宁波中大力德智能传动股份有限公司
2017 年度监事会工作报告
2017 年度，公司监事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《宁波中大力德智能传动股份有限公司章程》及《监事会议事规则》等
有关法律法规及公司相关制度的规定，认真履行监督职责，积极维护公司和全体
股东的利益，对公司生产经营、财务状况以及董事和高级管理人员的履职等方面
进行了全面监督，促进了公司的规范运作。
现将 2017 年度监事会工作情况报告如下：
一、监事会会议情况
2017 年度，监事会共召开了四次会议，具体情况如下：
1、2017 年 2 月 10 日召开第一届监事会第四次会议，审议通过了《2016
年度监事会工作报告》、《2016 年度利润分配方案》、《关于审阅公司 2014 年度、
2015 年度、2016 年度财务报告的议案》等共 5 项议案。
2、2017 年 7 月 24 日召开第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于公
司 2014 年度、2015 年度、2016 年度及 2017 年 1-6 月财务报告的议案》、《关于
公司 2017 年 1-6 月内部控制自我评价报告的议案》 、《关于设立募集资金专项
账户并签订四方监管协议的议案》共 3 项议案。
3、2017 年 9 月 28 日召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使
用部分募集资金进行现金管理的议案》共 1 项议案。
4、2017 年 10 月 26 日召开第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于公
司 2017 年第三季度报告全文及正文的议案》共 1 项议案。
二、监事会对公司 2017 年度有关事项发表的核查意见
报告期内，监事会依据国家有关法律法规及《公司章程》的规定，对公司的
生产经营情况进行了监督检查，发表如下核查意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会成员依法列席或出席了公司的董事会和股东大会。监事会
认为：董事会和股东大会会议的召集、召开均严格遵循了《公司法》、《公司章程》
有关规定的要求。公司董事会成员及高级管理人员能以身作则、自我约束、严格
按国家法律、法规和《公司章程》有关规定，勤勉尽责、忠于职守，未发现公司
董事及高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害
公司及股东利益的行为。
2、检查公司财务的情况
监事会对报告期内公司的财务状况进行了检查，认为公司财务状况和经营成
果良好，财务会计内控制度健全，严格执行相关法律法规，未发现有违规违纪问
题。公司 2017 年年度报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中汇会计师事务所（特殊普通合
伙）出具了无保留意见的 2017 年度审计报告，有利于股东对公司财务状况及经
营情况的正确了解。
3、关联交易情况
监事会对公司报告期内发生的关联交易的监督和核查，认为：报告期内，公
司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，其决策程序合法、交易价格遵
循公开、公平、公正的原则，公允合理，没有损害公司的利益，也不存在损害中
小股东利益的情形。
4、募集资金使用情况
监事会检查了 2017 年度公司募集资金的使用和管理情况，监事会认为：公
司募集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所上市公司募集资金管
理办法》 及《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关规则和公
司《募集资金管理办法》的规定，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违反
法律、法规及损害股东利益的行为。公司《2017 年募集资金存放与使用情况专
项报告》真实、客观 地反映了公司 2017 年度募集资金存放与使用的情况。
5、购买理财产品事项
监事会对公司以部分募集资金资金购买理财产品事项进行了核查，认为公司
财务状况良好，内部控制健全，在保证正常经营及确保资金安全的前提下，使用
部分募集资金资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，有
利于提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
6、检查公司内部控制自我评估报告的情况
对公司 2017 年度内部控制自我评价报告、公司内控制度的建设和运行情况
进行了审核。监事会认为：公司已按照《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，建立了较为完善的的内部控制
体系并能得到有效的执行。《2017 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反
映了公司内部控制的实际情况，监事会对上述内部控制自我评价报告无异议。
7、公司关联方资金占用情况
2017 年度公司无对外担保，无关联方占用资金情况。
8、内幕知情人管理制度建立及实施的情况
公司建立了《内幕信息知情人管理制度》，公司注意在敏感时期及时提醒内
幕知情人对内幕信息的保密，防范违规事项的发生。同时，公司能够严格按照要
求做好内幕信息知情人登记工作，能够如实完整记录内幕知情人名单并向监管部
门报 备。
三、2018 年度监事会工作计划
2018 年，监事会将继续认真履行职责，按照《公司法》、《证券法》等法律
法规 和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，对公司的生产经营情况
进行监督， 认真维护公司及全体股东的合法权益。
2018 年公司监事会的主要工作计划如下：
1、加强学习，提高监督能力和水平
进一步加强政策法规的学习，不断拓宽专业知识、提高业务水平，严格依照
法律法规和公司章程，认真履行职责，不断提升监事会的监督能力和水平。
2、加强日常监督，开展工作检查
继续展开对主要部门生产经营和资产管理情况、成本控制管理、财务规范化
管理、公司董事、高级管理人员履职情况进行检查及监督，及时掌握公司生产经
营和经济运行情况，掌握公司执行有关法律法规以及遵守公司章程、董事会决议
落实的情况，掌握公司的经营状况，防止损害公司利益和广大股东利益的行为发
生。
3、坚持定期会议制度，加强内部工作协调
2018 年监事会将坚持召开定期会议，并依照公司《监事会议事规则》认真、
有 效地履行监督职责，继续探索、完善监事会工作机制和运行机制。按照《公
司章程》、 《监事会议事规则》的规定，完善监事会各项制度，加强与董事会的
工作沟通，坚持以财务监督为核心，确保公司资产的保值增值。
宁波中大力德智能传动股份有限公司监事会
2018 年 3 月 29 日
