中信建投证券股份有限公司
关于中广天择传媒股份有限公司 2017 年持续督导年度报告书
保荐机构名称：中信建投证券股份有 被保荐公司名称： 中广天择传媒股份有
限公司 限公司
联系方式：021-68801584
联系地址： 上海浦东新区浦东南路 528
保荐代表人姓名： 董军峰
号上海证券大厦南塔 2207、北塔 2203
室
联系方式：021-68801584
联系地址：上海浦东新区浦东南路 528
保荐代表人姓名：杨鑫强
号上海证券大厦南塔 2207、北塔 2203
室
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可[2017]1306 号
文”批准，中广天择传媒股份有限公司（简称“公司”或“中广天择”） 获准向社会
公开发行人民币普通股 2,500 万股。本次公司发行新股的发行价为 7.05 元/股，
募集资金总额为 176,250,000.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他
交易费用共计人民币 32,876,415.09 元后，净募集资金共计人民币 143,373,584.91
元。本次公开发行股票于 2017 年 8 月 11 日在上海证券交易所上市。中信建投证
券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐机构。根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工
作指引》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
工作内容 督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制
度，并针对具体的持续督导工作制定相应 已根据工作进度制定相应工作计划
的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督
导工作开始前，与上市公司或相关当事人 已与上市公司签订保荐协议，该协议
签署持续督导协议，明确双方在持续督导 已明确了双方在持续督导期间的权
期间的权利义务，并报上海证券交易所备 利义务
案。
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、 对上市公司进行了尽职调查，对其有
尽职调查等方式开展持续督导工作。 关事项进行了现场核查，并对其进行
工作内容 督导情况
了回访
4、持续督导期间，按照有关规定对上市
公司违法违规事项公开发表声明的，应于
披露前向上海证券交易所报告，并经上海
证券交易所审核后在指定媒体上公告。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事 经核查，上市公司在持续督导期间未
人出现违法违规、违背承诺等事项的，应 发生按有关规定须公开发表声明的
自发现或应当发现之日起五个工作日内 违法违规或违背承诺事项
向上海证券交易所报告，报告内容包括上
市公司或相关当事人出现违法违规、违背
承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督
导措施等。
督导公司及其董事、监事、高级管理
6、督导公司及其董事、监事、高级管理 人员遵守法律、法规、部门规章和上
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 交所发布的业务规则及其他规范性
券交易所发布的业务规则及其他规范性 文件，切实履行其所做出的各项承
文件，并切实履行其所做出的各项承诺。 诺；经核查，公司及相关人员无违法
违规和违背承诺的情况发生
7、督导上市公司建立健全并有效执行公 核查了上市公司执行《公司章程》、
司治理制度，包括但不限于股东大会、董 三会议事规则、《关联交易制度》、《信
事会、监事会议事规则以及董事、监事和 息披露制度》等相关制度的履行情
高级管理人员的行为规范等。 况，均符合相关法规要求
8、督导上市公司建立健全并有效执行内
控制度，包括但不限于财务管理制度、会 对上市公司的内控制度的设计、实施
计核算制度和内部审计制度，以及募集资 和有效性进行了核查，该等内控制度
金使用、关联交易、对外担保、对外投资、 符合相关法规要求并得到了有效执
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营 行，可以保证公司的规范运行
决策的程序与规则等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信
息披露制度，审阅信息披露文件及其他相
关文件并有充分理由确信上市公司向上 详见“二、信息披露审阅情况”
海证券交易所提交的文件不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国
证监会、上海证券交易所提交的其他文件
进行事前审阅，对存在问题的信息披露文
详见“二、信息披露审阅情况”
件应及时督促上市公司予以更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向上
海证券交易所报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事 在持续督导期间，中信建投证券对公
前审阅的，应在上市公司履行信息披露义 司的信息披露文件及向中国证监会、
务后五个交易日内，完成对有关文件的审 上海证券交易所提交的其他文件进
工作内容 督导情况
阅工作，对存在问题的信息披露文件应及 行了事前审阅，公司给予了密切配合
时督促上市公司更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易
所报告。
12、上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监
会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或 经核查，2017 年度上市公司未发生该
者被上海证券交易所出具监管关注函的 等情况
情况，并督促其完善内部控制制度，采取
措施予以纠正的情况。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际
经核查，上市公司及控股股东、实际
控制人等履行承诺的情况，上市公司及控
控制人等无应向上海证券交易所上
股股东、实际控制人等未履行承诺事项
报的未履行承诺的事项发生
的，及时向上海证券交易所报告。
14、关注公共传媒关于公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或
经核查，2017 年度上市公司未发生该
与披露的信息与事实不符的，及时督促上
等情况
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促
上市公司做出说明并限期改正，同时向上
海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等
上海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的
专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述
经核查，2017 年度上市公司未发生该
或重大遗漏等违法违规情形或其他不当
等情况
