陕西兴化化学股份有限公司独立董事
关于第六届董事会第三十次会议相关事项的独立意见
根据《中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等相关法律法
规和公司《独立董事工作制度》的相关规定,作为陕西兴化化学股份有限公司(以
下简称“公司”)的独立董事,现就公司第六届董事会第三十次会议相关议案发
表独立意见如下:
一、关于对《公司2017年度利润分配预案》中未进行现金利润分配的独立
意见
根据《公司章程》及《公司分红管理制度》的相关规定,作为公司的独立董事,
现就公司2017年度利润分配预案发表独立意见如下:我们认为董事会提出的
2017 年度利润分配预案符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定,符合
公司的实际情况,能体现对投资者的合理投资回报,同时兼顾了公司的可持续性
发展。对该预案无异议,同意将该利润分配预案提交股东大会审议。
二、关于《公司2017年度内部控制自我评价报告》的独立意见
作为公司的独立董事,我们认真审阅了《公司 2017 年度内部控制自我评价
报告》和相关内部控制制度,并与公司管理层进行沟通交流后,发表如下意见:
公司按照法律法规及《公司章程》的规定,不断完善内部控制体系和内控机
制,各项内控制度在公司范围内能够得到有效执行,保证公司的规范运作。经审
阅,我们认为董事会《2017 年度内部控制自我评价报告》真实、客观反映公司
内部控制的建设和运行情况。
三、关于公司2017年度关联方资金占用和对外担保情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交
易所股票上市规则》的规定和要求,作为公司的独立董事,对公司2017年度对外
担保情况和控股股东及其他关联方占用资金情况进行了认真的了解和查验,发表
独立意见如下:
1、报告期内,公司不存在控股股东及其他关联方占用非经营性资金的情况。
2、截止2017年12月31日,公司不存在为控股股东及公司持股50%以下的其他
关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
四、关于公司及子公司预计2018年度日常关联交易的独立意见
根据《公司章程》及公司《关联交易管理办法》等有关规定,作为公司的独
立董事,我们已同意将《关于预计公司及子公司 2018 年度日常关联交易的议案》
提交董事会审议,现就公司及子公司 2018 年度拟与关联方发生的日常关联交易
事项发表意见如下:
我们对公司及子公司与关联方的关联交易的目的、定价公允性、2018 年度
关联交易金额、对公司的影响等方面进行了充分的了解,认为公司本次关联交易
符合公司的生产经营需要,定价依据客观公允,没有损害公司和中小股东的利益,
本次关联交易的审议时,关联董事回避表决,审议程序符合相关规定,我们同意
预计的 2018 年度日常关联交易。
五、关于公司与关联财务公司关联存贷款的风险评估报告的独立意见
作为公司独立董事,我们通过查验陕西延长石油财务有限公司(以下简称“延
长石油财务公司”)2017 年审计报告等资料,基于个人独立判断,现就公司在
关联方延长石油财务公司办理存贷款事项发表独立意见如下:
我们认为,延长石油财务有限公司严格按照银监会《企业集团财务管理办法》
(中国银监会令 2004 第 5 号)规定经营,经营业绩良好,根据我们对风险管理的了
解和评价,未发现延长石油财务公司截止 2017 年 12 月 31 日与财务报表相关资
金、信贷、中间业务、投资、稽核信息管理风险控制体系存在重大缺陷。因此,
我们同意公司出具的风险评估报告。
六、关于续聘公司 2018 年度审计机构的独立意见
作为公司独立董事,我们已同意将《关于续聘公司2018年度审计机构的议案》
提交董事会进行审议,现就该事项发表独立意见如下:
经核查,公司聘请的审计机构希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)具有证
券、期货业务审计从业资格,在为公司提供年度审计服务工作中,能够严格按照
中国注册会计师审计准则的规定,客观公正、独立地为公司提供审计服务。希格
玛会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公
司当期的财务状况和经营成果,审计结论符合公司的实际情况,未发现重大的异
常差异,审计风险控制在较低的风险水平。
为保证公司年度审计工作的连续性和工作质量,方便审计工作开展,我们同
意继续聘请希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018年度的审计机构。
七、关于公司会计政策变更事项的独立意见
本次会计政策变更事项系根据财政部修订及颁布的《关于印发<企业会计准
则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营>的通知》(财会
[2017]13 号)、《关于印发修订<企业会计准则第 16 号——政府补助>的通知》
(财会[2017]15 号)进行的合理变更,变更后的会计准则符合财政部、中国证
监会和深圳证券交易所等相关规定,能够客观、公允地反映公司的财务状况和经
营成果,符合公司和所有股东的利益;本次会计政策变更的决策程序符合有关法
律、法规和《公司章程》的规定,不存在损害中小股东利益的情形,同意公司本
次会计政策变更。
独立董事:淡勇、徐秉惠、杨为乔
2018 年 3 月 29 日