北京数字认证股份有限公司
2017 年度监事会工作报告
北京数字认证股份有限公司（下称“公司”）2017 年度监事会工作已经圆满
结束。根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《北京数字认证股份
有限公司章程》（下称“《公司章程》”）等的规定，现就公司监事会 2017 年度的
工作报告如下：
一、2017 年度公司监事会的工作情况
2017 年，公司监事会本着维护公司、公司股东、公司员工利益的原则，根
据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的相关规定，认真履行了监事会的各项职责，及时了解公司的生产经营情况，监
督公司财务及资金运作等情况，检查公司董事及高级管理人员执行职务行为，为
促进公司经济效益的提高、确保股东大会各项决议的实施、维护股东的合法权益，
保证公司的规范运作，发挥了积极的作用。
公司监事会在 2017 年共召开了 7 次会议，具体情况如下：
2017 年 1 月 19 日，公司以现场和通讯相结合的方式召开第二届监事会第四
次会议。会议审议通过了如下议案：《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
自筹资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于变
更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》、《关于募集资金投资项目
延期的议案》、《关于签署<技术服务框架协议>暨关联交易的议案》。
2017 年 4 月 7 日，公司以现场会议的方式召开第二届监事会第六次会议。
会议审议通过了如下议案：《关于 2016 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司
2016 年年度报告及其摘要的议案》、关于 2016 年度财务决算的议案》、关于 2016
年度利润分配预案的议案》、 关于 2016 年度内部控制自我评价报告的议案》、 关
于聘请 2017 年度审计机构的议案》、《关于审议<2016 年度募集资金年度存放与
使用情况的专项说明>的议案》、《关于审议<公司控股股东及其他关联方占用资金
情况的专项说明>的议案》。
2017 年 4 月 25 日，公司以通讯方式召开第二届监事会第七次会议。会议审
议通过《关于审议公司<2017 年第一季度报告>的议案》。
2017 年 8 月 24 日，公司以现场会议的方式召开第二届监事会第八次会议。
会议审议通过如下议案：《关于公司 2017 年半年度报告及其摘要的议案》、《关于
审议<2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于变更
公司会计政策的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于签
署<技术服务框架协议之补充协议>暨关联交易的议案》。
2017 年 9 月 12 日，公司以通讯方式召开第二届监事会第九次会议。会议审
议通过《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》。
2017 年 9 月 29 日，公司以现场与通讯相结合的方式召开第三届监事会第
一次会议。会议审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。
2017 年 10 月 24 日，公司以通讯方式召开第三届监事会第二次会议。会议
审议通过如下议案：《关于审议公司<2017 年第三季度报告>的议案》、《关于申请
银行综合授信额度的议案》。
二、监督事项
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》
等的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事
会的职能，对公司下列事项进行了监督：
（一）公司依法运作情况
公司监事会认为：公司正不断健全和完善内部控制制度；董事会运作规范、
决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实、勤勉的履行了各项
职责；公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反《公司法》等有关法
律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为，未发现公司存在违法运营的情况。
（二）2017 年度公司内部控制评价报告的情况
监事会根据《2017 年度公司内部控制自我评价报告》，认为：公司已建立比
较完善的法人治理结构和内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生
产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营
管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的
有序有效开展，确保了财务报告及相关信息的真实、准确、完整，提高了经营效
率与效果，维护了公司及股东的利益。《2017 年度内部控制自我评价报告》真实
客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（三）监事会对公司财务的检查意见
监事会认为：公司目前财务运行规范、财务状况良好，各项内控制度得到了
有效执行，财务报告真实、完整、客观的反映了公司的财务状况和经营成果，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（四）监事会对公司关联交易情况意见
监事会认为：公司 2017 年度的关联交易，均按照规定履行了相应的内部审
议程序，在关联交易的审议过程中，关联董事回避表决，独立董事发表独立意见，
决策程序符合有关法律法规和公司章程的规定。关联交易价格公允，不存在损害
公司和股东利益的情形。
（五）公司募集资金使用与管理情况
报告期内，监事会对公司募集资金的使用情况进行了监督，认为：公司募集
资金的管理、使用及运作程序符合《上市公司募集资金管理办法》，严格按照《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》、《公司章程》和《公司募集资金管理及使用制度》的规定和要求执行，募
集资金的实际使用方向与承诺使用方向一致，不存在违反相关法律、法规及损害
公司和全体股东利益的行为。
（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了
核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理体系，
报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，规范信息传递流程，按照相关要求进
行内幕信息登记和管理工作，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人
严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买
卖公司股份的情况。
（七）公司对外担保事项
报告期内，公司未发生对外担保的情况。
三、监事会 2018 年度工作计划
在 2018 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及其他相关法律法规的规定，依法列席
公司董事会、股东大会及相关会议，及时掌握公司重大决策事项，有效监督各项
决策程序的合法性，勤勉尽职地履行监督职责，进一步促进公司规范运作，切实
维护和保障公司及股东利益。
北京数字认证股份有限公司监事会
二○一八年三月二十八日
