中国中车股份有限公司 2017 年度
审计与风险管理委员会履职情况报告
中国中车股份有限公司（以下简称“公司”）现有 5 名
委员组成，分别是独立非执行董事辛定华先生、独立非执行
董事陈嘉强先生、非执行董事刘智勇先生、独立非执行董事
李国安先生、独立非执行董事吴卓先生，其中辛定华先生和
陈嘉强先生分别担任审计与风险管理委员会主席和副主席。
2017 年 6 月 20 日张忠先生因年龄原因辞去审计与风险管理
委员会委员职务，2017 年 6 月 27 日，公司第一届董事会第
24 次会议增补吴卓为审计与风险管理委员会委员。
审计与风险管理委员会主要负责提议聘请或更换外部
审计机构，监督及评估外部审计机构工作，审核公司财务信
息及其披露，监督内部审计制度及其实施，审查公司内部控
制及风险管理制度及系统，内部审计与外部审计之间的沟通
等。
报告期内，各位委员严格按照《中国中车股份有限公司
章程》、《董事会审计与风险管理委员会工作细则》、《董事会
审计与风险管理委员会年报工作规程》等制度的规定，恪尽
职守，认真履行董事会赋予的职责，切实有效地监督了公司
的外部审计，指导公司内部审计工作，促进了公司建立有效
的内部控制和风险管理体系。按照监管机构和公司的要求按
时参加各种会议，研究和审批各项议案，并积极与公司管理
层、外部会计师和公司相关部门进行沟通，完成以下各项工
作：
1.召开各项会议。报告期内，公司第一届董事会审计与
风险管理委员会共召开 7 次会议，审议通过了《关于使用募
集资金置换自有资金偿还有息负债的议案》、《关于中国中车
股份有限公司 2016 年年度报告的议案》、《关于中国中车股
份有限公司 2017 年第一季度报告的议案》等 24 项议案。各
成员董事出席会议情况如下：
董事姓名 出席次数/会议次数 出席率
辛定华 6/7 85.71%
陈嘉强 7/7 100%
刘智勇 7/7 100%
李国安 7/7 100%
吴 卓 4/4 100%
张 忠 3/3 100%
备注：张忠先生于 2017 年 6 月 20 日因年龄原因辞去委
员职务，增补吴卓先生为审计与风险管理委员会委员；辛定
华先生因其他公务未能亲自出席审计与风险管理委员会第
十七次会议，委托陈嘉强先生代为表决。
2.监督外部审计的程序和质量。审计与风险管理委员会
就公司 2017 年度审计工作计划和时间安排与年审会计师事
务所进行了沟通，分别听取了会计师事务所的专题汇报，确
定了公司 2017 年度审计工作计划安排。
3. 审核公司财务信息及其披露。审计与风险管理委员
会多次检查、研究公司报告、财务报表等披露的财务信息，
认真审核公司相关财务报告的议案。
4. 指导公司内部审计工作。审计与风险管理委员会审
议了由公司审计部门提交的各项议案，审核批准了公司提交
的内部审计工作计划，对内部审计工作的开展提出指导要求。
5. 审查公司内部控制与风险管理开展情况。审计与风
险管理委员会审议了公司提交的有关内部控制和风险管理
的议案，对公司 2017 年度内部控制审计报告发表审阅意见。
中国中车股份有限公司
董事会审计与风险管理委员会
2018 年 3 月 28 日
