中旗股份：西部证券股份有限公司关于公司2017年度持续督导跟踪报告

西部证券股份有限公司关于江苏中旗科技股份有限公司
                          2017 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：西部证券股份有限公司      被保荐公司简称：中旗股份
保荐代表人姓名：周会明                  联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：何勇                    联系电话：[phone]
    一、保荐工作概述
                      项目                                  工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数             0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制    是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
(2)公司是否有效执行相关规章制度                 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                     3次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致   是
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                         0次
(2)列席公司董事会次数                           0次
(3)列席公司监事会次数                           0次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数                                 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送             是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况             不适用
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                             5次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见             无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
(1)向本所报告的次数                             0次
(2)报告事项的主要内容                           无
(3)报告事项的进展或者整改情况                   无
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                       否
(2)关注事项的主要内容                           不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                   不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规           是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数                                     1次
(2)培训日期                                     2017 年 12 月 12 日
                                                创业板上市公司主要股东、董监高等人
(3)培训的主要内容                               员买卖股票的相关规定；募集资金使用
                                                和管理的相关规定。
11.其他需要说明的保荐工作情况                   无
    二、公司存在的问题及采取的措施
                事项                            存在的问题           采取的措施
1、信息披露                          无                        无
2、“三会”运作                      无                        无
3、内部控制                          无                        无
4、控股股东及实际控制人变动          无                        无
5、募集资金存放及使用                无                        无
6、关联交易                          无                        无
7、对外担保                          无                        无
8、收购、出售资产                    无                        无
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、证券投资、委托理财、财务资助、套 无                        无
期保值等）
10、发行人或其聘请的中介机构配合保荐
                                     无                        无
工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无                        无
大变化情况）
    三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                               未履行承诺的原因及解
    发行人及股东承诺事项                   是否履行承诺
                                                                     决措施
1、发行前股东关于股份锁定承诺         是                       无
2、发行前公司持股 5%以上股东的持股意
                                      是                       无
向及减持意向的承诺
3、公司及其控股股东、董事、高级管理人
                                      是                       无
员关于稳定股价措施的承诺
4、公司关于填补被摊薄即期回报的措施及
                                      是                       无
承诺
5、公司及其实际控制人、董事、监事、高
级管理人员关于如信息披露违规而赔偿投 是                        无
资者的承诺
6、公司关于利润分配的承诺             是                       无
7、公司实际控制人与持股 5%以上的自然
                                      是                       无
人股东关于避免同业竞争的承诺
8、公司实际控制人关于社会保险和住房公
                                      是                       无
积金的承诺
9、公司及其控股股东、董事、高级管理人
                                      是                       无
员等责任主体出具的相关承诺的约束措施
    四、其他事项
                       报告事项                                       说明
                                                       2018 年 1 月 25 日，保荐代表人刘
                                                       力军先生因工作变动原因，不再担
1、保荐代表人变更及其理由
                                                       任公司持续督导保荐代表人，其职
                                                       责由保荐代表人何勇先生接替。
2、报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或
                                                  无
其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项       无
    (以下无正文)
(本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于江苏中旗科技股份有限公司 2017
年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：_____________           ______________
                    周会明                  何 勇
                                                 西部证券股份有限公司
                                                         年   月   日