同时将有关资料抄送宏源证券股份有限公司；并提
供专户的支出清单；宏源证券股份有限公司指定的保荐代表人可以根据需要随时到银行查询
募集资金专户资料。在使用募集资金时，公司严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知
会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。
公司于 2014 年 1 月 28 日第五届董事会第五次会议决议通过《云南旅游股份有限公
司 募集资金管理制度 》（以下简称“管理办法”），为进一步规范募集资金的管理和使用，
保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证
券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金
管理细则》（2008 年修订）及《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号》，结合公司实际
情况，制定了《云南旅游股份有限公司募集资金管理制度》，并于 2014 年 1 月 28 日经公
司第五届董事会第五次会议决议通过。
根据管理办法的要求，公司对募集资金采用专户存储制度，以便于对募集资金使用情
况进行监督。公司在中信银行昆明兴苑路支行银行开设募集资金专用账户，便于规范对募集
资金的使用以及对其使用情况进行有效的监督和管理，确保用于募集资金投资项目的建设。
2014 年，公司与保荐人、专户所在银行之间签订了《三方监管协议》。协议规定，公司一次
或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 600 万元的，专户所在银行应及时以传
真方式通知西南证券股份有限公司，同时提供专户的支出清单；专户所在银行应每月向公司
出具对账单，并抄送西南证券股份有限公司；西南证券股份有限公司指定的独立财务顾问可
以根据需要随时到银行查询募集资金专户资料。西南证券股份有限公司指定的独立财务顾问
对公司募集资金使用情况进行监督，每季度进行现场调查时应同时检查募集资金专户存储情
况。银行连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配
合丙方调查转化情形的，本公司有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金项目的资金使用情况
见附表 1。
（二）变更项目情况
1.项目名称的变更情况
经昆明市民政局下发《关于对云旅旅游服务中心地名命名的批复》（昆民地[2015]12
号）文批准，同意本公司将原“云南省旅游服务综合广场项目”变更为“云旅旅游服务中心
项目”。
2.投资规模的变更情况
经昆明市官渡区发展和改革局下发《关于云旅旅游服务中心项目变更建设内容及规模
核准的批复》（官发改核准[2015]19 号）文批准，“云旅旅游服务中心项目”的预算数由原
来的 37,259.97 万元调整为 55,000.00 万元。
3.以上项目名称及投资规模的变更，已经公司 2016 年第七次临时股东大会审议通过。
四、募集资金专户余额
截止 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额合计为 106,307,075.88 元（含孳生
的利息），明细如下：
金额单位：人民币元
银行名称 2017 年 12 月 31 日余额
1.中信银行昆明兴苑路支行（账号 7302610182600008026）孳息 238,850.79
2.中信银行昆明兴苑路支行（账号 7302610182600008109） 82,991,288.74
3.中信银行昆明兴苑路支行（账号 7302610182600009320） 23,076,936.35
合计 106,307,075.88
五、期后募集资金用途变更情况
本公司本期无期后募集资金用途变更事项。
六、董事会意见
本公司董事会认为，本公司 2017 年度募集资金的存放和使用程序符合法律、法规及相
关规定的要求。
云南旅游股份有限公司董事会
2018 年 4 月 2 日
附表 1：募集资金项目的资金使用情况表 单位：万元
募集资金总额 12,757.30
本期投入募集资金总额 943.77
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 12,757.30
已累计投入募集资金总额 2,251.01
累计变更用途的募集资金总额比例 100%
截至期
是否已 项目可行
募集资金 截至期末累 末投资进 项目达到 是否达
承诺投资项目和超募资金投 变更项 调整后投资 本报告期投 本报告期 性是否发
承诺投资 计投入金额 度(%)(3) 预定可使用 到预计
向 目(含部 总额(1) 入金额 实现的效益 生重大变
总额 (2) ＝ 状态日期 效益
分变更) 化
(2)/(1)
承诺投资项目
1、云旅旅游服务中心项目 是 12,757.30 12,757.30 943.77 2,251.01 17.64 2019 年 9 月 否 否
