深圳开立生物医疗科技股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
（王捷）
各位股东及股东代表：
本人（王捷）作为深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，2017年度我严格按照相关法律、中国证监会规章、深圳证券交易所
规则和《公司章程》、《独立董事工作制度》等内部制度的要求，忠实、勤勉地
履行了独立董事职责。我在2017年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
1、独立董事基本信息
王捷，男，1957年出生，中国国籍，美国永久居留权，博士学历。现任江苏
省人民医院/南京医科大学第一附属医院教授、博士生导师，江苏省临床医学研
究院常务副院长。现兼任苏州信迈医疗器械有限公司法定代表人、董事长、总经
理、医学总监，兼任美国哥伦比亚大学医学院心脏科研究人员，美国生理学会、
美国心脏学会会员，兼任开立医疗独立董事。
2、是否存在影响独立性的情况
作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在
公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍我进行独
立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、出席相关会议情况
2017年度，本人出席董事会、列席股东大会的情况如下：
参加董事会情况
本年应参加董 亲自出席 以通讯方式参 委托出席 缺席 是否连续两次未亲自
事会次数 次数 加次数 次数 次数 参加会议
5 5 5 0 0 否
列席股东大会情况
列席股东大会的次数
作为公司的独立董事，本人在会议中认真审议每个议题，积极参与讨论并提
出合理建议与意见，并以专业能力和经验发表了独立意见。本年度，本人对提交
董事会的全部议案进行认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权等情形。在股
东大会中，本人积极听取中小股东意见和回答股东问询。
本年度本人作为公司董事会下属的薪酬与考核委员会的委员参与了一次会
议，作为战略委员会的委员参与了两次会议，委员会形成的决议提交董事会。
同时，公司为本人深入了解审议事项和参与会议提供了便利，积极有效地配
合了本人的工作，没有妨碍本人做出独立判断的情况发生。
三、发表独立意见的情况
1、 2017年4月25日召开的公司第一届董事会第十一次会议：本人对《公司
2016年度利润分配预案》、《公司2016年度内部控制自我评价报告》、《公司2016
年度日常关联交易情况及2017年度日常关联交易预计的专项报告》、《公司控股
股东及其他关联方资金占用情况专项报告》、《公司拟向银行申请授信额度及实
际控制人为公司提供担保》、《公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》、《公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于公司募集资金存
放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司为董监高购买责任险议案》、《关
于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构议案》、《关
于公司累计和当期担保情况的专项说明》发表了同意的独立意见。
2、 2017年8月18日召开的公司第一届董事会第十二次会议：本人发表了《关
于公司控股股东及其关联方资金占用和对外担保的独立意见》、《关于公司2017
年半年度募集资金使用和存放的专项报告的独立意见》、《关于公司使用募集资
金的独立意见》，同意上述事项。
3、 2017年12月13日召开的第一届董事会第十四次会议：本人就第一届董事
会到期换届事项发表了同意意见。
4、 2017年12月29日召开的第二届董事会第一次会议：本人对《关于聘任公
司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务负
责人兼财务总监的议案》 、《关于聘任公司董事会秘书的议案》四项议案发表
了同意的独立意见。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法规的
要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证
公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
法律法规的要求履行独立董事的职责；对于提交董事会审议的议案进行认真审
核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
3、本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对涉及到规范公司法人
治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高对公司和
投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
五、年度履职重点关注事项的情况
本人关注了公司涉及公司治理和规范运作的各类事项，重点包括：（1）募
集资金的使用情况：2017年度公司已按照相关监管要求制定了《募集资金使用管
理制度》并得到有效实施，公司募集资金投资项目正常进行。（2）高级管理人
员薪酬情况：本人调查了公司高级管理人员的薪酬情况，认为公司高级管理人员
的薪酬发放方式和程序符合相关法律法规，薪酬水平与行业状况、公司发展阶段
及业绩贡献相匹配。（3）董事会专门委员会的运作情况：报告期内，董事会下
设的各专门委员会按照各自的工作制度，以充分履行了各自职责。
六、对公司进行现场检查的情况
为更有效地履行职责，我对公司进行了现场调研，了解了公司业务开展情况、
公司战略规划及执行情况、公司募投项目进展情况等，公司相关部门为本人开展
现场调研提供了支持。同时，本人从公司产品研发、业务开拓、投资项目等方面
为公司提供了一些意见建议。本人认为：公司业务决策形成过程合法合规，业务
风险可控，投资项目管理到位，公司战略决策能得到有效执行。
七、 总结
本人作为公司独立董事，依照相关法规和股东大会赋予的职权，充分履行了
监督职责，未发现公司存在重大违法违规的情况，公司决策层和管理层的各项行
为符合全体股东的利益。2018年本人将继续本着诚信与勤勉的工作精神，本着对
公司及全体股东负责的态度，认真学习法律、法规和有关规定，忠实履行独立董
事的职责，发挥独立董事作用，促进公司规范运作。
独立董事：王捷
2018年3月30日
