广州广电运通金融电子股份有限公司
独立董事 2017 年述职报告
——刘佩莲
各位股东及股东代表：
本人作为广州广电运通金融电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2017
年严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治
理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定，以及《广州广电运通
金融电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《独立董事工作制度》等的要求，
以关注和维护全体股东特别是中小股东的利益为宗旨，恪尽职守、勤勉尽责地行使所赋予的
权利，出席了 2017 年的董事会及其下属委员会的相关会议，对公司的经营管理及业务发展
提出积极的建议，在公司风险投资、关联交易、对外担保、高管薪酬、内部控制、资产减值、
募集资金使用等经营活动中进行独立判断，发表独立意见，充分发挥独立董事作用，对公司
规范运作、稳定健康地发展起到积极的推动作用。现将 2017 年度本人履行独立董事职责情
况述职如下：
一、2017 年出席董事会及股东大会次数及投票情况
报告期内，本人严以律己、尽职尽责，亲自出席公司召开的历次董事会会议，认真审核
董事会议案及相关材料，依法审慎行使表决权，切实履行作为独立董事的各项职责，促进董
事会决策的客观性，为公司的良性发展起到了积极的作用。
2017 年，公司共计召开了 9 次董事会会议，2 次股东大会，本人出席会议的具体情况如
下：
独立董事 应出席董事 亲自出席 委托出席 应列席股东大 列席股东大
姓名 会次数 次数 次数 会次数 会次数
刘佩莲 4 4 0 1
注：本人因在公司担任独立董事时间已满六年，已向于 2017 年 4 月 6 日向公司辞去独
立董事职务，同时一并辞去董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会相应职务，
于 2017 年 5 月 5 日生效。本人 2017 年任职期间公司共召开 4 次董事会会议、1 次股东大会
会议，全部亲自出席。
1、公司召集召开的董事会、股东大会均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重事
项均履行了相关程序，合法有效；
2、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；
3、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
二、2017 年度发表独立董事意见情况
2017 年度，本人作为公司的独立董事，以客观、独立、公正的立场，就公司关联交易、
风险投资、对外担保、高管薪酬、内部控制、资产减值、募集资金使用等相关事项进行深入
了解和认真核查后，与公司其他独立董事发表了如下独立意见：
发表意见时间 发表事前认可意见或独立意见事项 意见类型
1.关于公司拟减持神州数码控股有限公司部分股票的独立
2017 年 2 月 9 日 同意
意见
1.关于公司全资子公司广州银通继续使用部分暂时闲置募
2017 年 2 月 20 日 同意
集资金购买保本型银行理财产品的独立意见
1.对公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况
的专项说明和独立意见
2.关于公司内部控制自我评价报告的独立意见
3.关于公司 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本预案
的独立意见
4.关于续聘会计师事务所的独立意见
5.关于公司 2016 年度高管薪酬的独立意见
6.关于公司 2017 年度日常关联交易的独立意见
7.关于会计政策变更的独立意见
2017 年 4 月 6 日 同意
8.关于为全资子公司广电运通国际有限公司及其下属子公
司提供担保额度的独立意见
9.关于选举黄跃珍和陈春田为公司董事、选举邢良文为公司
独立董事的独立意见
10.关于公司计提资产减值的独立意见
11.关于公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的独立意
见
12.关于公司及子公司 2017 年开展外汇套期保值业务的独
立意见
1.关于公司对参股子公司广电计量会计核算方法变更的独
2017 年 4 月 26 日 同意
立意见
三、保护社会公众股股东合法权益方面所作的工作
1、持续关注公司信息披露工作
2017 年度，本人作为公司的独立董事，严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、《信息披露管
理办法》等制度的规定，对公司信息披露情况等进行监督和核查，积极履行了独立董事的职
责，确保公司能够真实、准确、及时、完整地披露相关信息，促进投资者关系管理，保障投
资者的知情权，维护公司和股东的利益。
2、全面深入了解公司状况，切实维护股东利益
本人在 2017 年度勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，监督公司的治理结构和经营管理，
对公司生产经营、财务管理、关联交易等情况，详实地听取了相关人员的汇报，主动调查、
获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，
提醒公司管理层规范日常运作；关注公司所处的行业动态，收集相关信息，为公司在未来的
发展战略上献计献策；按照相关制度对提交的董事会及董事会下设委员会的各项议案进行了
独立、审慎地审议，并发挥本人专长，为公司提供决策参考意见。
3、对 2016 年年报编制的履职
本人作为审计委员会的主任委员，在公司年报编制、审计过程中切实履行独立董事的
职责，发挥审计委员会的监督作用。在注册会计师现场审计前，与注册会计师进行沟通，协
商确定本次年报审计工作的计划及时间安排；在注册会计师进场审计后，向公司管理层了解
主要生产经营情况和项目投资的进展情况，对公司经营生产状况予以关注，并与审计会计师
面对面沟通审计情况，督促会计师事务所及时提交审计报告；在注册会计师出具审计意见后
再次审阅公司财务会计报表，并进行表决，形成决议后提交董事会审核，确保公司及时、准
确、完整地披露年报。
四、任职董事会各委员会工作情况
本人作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会以及提名委员会的委员，
在 2017 年主要履行以下职责：
1、审计委员会
2017 年，在本人任职期间，作为审计委员会主任委员，共主持召开了审计委员会 4 次
会议，严格按照《审计委员会工作细则》开展各项工作，对公司审计部提交的季度经营审计
报告、季度及年度募集资金存放与使用情况的专项报告、年度内部控制自我评价报告、内部
审计工作计划、外部审计机构的工作总结报告、续聘会计师事务所等事项进行审议，对相关
事项讨论后，形成决议提交公司董事会进行审议；对内部控制的实施情况进行监督；严格按
照《董事会审计委员会年报工作规程》对年审会计师完成审计工作情况及其执业质量进行全
面客观的评价，提高年报的披露质量。
2、薪酬与考核委员会
2017 年，在本人任职期间，作为薪酬与考核委员会委员，出席了薪酬与考核委员会 1
次会议，对公司高级管理人员进行考核，确定其 2016 年薪酬及 2017 年度考核目标，并形成
议案提交董事会审议。
3、提名委员会
2017 年，在本人任职期间，本人作为提名委员会，出席了提名委员会 1 次会议，审议
通过了《关于选举黄跃珍和陈春田为公司董事的议案》、《关于选举邢良文为公司独立董事的
议案》，经控股股东广州无线电集团有限公司及公司董事会推荐，提名黄跃珍和陈春田为公
司非独立董事，提名邢良文为公司独立董事。提名委员会委员对上述人选从其职业、学历、
职称、详细的工作经历、全部兼职等情况切实进行了审查，审议通过上述提名，并形成议案
提交董事会审议。
五、履行独立董事职务所做的其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、未有提议中途聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情形。
六、培训与学习情况
本人已取得独立董事资格证书，并在平时加强学习中国证监会、深圳证券交易所及广
东证监局发布的最新法律法规和通讯监管材料，积极参加广东证监局组织的辖区上市公司董
事、监事和高管培训，不断提高自己的履职能力，为公司持续、稳健地发展提供更好的决策
参考。
七、联系方式
独立董事：刘佩莲
联系方式：liupl2010@163.com
本人因在公司担任独立董事时间已满六年，已向公司辞去独立董事职务，同时一并辞
去董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会相应职务，离任后将不在公司担任任
何职务。在此，衷心感谢公司管理层及其他工作人员对本人担任独立董事工作的全力支持！
独立董事：刘佩莲
2018 年 3 月 29 日