承诺投资项目小计 - 12,757.30 12,757.30 943.77 2,251.01 - -
超募资金投向
归还银行贷款（如有） -
补充流动资金（如有） -
超募资金投向小计 -
合计 - 12,757.30 12,757.30 943.77 2,251.01 - -
云旅旅游服务中心项目未达到计划进度的原因：
公司募投项目所占土地上，存在某部队及其国防设施，该部队一直未从该地块上迁出。2016 年 6 月 20 日经昆明市项目推进会会议，
未达到计划进度或预计收益
要求请轨道公司于 2016 年 6 月 30 日前完成搬迁补偿费的支付，并请部队完成土地移交。经昆明市市政府领导多次协调，该部队最终于
的情况和原因（分具体项目）
2016 年 7 月同意搬迁。云旅交投于 2016 年 7 月 13 日举行了该项目的开工仪式。
2017 年 5 月，公司对项目规划设计方案进行部分调整，并已通过 2017 年第 11 次市规委会审批。根据规划管理部门的要求，项目实
施主体云旅交投需对规划许可证申办的项目核准、人防、消防、水保、环评、外立面灯光设计等前置要件进行报批。
截至 2017 年 12 月 31 日，项目核准已取得延期批复；人防、消防审批文件已递交主办部门；水保、环评已同第三方服务机构签订咨
询服务合同，各项技术报告编制工作已在进行中；外立面灯光设计工作已在对接过程中；工程进度方面，项目基坑支护工程已完成约 95%
工程量，土方开挖工程除预留坡道外，其余已全部完工，基坑监测正常进行中并及时报送监测报告；试桩工程已完工，试桩检测正常进
行中并及时报送检测报告；临电工程于 2017 年 5 月 24 日完成临时用电接通工作。项目 EPC 招标已于 2017 年 11 月 28 日举行开标评标工
作，确定了中标人并签订总承包合同。
项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
超募资金的金额、用途及使用
无
进展情况
募集资金投资项目实施地点
无
变更情况
募集资金投资项目实施方式
无
调整情况
募集资金投资项目先期投入
无
及置换情况
1. 2014 年 4 月 21 日，本公司召开第五届董事会第七次会议审议通过《云南旅游股份有限公司控股子公司云南旅游汽车有限公司使用闲
置募集资金补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目的资金需求的前提下，拟使用不超过人民币 10,000 万元（占公司 2013
年募集配套资金非公开发行股票募集资金净额 12,757.3 万元的 78.39%）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（期
限为 2014 年 4 月 22 日至 2015 年 4 月 21 日）。
2.2014 年 4 月 22 日，云南旅游汽车有限公司已从募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）将 10,000.00 万元
转出用于补充流动资金。
用闲置募集资金暂时补充流
3.2015 年 4 月 20 日，云南旅游汽车有限公司已按原来的承诺要求，将上年用于补充流动资金 10,000.00 万元从公司的流动资金账户归
动资金情况
还至募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）。
4. 2015 年 9 月 17 日，本公司召开第五届董事会第十九次（临时）会议审议通过了《关于公司控股子公司云南旅游汽车有限公司使用闲
置募集资金补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目的资金需求的前提下，拟使用不超过人民币 10,000 万元（占公司 2013
年募集配套资金非公开发行股票募集资金净额 12,757.3 万元的 78.39%）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（期
限为 2015 年 9 月 22 日至 2016 年 9 月 21 日）。
5.2015 年 9 月 22 日，云南旅游汽车有限公司已从募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）将 10,000.00 万元
转出用于补充流动资金。
6.2016 年 9 月 20 日，云南旅游汽车有限公司已按原来的承诺要求，将上年用于补充流动资金 10,000.00 万元从公司的流动资金账户归
还至募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）。
7.2016 年 10 月 21 日，本公司召开第六届董事会第五次（临时）会议审议通过了《关于公司控股子公司云南旅游汽车有限公司使用闲置
募集资金补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目的资金需求的前提下，拟使用不超过人民币 8,000 万元（占公司 2013
