东北证券股份有限公司
关于浙江跃岭股份有限公司
使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的核查意见
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为浙江跃岭
股份有限公司（以下简称“跃岭股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板
信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》和《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，对跃岭股份拟使用
部分闲置募集资金及自有资金购买保本型理财产品的事项进行了核查，核查的具
体情况如下：
一、跃岭股份首次公开发行股票募集资金情况
跃岭股份首次公开发行 A 股股票经中国证券监督管理委员会“证监许可
[2014]38 号”文核准，共发行新股 2,500 万股，每股发行价格为 15.36 元，募集资
金总额为 38,400 万元，扣除发行费用 3,867.55 万元，募集资金净额为 34,532.45
万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于 2014 年 1 月 23 日对本次发行的资
金到位情况进行了审验，并出具了中汇会验[2014]0033 号《验资报告》。上述募
集资金已经全部存放于募集资金专户进行管理。
二、募集资金使用、置换和暂时闲置情况
（一）2017 年度公司募集资金使用情况
单位：万元
承诺投资项目 募集资金承诺投资总额 本年度投入金额 截止期末累计投入金额
年产 230 万件铸旋汽
36,796.00 1,424.66 29,704.69
车铝合金车轮项目
研发中心建设项目 3,376.40 950.00 2,063.59
合计 40,172.40 2,374.66 31,768.28
（二）募集资金投资项目置换和暂时闲置情况
为使公司的募投项目顺利进行，在募集资金实际到位之前，公司以自筹资金
157,546,100.00 元预先投入本次募集资金投资项目。其中年产 230 万件铸旋汽车
铝合金车轮项目投入自筹资金 148,252,300.00 元，研发中心建设项目投入自筹资
金 9,293,800.00 元。2014 年 2 月 20 日，公司第二届董事会第四次会议审议通过
了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，置换资金总额
为 157,546,100.00 元，并于 2014 年 2 月 27 日和 2014 年 2 月 28 日分别从募集资
金专户中划出。
截至 2017 年 12 月 31 日，结余募集资金（含利息收入、理财产品收益扣除
银行手续费的净额）余额为 3,513.30 万元，其中存放在募集资金专项账户余额为
1,513.30 万元，存放在公司理财交易账户已用于购买尚未到期的理财产品
2,000.00 万元。
三、使用部分闲置募集资金及自有资金购买保本型理财产品的基本情况
（一）资金来源及投资额度
公司用于购买保本型理财产品的资金最高额度不超过人民币 8,000 万元，其
中：闲置募集资金不超过 2,000 万元、自有资金不超过 6,000 万元，在上述额度
内，资金可以在决议有效期内滚动使用。上述额度将根据募集资金投资计划及实
际使用情况进行递减，优先确保募集资金项目建设需求。
（二）理财产品品种
为控制风险，公司使用部分闲置募集资金及自有资金投资的品种为保本型的
理财产品，该产品应附有发行主体的保本承诺，产品发行主体为资信状况及财务
状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构。上述投资品种不
涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）中关
于“风险投资”的规定，风险较低，收益明显高于同期银行存款利率，是公司在风
险可控的前提下提高闲置自有资金及自由资金使用效率的理财手段。
上述投资产品不得用于质押，投资理财必须以公司自身名义进行，涉及闲置
募集资金，必须通过专用投资理财账户进行，并由专人负责投资理财账户的管理，
包括开户、销户、使用登记等。
（三）决议有效期
自本次董事会审议通过之日起十二个月内有效。
（四）实施方式
在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同
文件。
（五）信息披露
公司将在每次购买理财产品后履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的
额度、期限、收益率等。
（六）关联关系说明
公司与理财产品发行主体无关联关系。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、上述投资产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，
不排除该项投资受到市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的
实际收益不可预期。
（二）针对投资风险，公司采取的措施如下：
1、以上额度内理财资金只能购买发行主体为资信状况及财务状况良好、无
不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构发行的产品，该产品应附有发行