情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十
一条、第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要
报告的其他情形。
16、制定对上市公司的现场检查工作计 中信建投证券已经制定现场检查的
划，明确现场检查工作要求，确保现场检 相关工作计划，并明确了现场检查工
查工作质量。 作要求，以确保现场检查工作质量
17、上市公司出现以下情形之一的，保荐
经核查，2017 年度上市公司未发生该
人应自知道或应当知道之日起十五日内
等情况
或上海证券交易所要求的期限内，对上市
工作内容 督导情况
公司进行专项现场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关联
方非经营性占用上市公司资金；
（二）违规为他人提供担保；
（三）违规使用募集资金；
（四）违规进行证券投资、套期保值业务
等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程
序和信息披露义务；
（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同
期下降 50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形。
公司 2017 年度募集资金存放和使用
符合《上海证券交易所股票上市规
18、持续关注公司募集资金的专户存储、
则》、《上海证券交易所上市公司募集
募集资金的使用情况、投资项目的实施等
资金管理规定》等法规和文件的规
承诺事项
定，对募集资金进行了专户存储和专
项使用
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，中信建投证券对中广天择 2017 年 8 月
11 日至 2017 年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或
事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相
关文件内容与对外披露信息进行了对比。中信建投证券认为中广天择已按照相关
规定进行信息披露活动，披露内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。中广天择于 2017 年 8 月 11 日上市之日至 2017 年 12
月 31 日期间的信息披露文件如下：
序号 公告日期 披露信息 审阅情况
1 股票交易异常波动公告 1、审阅信息披露文件的
2017 年 8 月 17 日 关于《中广天择传媒股份有限公司股 内容及格式是否合法合
2
票交易异常波动问询函》的回复 规；
3 股票交易异常波动公告 2、审阅公告的内容是否
2017 年 8 月 22 日 长沙广电关于股票交易异常波动问询 真实、准确、完整，确保
4
函的回复 披露内容不存在虚假记
5 股票交易异常波动公告 载、误导性陈述和重大遗
2017 年 8 月 25 日 长沙广电关于股票交易异常波动问询 漏；
6
函的回复 3、审查股东大会、董事
7 2017 年 8 月 26 日 第二届董事会第六次会议决议公告 会、监事会的召集与召开
序号 公告日期 披露信息 审阅情况
8 第二届监事会第四次会议决议公告 程序是否合法合规；
中信建投证券股份有限公司关于中广 4、审查股东大会、董事
9 天择传媒股份有限公司使用部分闲置 会、监事会的出席人员资
募集资金进行现金管理的核查意见 格是否符合规定，提案与
10 关于聘任证券事务代表的公告 表决程序是否符合公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金 章程。
11
管理的公告
12 公司章程
独立董事关于第二届董事会第六次会
13
议相关事项的独立意见
14 股票交易异常波动公告
2017 年 8 月 30 日 长沙广电关于股票交易异常波动问询
15
函的回复
使用部分闲置自有资金购买银行理财
16
产品的公告
17 股票交易异常波动公告
长沙广电关于股票交易异常波动问询
18
2017 年 9 月 1 日 函的回复
中信建投证券股份有限公司关于中广
天择传媒股份有限公司使用部分闲置
19
自有资金购买银行理财产品的核查意
见
20 关于完成工商变更的公告
关于参加 2017 年湖南辖区上市公司投
2017 年 9 月 12 日
21 资者网上接待日
活动的公告
22 第二届董事会第七次会议决议公告
关于使用募集资金置换预先投入募投
23 项目的自筹资金及预先支付发行费用
的自有资金的公告
24 第二届监事会第五次会议决议公告
关于中广天择传媒股份有限公司以自
2017 年 10 月 13 日 筹资金预先投入募集资金投资项目及
25
已支付发行费用自有资金情况报告的
鉴证报告
独立董事关于第二届董事会第七次会
26
议相关事项的独立意见
股东、董事、监事、高级管理人员及
27
相关人员买卖公司股票事前报备制度
序号 公告日期 披露信息 审阅情况
中信建投证券股份有限公司关于中广
天择传媒股份有限公司使用募集资金
28 置换预先投入募投项目的自筹资金及
预先支付发行费用的自有资金的核查
意见
29 2017 年 10 月 26 日 2017 年第三季度报告
使用部分闲置自有资金购买银行结构
30
性存款的公告
2017 年 12 月 5 日 中信建投证券股份有限公司关于公司
31 使用部分闲置自有资金购买银行理财
产品的核查意见
32 第二届董事会第九次会议决议公告
33 第二届监事会第七次会议决议公告
关于 2018 年度预计日常性关联交易情
34
况的公告
关于变更部分募集资金投资项目和调
35
整募集资金投入金额的公告
关于财务负责人辞职及聘任新的财务
36 2017 年 12 月 15 日
负责人的公告
中信建投证券股份有限公司关于中广
天择传媒股份有限公司变更部分募集
37
资金投资项目和调整募集资金投入金
额事项的核查意见
独立董事关于第二届董事会第九次会
38
议相关事项的独立意见
第二届董事会第九次会议决议及第二
39
届监事会第七次会议决议更正公告
2017 年 12 月 16 日
关于召开 2018 年第一次临时股东大会
40
的通知
中信建投证券股份有限公司关于中广
41 2017 年 12 月 20 日 天择传媒股份有限公司 2017 年度持续
督导工作现场检查报告
42 2018 年第一次临时股东大会会议资料
2017 年 12 月 26 日
43 关于获得政府补助的公告
中信建投证券股份有限公司关于中广
44 2017 年 12 月 28 日 天择传媒股份有限公司 2018 年度预计
日常性关联交易的核查意见
45 2017 年 12 月 30 日 关于获得政府补助的公告
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，中广天择在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券
交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中广天择传媒股份有限
公司 2017 年持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
董军峰 杨鑫强
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
