华泰联合证券有限责任公司关于江苏德源药业股份有限公司2017年度募集资金存放与实际使用情况之专项核查报告根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答
（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，华泰联合证券
有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“主办券商”）作为江苏德源药业股份有限公司（以下简称“德源药业”或“公司”）的主办券商，对公司2017年度募集资金存放及实际使用情况进行了专项核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
公司于2017年9月8日召开第一届董事会第十五次会议、2017年9月25日召开2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于江苏德源药业股份有限公司股票发行方案的议案》。本次股票发行募集资金主要用于补充流动资金，具体用于已上市产品“瑞彤”、“唐瑞”的一致性评价相关临床试验支出。
公司采用了定向发行方式，发行了人民币普通股177.1万股，每股面值1.00元，发行价为每股6.00元，募集资金总额为1062.60万元。上述事项经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年10月11日出具的苏亚金验[2017]005号《验资报告》验证。本次股票发行于2017年11月9日取得全国中小企业股份转让系统
同意（股转系统函[2017]6479号）。新增股份于2017年11月23日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。募集资金于2017年9月30日存入交通银行股份有限公司连云港分行营业部的人民币存款账户327006000018170555393账号，始存放金额为1062.60万元。
二、募集资金存放与管理情况
经公司第一届董事会第十五次会议、2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关于设立募集资金专项账户的议案》、《关于公司与相关机构签订<募集资金三方监管协议>的议案》及《关于制定公司<募集资金管理制度>的议案》。
募集资金于2017年9月30日存入交通银行股份有限公司连云港分行营业部的人民币存款账户327006000018170555393账号，始存放金额为1062.60万元。公司于2017年10月9日，与主办券商、交通银行股份有限公司连云港分行签署了《募集资金三方监管协议》。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
截至2017年12月31日，募集资金实际使用情况如下表：
项 目 金 额（元）
一、募集资金总额 10,626,000.00
二、变更用途募集资金总额 -
三、使用募集资金总额 355,056.00
其中：本年度使用募集资金金额 355,056.00
具体使用明细
1、支付股票发行费用 300,000.00
2、支付律师费用 50,000.00
3、支付验资费用 5,000.00
4、支付银行手续费 56.00
四、募集资金利息收入总额 7,346.30
五、募集资金结余金额 10,278,290.30