主体的保本承诺，不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
（2015 年修订）中关于“风险投资”的品种；
2、财务部设专人管理存续期的各种投资及理财产品并跟踪委托理财资金的
进展及安全状况，出现异常情况时应要求及时通报公司审计部、公司总经理及董
事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全；
3、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事前
审核、事中监督和事后审计；
4、独立董事将对资金使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查为主；
5、公司监事会将对理财资金使用情况进行监督与检查；
6、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
财产品的购买以及相应的损益情况；
7、当产品的发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因
素时，公司将及时披露相关信息，提示风险，并披露为确保资金安全所采取的风
险控制措施。
五、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况
产品 投资金额 资金 投资收益
序号 理财产品名称 起息日 到期日
类型 （万元） 来源 （元）
中国工商银行保
保本浮
本型法人 35 天 闲置募
1 动收益 1,000 2017.04.14 2017.05.18 28,767.12
稳利人民币理财 集资金
型
产品
浙江温岭农村商
业银行“丰收曙 保本浮
闲置自
2 光”2017 年第 31 动收益 2,000 2017.04.14 2017.07.13 207,123.29
有资金
期人民币理财产 型
品
工银理财共赢 3
保本浮
号保本型（定向 闲置募
3 动收益 2,000 2017.04.14 2017.07.13 172,602.74
广东）2017 年第 集资金
型
18 期
中国工商银行保
保本浮
本型法人 35 天 闲置募
4 动收益 1,000 2017.08.15 2017.09.19 30,684.93
稳利人民币理财 集资金
型
产品
中国工商银行保
保本浮
本型法人 91 天 闲置募
5 动收益 1,500 2017.08.15 2017.11.14 123,410.96
稳利人民币理财 集资金
型
产品
中国工商银行保 保本浮 闲置募
6 1,000 2017.09.29 2017.11.02 30,684.93
本型法人 35 天 动收益 集资金
稳利人民币理财 型
产品
中国工商银行保
保本浮
本型法人 35 天 闲置募
7 动收益 1,000 2017.11.10 2017.12.14 30,684.93
稳利人民币理财 集资金
型
产品
中国工商银行保
保本浮
本型法人 35 天 闲置募
8 动收益 1,500 2017.11.17 2017.12.21 46,027.40
稳利人民币理财 集资金
型
产品
工银理财保本型 保 本 浮
闲置募
9 “随心 e”（定向） 动 收 益 2,000 2017.12.30 2018.01.26 64,547.95
集资金
2017 年第 3 期 型
工银理财保本型 保 本 浮
闲置募
10 “随心 e”（定向） 动 收 益 1,000 2018.02.08 2018.03.07 30,101.78
集资金
2017 年第 3 期 型
工银理财保本型 保 本 浮
闲置募
11 “随心 e”（定向） 动 收 益 1,000 2018.03.13 2018.04.09 未到期
集资金
2017 年第 3 期 型
六、审批程序
2018 年 3 月 30 日，跃岭股份第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金及自有资金购买保本型理财产品的议案》；跃岭股份第三
届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买
保本型理财产品的议案》；全体独立董事一致同意公司使用部分闲置募集资金及
自有资金购买保本型的理财产品。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：跃岭股份在决议有效期内滚动使用最高额度不超过
人民币 8,000 万元（其中：闲置募集资金 2,000 万元、自有资金 6,000 万元）购
买保本型理财产品的事项，已经通过公司董事会、监事会审议，全体独立董事发
表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序；跃岭股份本次购买理财产品
符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《中小企业板信息披露
业务备忘录第 29 号：募集资金使用》等相关规定，不存在变相改变募集资金使
用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益的情
况。
综上，东北证券对跃岭股份本次使用部分闲置募集资金及自有资金购买保本
型理财产品的事项表示无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于浙江跃岭股份有限公司使用部分
闲置募集资金及自有资金购买理财产品的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
陈杏根 王婷婷
东北证券股份有限公司（盖章）
年 月 日
