深圳开立生物医疗科技股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
（梁文昭）
各位股东及股东代表：
本人（梁文昭）作为深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，2017年度我严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社
会公众股股东权益保护的若干规定》等法规、《深圳证券交易所创业板上市规则》
和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的要求，忠实、勤勉地履行
了独立董事职责。我在2017年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
1、独立董事基本信息
梁文昭，男，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中欧国际工商学
院EMBA，中国注册会计师。现任深圳市友联时骏企业管理顾问有限公司总经理、
执行（常务）董事，兼任本公司独立董事，同时兼任深圳市稳健医疗用品股份有
限公司、深圳市卫光生物制品股份有限公司、深圳市洲明科技股份有限公司、嘉
凯城集团股份有限公司独立董事。
2、是否存在影响独立性的情况
作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在
公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍我进行独
立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、出席相关会议情况
2017年度，本人出席董事会、列席股东大会的情况如下：
参加董事会情况
本年应参加董 亲自出席 以通讯方式参 委托出席 缺席 是否连续两次未亲自
事会次数 次数 加次数 次数 次数 参加会议
5 5 5 0 0 否
列席股东大会情况
列席股东大会的次数
作为公司的独立董事，本人在接到董事会通知之后，均认真审议会议资料并
向公司管理层深入了解相关信息，确保对审议事项心中有数。我在会议中积极参
与讨论并提出合理建议与意见，并以会计专业能力和经验发表了独立意见。本年
度，本人对提交董事会的全部议案均投出赞成票，没有反对、弃权等情形。在股
东大会中，本人积极听取中小股东意见和回答股东问询。
本年度本人作为审计委员会的委员参与了两次委员会会议，作为提名委员会
的委员参与了一次委员会会议，委员会形成的决议提交董事会。
同时，公司为独立董事深入调研会议相关事项等方面提供了便利，积极有效
地配合了独立董事的工作，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发生。
三、发表独立意见的情况
1、 2017年4月25日召开的公司第一届董事会第十一次会议：本人对《公司
2016年度利润分配预案》、《公司2016年度内部控制自我评价报告》、《公司2016
年度日常关联交易情况及2017年度日常关联交易预计的专项报告》、《公司控股
股东及其他关联方资金占用情况专项报告》、《公司拟向银行申请授信额度及实
际控制人为公司提供担保》、《公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》、《公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于公司募集资金存
放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司为董监高购买责任险议案》、《关
于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构议案》、《关
于公司累计和当期担保情况的专项说明》发表了同意的独立意见。
2、 2017年8月18日召开的公司第一届董事会第十二次会议：本人发表了《关
于公司控股股东及其关联方资金占用和对外担保的独立意见》、《关于公司2017
年半年度募集资金使用和存放的专项报告的独立意见》、《关于公司使用募集资
金的独立意见》，同意上述事项。
3、 2017年12月13日召开的第一届董事会第十四次会议：本人就第一届董事
会到期换届事项发表了同意意见。
4、 2017年12月29日召开的第二届董事会第一次会议：本人对《关于聘任公
司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务负
责人兼财务总监的议案》 、《关于聘任公司董事会秘书的议案》四项议案发表
了同意的独立意见。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法规的
要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证
公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
法律法规的要求履行独立董事的职责；对于提交董事会审议的议案进行认真审
核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
3、本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对涉及到规范公司法人
治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高对公司和
投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
五、年度履职重点关注事项的情况
本人关注了公司涉及公司治理和规范运作的各类事项，重点包括：（1）关
联交易情况：公司2017年发生的关联交易事项（公司控股股东及配偶个人为公司
贷款提供无偿担保）中，公司为纯受益方，不存在损害公司和公司股东利益的情
形。（2）高级管理人员任职以及薪酬情况：公司高级管理人员任职资格符合相
关法规及公司章程的规定，薪酬与其业绩向匹配。（3）聘任会计师事务所情况：
公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务是合适的，且能保证
审计独立性。（4）现金分红情况：公司2016年度利润分配符合法规要求以及公
司的实际情况，符合广大股东利益。
六、对公司进行现场检查的情况
本年度我对公司进行了现场考察，重点检查了公司财务内部控制流程，公司
为本人开展现场调研提供了积极的支持。本人认为：公司目前的内部财务控制机
制相对完善，职位分工能有效制衡，审批流程合理，能够确保不出现重大财务风
险。本人主要从财务治理方面，对公司财务控制、内部审计等方面提出建议，促
进公司财务规范运行，努力做到财务稳健、财务数据真实可靠。
七、 总结
报告期内，本人按照监管要求及《公司章程》赋予我的职权，忠实、勤勉地
履行独立董事职责，维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。2018年，我将
继续保持独立性，依法合规履职独立董事职责，努力发挥本人会计专业优势，维
护公司整体利益和全体股东的合法权益。
独立董事：梁文昭
2018年3月30日
