新界泵业集团股份有限公司
2017 年度监事会工作报告
新界泵业集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在报告期内严格按
照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定，规范召开监事会
工作会议，参加股东大会和董事会等有关会议，基于勤勉、严谨的原则，认真检
查了公司 2017 年度生产经营、对外投资、财务状况、股权激励等重大事项，有
效监督了董事、高级管理人员履职情况，在完善公司治理、促进公司规范性运作
等方面发挥了积极作用，切实地维护了公司及全体股东的利益。现将 2017 年度
监事会工作情况汇报如下：
一、监事会会议情况
2017 年，公司监事会共召开了七次会议。会议的召集、召开符合《公司法》、
《公司章程》等有关规定。监事会会议召开情况具体如下：
1、公司第三届监事会第二十一次会议于 2017 年 4 月 26 日在公司总部大楼
三楼会议室召开，本次会议审议通过了《2016 年度监事会工作报告》、《2016 年
度报告全文及其摘要》、《2016 年度财务决算报告》、《2016 年度内部控制自我评
价报告》、《2016 年度利润分配预案》、《关于 2017 年度日常关联交易预计的议
案》、 关于聘任 2017 年度审计机构的议案》、 关于 2017 年度监事薪酬的议案》、
《关于对股票期权与限制性股票激励计划预留股票期权行权价格进行调整的议
案》。
2、公司第三届监事会第二十二次会议于 2017 年 4 月 27 日在公司总部大楼
三楼会议室召开，审议通过了《2017 年第一季度报告全文及其正文》。
3、公司第三届监事会第二十三次会议于 2017 年 5 月 10 日在公司总部大楼
三楼会议室召开，审议通过了《关于出售子公司股权暨关联交易的议案》。
4、公司第三届监事会第二十四次会议于 2017 年 6 月 11 日在公司总部大楼
五楼会议室召开，审议通过了《关于延长非公开发行股票决议有效期的议案》、
《关于对股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格和数量及限制性股
票数量和回购价格进行调整的议案》、《关于部分激励对象注销股票期权与回购注
销部分限制性股票的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票
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期权第二个行权期及预留股票期权第一个行权期可行权和限制性股票第二次解
锁符合解锁条件的议案》。
5、公司第三届监事会第二十五次会议于 2017 年 8 月 28 日在公司总部大楼
三楼会议室召开，审议通过了 《2017 年 半 年 度 报 告 全 文 及 其 摘 要 》、《关 于
会 计 政 策 变 更 的 议 案 》、《关 于 增 加 2017 年 度 日 常 关 联 交 易 预 计 的 议
案 》。
6、公司第三届监事会第二十六次会议于 2017 年 10 月 27 日在公司总部大
楼三楼会议室召开，审议通过了《2017 年第三季度报告全文及其正文》、《关于
向金融机构申请授信额度及授信额度内办理相关业务的议案》、《关于子公司向关
联方出租房产暨关联交易的议案》。
7、公司第三届监事会第二十七次会议于 2017 年 11 月 23 日在公司总部大
楼三楼会议室召开，审议通过了《关于对预留股票期权第一个行权期未行权股票
期权予以注销的议案》。
二、监事会其他履职情况
2017 年，公司监事会全体成员通过召开监事会会议、出席股东大会、列席
董事会会议、听取经营层的工作汇报等方式，及时了解董事会和经营层开展生产
经营工作的实际情况，并对公司财务状况、关联交易、对外投资、内部控制的有
效性、股权激励计划等重要事项进行了认真核查，全面掌握并监督公司经营的情
况。具体工作内容如下：
1、公司依法运作情况
监事会对公司 2017 年依法运作情况进行了全面检查和监督，认为公司能严
格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及《公司章程》等相关规
定。公司法人治理结构健全，股东大会、董事会、监事会及经营层即“三会一层”
能够有效运作，保证了经营决策的科学性、合理性。公司董事、高级管理人员在
履行职责时，能够忠于职守，勤勉尽职，遵守国家法律法规和公司的规章制度，
认真贯彻执行股东大会、董事会决议，不存在违法、违规或损害公司和股东利益
的情形。
2、检查公司财务状况情况
监事会对 2017 年度公司的财务状况和财务管理进行了监督和检查，对定期
