财通证券股份有限公司
关于浙江震元股份有限公司
2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称:财通证券股份有限公司 被保荐公司简称:浙江震元
保荐代表人姓名:王为丰 联系电话:0571-87130373
保荐代表人姓名:柳治 联系电话:0571-88296350
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 不涉及
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不涉及
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 不涉及
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 不涉及
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 不涉及
(2)列席公司董事会次数 不涉及
(3)列席公司监事会次数 不涉及
5.现场检查情况
(1)现场检查次数
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数
(2)报告事项的主要内容 不涉及
(3)报告事项的进展或者整改情况 不涉及
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不涉及
(3)关注事项的进展或者整改情况 不涉及
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 不涉及
(2)培训日期 不涉及
(3)培训的主要内容 不涉及
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 不涉及 --
2.公司内部制度的建立和执行 不涉及 --
3.“三会”运作 不涉及 --
4.控股股东及实际控制人变动 不涉及 --
5.募集资金存放及使用 无 --
6.关联交易 不涉及 --
7.对外担保 不涉及 --
8.收购、出售资产 不涉及 --
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、 不涉及 --
财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介 发行人及其聘请的中介机构
--
机构配合保荐工作的情况 配合保荐机构持续督导工作
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 --
心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
浙江震元及其股东在公司2012年非公开发行股票
时所作的承诺均已超过承诺期限,公司及公司股东 不涉及 不涉及
2017年度不存在需要履行的承诺事项。
四、其他事项
报告事项 说 明
2017 年 8 月,因王俊先生和周涛先生工作变动原因,
由王为丰先生和柳治先生接替王俊先生和周涛先生担
1.保荐代表人变更及其理由
任公司 2012 年非公开发行 A 股股票项目持续督导保荐
代表人并履行相关职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管 无
措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《财通证券股份有限公司关于浙江震元股份有限公司 2017 年
度保荐工作报告》之签署页)
保荐代表人:
王为丰
保荐代表人:
柳 治
保荐机构(公章):财通证券股份有限公司
年 月 日