中信建投证券股份有限公司
关于北京数字认证股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为北京数字认证股份有限公司（以下简称“数字认证”或“公司”）首次公开
发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》等有关规定，对数字认证 2017 年度募集资金存放与使用情况进行了
核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京数字认证股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2016]2863 号）核准，并经深圳证券交易所同意，
公司由主承销商中信建投证券通过深圳证券交易所系统于 2016 年 12 月 12 日采
用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发行了普通股（A 股）
股票 2,000 万股，发行价为每股人民币 13.32 元。截至 2016 年 12 月 19 日，公司
共募集资金 26,640.00 万元，扣除发行费用 2,600.00 万元，募集资金净额为
24,040.00 万元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致
同验字（2016）第 110ZC0705 号《验资报告》验证。另扣除审计费、律师费、
法定信息披露费等其他发行费用 1,373.52 万元，募集资金净额为 22,666.48 万元。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至2016年12月31日，募集资金累计投入0.00万元，尚未使用的金额为
22,666.48万元。
2、本年度使用金额及当前余额
以募集资金直接投入募集投项目8,030.49万元。截至2017年12月31日，公司
募集资金累计直接投入募投项目8,030.49万元，尚未使用的金额为14,967.53万元。
二、募集资金管理和存储情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结
合公司实际情况，制定了《北京数字认证股份有限公司募集资金管理及使用制度》
（以下简称“《管理制度》”）。《管理制度》于 2012 年 5 月 26 日经公司董事会第
一届第四次会议审议通过。2017 年 4 月 7 日公司第二届董事会第十八次会议审议
通过了新修订的《管理制度》。
根据《管理制度》并结合经营需要，公司从 2016 年 12 月起对募集资金实行
专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募
集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截
至 2017 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，
存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2017 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
北京银行股份有限公司
2000 0000 8872 0001 2805 380 募集资金专户 26,114,686.69
清华园支行
北京银行股份有限公司
2000 0000 8872 0001 4031 466 募集资金专户 23,560,604.90
总行营业部
合计 - - 49,675,291.59
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
四、募集资金项目变更情况说明
（一）变更募集资金投资项目实施主体及地点情况
2017 年 1 月 19 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于变更
部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意信息安全服务平台建
设项目的实施主体由公司变更为公司和全资子公司北京安信天行科技有限公司
（下称“安信天行”）；实施地点由北京市海淀区北四环西路 68 号双桥大厦 15
层（即公司住所）变更为北京市海淀区北四环西路 68 号双桥大厦 15 层和北京市
海淀区北四环西路 68 号双桥大厦 10 层（即安信天行住所）。
（二）募集资金调整建设周期与计划情况
2017 年 1 月 19 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于募集
资金投资项目延期的议案》，同意公司在 2018 年底完成可靠电子签名技术升级及
新产品研发项目、可信数字身份管理解决方案升级项目产品的联调测试，在
2018 年底完成信息安全服务平台建设项目、营销体系建设项目的建设工作。
（三）变更募集资金投资项目情况
截止 2017 年 12 月 31 日，公司 2017 年募集资金投资项目未发生变更。
由于近年来中关村科技园房价大幅上涨，公司原有购房预算难以实现购置办
公楼的预期。同时，募投项目“信息安全服务平台建设项目”采用租赁办公场所
的方式已基本能够满足业务发展的需求。综合上述情况，经公司股东大会批准，
同意以募集资金 2,000 万元在武汉临空港经济技术开发区国家网络安全人才与创
新基地投资设立全资子公司（以下简称“武汉新公司”），武汉新公司主营业务为
网络安全相关，募投项目办公楼建设由武汉新公司具体负责。募投项目“可靠电
子签名技术升级及新产品研发项目”、“可信数字身份管理解决方案升级项目”、
“营销体系建设项目”原在北京购置办公场所的计划改为在武汉自建办公楼、实
施主体由公司变更为公司和武汉新公司。募投项目“信息安全服务平台建设项目”
原在北京中关村科技园购置办公场所的计划改为使用自有资金租赁办公场所的方
式。由于募投项目自建办公楼需要一定周期，故根据实际情况将各募投项目实施
期限均延期至 2019 年 12 月 31 日，并继续加大研发投入。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2017 年度，公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用》和公司募
集资金管理和使用管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的
存放与使用情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对《北京数字认证股份有限公司 2017