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报告《2016 年度报告》、《2017 年第一季度报告》、《2017 年半年度报告》、《2017
年第三季度报告》进行了认真审核，并提出了书面审核意见。监事会认为公司财
务制度健全、财务运作规范，财务状况良好。公司财务报表的编制符合《企业会
计制度》和《企业会计准则》等有关规定，公司财务报告在所有重大方面能真实、
准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果。定期报告的编制和审核符合相关
法律法规、中国证监会和深圳证券交易所的要求，报告内容能够真实、准确、完
整地反映上市公司的实际情况。
3、公司关联交易情况
监事会对公司 2017 年度发生的日常交联交易进行了监督和核查，认为公司
与关联方之间发生的关联交易均属于公司的正常业务往来，符合经营实际所需，
遵循了市场定价原则，并按证券监管部门的要求执行了严格的审批程序，履行了
相关信息披露义务，不存在损害公司及股东利益的情形。
4、重大交易情况
监事会对公司 2017 年的重大交易情况进行了监督和检查，认为公司出售台
州新界机电有限公司 100%股权等交易事项，属于公司实际经营需要，符合公司
战略发展规划，且上述交易履行了相应的内部审批程序，董事会按信息披露要求
履行了信息披露义务，不存在损害公司及股东利益的情形。
6、公司内部控制情况
监事会对公司 2017 年内部控制情况进行了监督和检查，认为公司按照财政
部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上
市公司内部控制指引》等文件的精神，遵循内部控制的基本原则，建立健全了公
司内部控制机制。监事会结合公司内部控制制度的建设和执行情况，对董事会出
具的《2017 年度内部控制自我评价报告》进行了审核，认为公司已建立较为完
善的内部控制制度体系，并能够得到有效的执行，该报告真实、客观地反映了公
司内部控制制度的建设及执行情况。
7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会对公司 2017 年内幕信息知情人管理制度的实施情况进行了监督和检
查，认为公司能够严格执行公司内幕信息知情人登记管理制度，保证了内幕信息
保密、管理工作到位，公平地进行信息披露，维护了广大投资者公开、公平获取
公司信息的权利，有效避免和防止了内幕交易的发生。2017 年，公司未发生此
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类违规事件。
8、公司股权激励计划执行情况
监事会对公司股权激励计划的具体执行情况进行了全面的检查和监督，并对
符合行权/解锁条件的激励对象名单进行了认真核实，认为公司股权激励计划的
顺利实施，有利于建立健全公司经营管理机制、建立和完善公司高级管理人员激
励约束机制、有效调动管理团队和核心骨干的积极性，有助于提升公司在行业内
的竞争地位，提高公司核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现。公司
股权激励计划首次授予股票期权第二期行权、预留股票期权第一期行权、限制性
股票第二次解锁的实施，不存在损害公司及全体股东利益的情形，履行了相应的
内部审批程序，且不存在违反法律、法规、规范性文件要求的情形。
2018 年，公司监事会将继续严格按照国家相关法律法规和《公司章程》等
规定忠实、勤勉地履行职责，不断强化监督管理职能，督促公司依法规范运作。
首先，严格按照监管部门的要求，督促公司不断完善公司法人治理结构，进一步
提高公司及管理层规范运作意识。其次，加强与审计委员会、内审部的沟通与合
作，加大审计监督力度，检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对
公司的财务运作情况实施监督。再次，加强对公司生产经营、关联交易、对外投
资、股权激励等重大事项以及董事和高级管理人员履职情况的检查和监督，加强
风险防范意识，促进公司提高管理水平，防止损害公司及股东利益行为的发生。
2018 年，公司监事会在履行监督职责的同时，将与时俱进，不断加强自律
和学习，及时了解和掌握最新的法律法规、监管政策和其他专业知识，促进公司
规范运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。
新界泵业集团股份有限公司监事会
二○一八年三月二十九日
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