年募集配套资金非公开发行股票募集资金净额 12,757.3 万元的 62.71%）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司本次董事会
审议批准之日起不超过 12 个月。上述闲置募集资金补充流动资金期限届满时，云南旅游汽车有限公司将按规定将该笔资金及时归还募集
资金专用账户，不影响公司募投项目的正常进行。
8.2016 年 10 月 25 日，云南旅游汽车有限公司已从募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）将 8,000.00 万元
转出用于补充流动资金。
9.2017 年 10 月 24 日，云南旅游汽车有限公司已按原来的承诺要求，将上年用于补充流动资金 8,000.00 万元从公司的流动资金账户归
还至募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）。
项目实施出现募集资金结余
无
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
无
去向
募集资金使用及披露中存在
1.2013 年度募集资金净额 12,757.30 万元均用于募集资金项目，截止 2017 年 12 月 31 日，累计投入募集资金总额 2,251.01 万元。
的问题或其他情况
其他重要事项的更正说明 无
附表 2：变更项目情况表
变更后项目
对应的 本报告期 截至期末实 截至期末投资进
变更后的项 拟投入募集 项目达到预定可 本报告期实 是否达到 变更后的项目可行性
原承诺 实际投入 际累计投入 度
目 资金总额 使用状态日期 现的效益 预计效益 是否发生重大变化
项目 金额 金额(2) (%)(3)=(2)/(1)
(1)
云 南 省
旅 游 服
云旅旅游服
务 综 合 12,757.30 943.77 2,251.01 17.64% 2019 年 9 月
务中心项目
广 场 项
目
合计 - 12,757.30 943.77 2,251.01
1.2015 年 3 月 26 日，昆明市民政局下发《关于对云旅旅游服务中心地名命名的批复》（昆民地[2015]12 号），同意“云旅旅游服务中心”地
名名称。
2.2015 年 12 月 16 日，昆明市官渡区发展和改革局下发《关于云旅旅游服务中心项目变更建设内容及规模核准的批复》（官发改核准[2015]19
变更原因、 号），“同意云旅旅游服务中心项目变更建设内容及规模”，“官渡区发展和改革局《关于云旅旅游服务中心项目核准的批复》（官发改核准
决策程序及 [2015]3 号），在此批复下发之日作废”。
信息披露情 3.2016 年 10 月 21 日，公司召开第六届董事会第五次会议，审议通过了募集配套资金投资项目变更事项。独立董事、监事会、独立财务顾问
况说明（分 均对该事宜发表了同意意见。
具体项目） 4.2016 年 10 月 25 日，公司发布《云南旅游股份有限公司关于变更 2013 年重大资产重组募集配套资金投资项目的公告》（2016-103）和《西
南证券股份有限公司关于公司变更募集配套资金用途的核查意见》，就募集配套资金投资项目变更事项、独立董事意见、监事会意见，以及独
立财务顾问的核查意见进行了信息披露。
5.2016 年 11 月 9 日，云南旅游召开 2016 年第七次临时股东大会，审议通过了募集配套资金投资项目变更事项。
云旅旅游服务中心项目未达到计划进度的原因：
未达到计划 公司募投项目所占土地上，存在某部队及其国防设施，该部队一直未从该地块上迁出。2016 年 6 月 20 日经昆明市项目推进会会议，要求
进度或预计 请轨道公司于 2016 年 6 月 30 日前完成搬迁补偿费的支付，并请部队完成土地移交。经昆明市市政府领导多次协调，该部队最终于 2016 年 7
收益的情况 月同意搬迁。云旅交投于 2016 年 7 月 13 日举行了该项目的开工仪式。
和原因（分 2017 年 5 月，公司对项目规划设计方案进行部分调整，并已通过 2017 年第 11 次市规委会审批。根据规划管理部门的要求，项目实施主体
具体项目） 云旅交投需对规划许可证申办的项目核准、人防、消防、水保、环评、外立面灯光设计等前置要件进行报批。
截至 2017 年 12 月 31 日，项目核准已取得延期批复；人防、消防审批文件已递交主办部门；水保、环评已同第三方服务机构签订咨询服务
合同，各项技术报告编制工作已在进行中；外立面灯光设计工作已在对接过程中；工程进度方面，项目基坑支护工程已完成约 95%工程量，土
方开挖工程除预留坡道外，其余已全部完工，基坑监测正常进行中并及时报送监测报告；试桩工程已完工，试桩检测正常进行中并及时报送检
测报告；临电工程于 2017 年 5 月 24 日完成临时用电接通工作。项目 EPC 招标已于 2017 年 11 月 28 日举行开标评标工作，确定了中标人并签
订总承包合同。
变更后的项
目可行性发
无
生重大变化
的情况说明
