江苏常熟农村商业银行股份有限公司
董事会审计与消费者权益保护委员会 2017 年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》、上海证券交易所《股票上市规则》、上海证券交
易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》等监管要求以及公司《章程》的相
关规定，报告期内，董事会审计与消费者权益保护委员会勤勉尽责，认真审慎地
履行职责。现将董事会审计与消费者权益保护委员会 2017 年度履职情况报告如
下：
公司第五届董事会审计与消费者权益保护委员会由 3 名董事组成，其中独立
董事 2 名。2017 年 4 月 26 日，公司召开第六届董事会第一次会议，推选产生了
第六届董事会审计与消费者权益保护委员会。新一届委员会由 5 名董事组成，其
中独立董事 3 名。
报告期内，董事会审计与消费者权益保护委员会共召开会议 4 次，其中现场
会议 2 次，通讯表决 2 次，审议通过议案或报告共计 27 项：
会议名称 召开日期 会议审议表决事项
1、审议《2016 年年度报告及摘要》；
2、审议《2016 年度财务决算方案》；
3、审议《2017 年度财务预算方案》；
4、审议《2016 年度利润分配方案》；
5、关于公司聘任 2017 年度财务报告审计会计师事务所的议案；
6、关于公司聘任 2017 年度内部控制审计会计师事务所的议案；
7、审议《2016 年度内部控制评价报告》；
8、审议《2016 年度社会责任报告》；
五届十六次 2017.3.16
9、审议《董事会审计与消费者权益保护委员会履职情况报告》；
10、审议《2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
11、审议关于前次募集资金使用情况报告的议案；
12、审议《2016 年度财务分析报告》；
13、审议《2016 年度合规报告》；
14、审议《2016 年度审计工作报告》；
15、审议《2016 年度统计数据质量管理报告》；
16、审议《2016 年度消费者权益保护工作报告》。
1、审议《2017 年第一季度报告》；
六届一次 2017.4.26 2、审议《2017 年一季度财务分析报告》；
3、审议《2017 年一季度审计工作报告》。
1、审议《2017 年半年度报告》的议案；
2、审议关于会计政策变更的议案；
3、审议《2017 上半年度财务分析报告》；
六届二次 2017.8.10
4、审议《2017 上半年度内部控制评价报告》；
5、审议《2017 上半年度审计工作报告》；
6、审议《2017 上半年度消费者权益保护工作报告》。
1、审议《2017 年第三季度报告》；
六届三次 2017.10.25
2、审议关于制定《定期报告编制规程》的议案。
2017 年，董事会审计与消费者权益保护委员会全体委员积极参加会议，认
真审议各项议案，独立发表意见或建议，并按照程序形成会议决议，特别是对于
年度财务报告披露的真实性、准确性和完整性进行了重点关注、审核和确认，充
分发挥了本委员会的专业作用。全体委员按照公司《章程》和《董事会审计与消
费者权益保护委员会工作细则》的要求，持续关注和评估本行内部控制的有效性。
定期总结和评估本行审计工作情况，对发现的问题督促整改落实，确保董事会、
监事会和高管层及时了解本行的经营和风险状况，确保内控政策的有效传递与实
施。加强与审计师的沟通，强化对外部审计的监督。对本行消费者权益保护工作
开展情况进行评估，维护金融消费者权益。全体委员勤勉尽责、恪尽职守，提供
专业审议意见，为董事会科学决策提供了依据和保障。委员出席会议情况如下：
委员姓名 应参加会议次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
吴敏艳 3 3 0
樊军 3 3 0
曹中 4 4 0
袁秀国 3 3 0
朱勤保 3 3 0
王春华 1 1 0
何平 1 1 0
2018 年度，审计与消费者权益保护委员会将继续履行公司《章程》赋予的
法定职责，持续监督定期报告编制和披露，向董事会提供专业建议。监督指导内
部审计工作，完善内审制度。监督评估外部审计的独立客观性及审计程序的有效
性，促进外部审计工作质量提升。加强内外部审计的沟通协调，强化审计成果运
用实效。加强内部控制监督与评估，推进内部控制体系进一步完善。加强消费者
权益保护，切实履行社会责任。根据董事会授权，协助董事会开展相关工作。
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董事会审计与消费者权益保护委员会
2018 年 3 月 30 日