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关
于北京数字认证股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（致
同专字（2018）第 110ZA1774 号）。报告认为，数字认证公司董事会编制的
《2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《创业板信息披露
业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用》有关规定及相关格式指引的
规定，与实际存放及使用情况相符。
七、保荐机构主要核查工作及核查意见
在 2017 年持续督导期间，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等
多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核
查。主要核查内容包括：公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告及支持文件、项目进展情况等
资料。
经核查，保荐机构认为：数字认证严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行了三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等
情形；根据数字认证出具的《北京数字认证股份有限公司 2017 年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》，截至 2017 年 12 月 31 日，不存在募集资金使用
违反相关法律法规的情形。
保荐机构对公司 2017 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京数字认证股份有限
公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
潘 锋 朱明强
中信建投证券股份有限公司
2018 年 3 月 28 日
附表 1：
2017 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：北京数字认证股份有限公司 2017 年 1-12 月 单位：元
募集资金总额 226,664,750.00 本年度投入募集资金总额 9,456,786.34
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 80,304,856.19
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 截至期末投
项目可行
变更项 资进度 项目达到预 本年度
募集资金承诺 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计投 是否达到预 性是否发
承诺投资项目 目（含 （%） 定可使用状 实现的
投资总额 （1） 额 入金额（2） 计效益 生重大变
部分变 （3）＝ 态日期 效益
化
更） （2）/（1）
承诺投资项目
可靠电子签名技术升
否 66,951,200.00 66,951,200.00 338,200.00 30,860,620.00 46.09 2018 年 12 月 不适用 正在实施中 否
级及新产品研发项目
可信数字身份管理解
否 68,659,450.00 68,659,450.00 392,000.00 31,832,612.25 46.36 2018 年 12 月 不适用 正在实施中 否
决方案升级项目
信息安全服务平台建
否 63,375,100.00 63,375,100.00 7,924,215.34 7,924,215.34 12.50 2018 年 12 月 不适用 正在实施中 否
设项目
营销体系建设项目 否 27,679,000.00 27,679,000.00 802,371.00 9,687,408.60 35.00 2018 年 12 月 不适用 正在实施中 否
承诺投资项目小计 226,664,750.00 226,664,750.00 9,456,786.34 80,304,856.19
临时闲置募集资金使
用情况
用闲置募集资金购买
100,000,000.00
保本银行理财产品
临时闲置募集资金使
100,000,000.00 100,000,000.00 100.00
用小计
合计 — 226,664,750.00 226,664,750.00 109,456,786.34 180,304,856.19 — — — —
根据募投项目的实施进度及实际建设情况，经 2017 年 1 月 19 日公司召开的第二届董事会
第十六次会议批准，同意公司在 2018 年底完成可靠电子签名技术升级及新产品研发项
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
目、可信数字身份管理解决方案升级项目产品的联调测试，在 2018 年底完成信息安全服
务平台建设项目、营销体系建设项目的建设工作。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
信息安全服务平台建设项目的实施主体和实施地点变更情况：实施主体由公司变更为公司
和全资子公司安信天行；实施地点由北京市海淀区北四环西路 68 号双桥大厦 15 层（即公
募集资金投资项目实施地点变更情况 司住所）变更为北京市海淀区北四环西路 68 号双桥大厦 15 层和北京市海淀区北四环西路
68 号双桥大厦 10 层（即安信天行住所）。2017 年 1 月 19 日，公司召开的第二届董事会第
十六次会议批准了前述变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
可靠电子签名技术升级及新产品研发项目已先期投入 30,522,420.00 元，可信数字身份管理
募集资金投资项目先期投入及置换情况 解决方案升级项目已先期投入 31,440,612.25 元，营销体系建设项目已先期投入
8,885,037.60 元，合计已先期投入 70,848,069.85 元，截至 2017 年 1 月 25 日已全部置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至本报告期末剩余尚未使用的募集资金除已公告的 10,000 万元已用于购买银行保本理财
尚未使用的募集资金用途及去向
产品外，其余均存放在公司银行募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
