证券代码：000665 股票简称：武汉塑料 公告编号：2009-006
武汉塑料工业集团股份有限公司
内部控制自我评价的报告
公司自上市以来，陆续建立了涉及规范三会、信息披露、募集资金、资金管
理、授权管理等一系列集风险防范、财产管理、提高效益于一体的内控制度，形
成了较为完善的法人治理结构，公司的经营活动和内部控制制度符合国家有关法
律、法规和监管等部门的要求。报告期内，根据《公司法》、《证券法》、中国证
监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字
[2007]28 号）和深交所《上市公司内部控制指引》等有关法律法规的规定，结
合“上市公司治理专项活动”自查及整改，制订了《独立董事年报工作制度》和
《审计委员会工作条例》，对内部控制制度体系进行了梳理和完善，并使其得到
有效贯彻执行。
1．综述
（1）公司内部控制的组织架构
股东大会
监事会 董事会
总经理
公
共
关
系
及
法
务
部
财
务
规
划
部
人
事
审
计
部
技
术
中
心
战略发展委员会 薪酬考核委员会 审计委员会
党
群
工
作
部证券代码：000665 股票简称：武汉塑料 公告编号：2009-006
公司内部控制体系是由股东大会对董事会、董事会对经理层、经理层对各职
能部门、母公司对子公司的管理及控制，监事会对董事、总经理及其他高管人员
的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，并向股东大会负责并报告工作而
构成的。
针对上述内控体系，公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等规章制度保障体系的严格执行。
a)股东大会：行使公司最高权力，公司股东大会能够确保所有股东，特别是
中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
b)董事会：行使经营决策权，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立
和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。公司董事会由11名董事组
成，其中独立董事4名。
c)监事会：行使监督权，对公司董事、经理、副经理及其他高管人员的行为
和公司财务进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。公司监事会由5名监
事组成，其中职工监事1名。
d)经理：行使执行权，经理由董事会聘任，向董事会负责，执行董事会决议，
负责公司的日常经营管理工作。公司设总经理1人，副总经理3人。
e)董事会下属三个专门委员会：战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员
会，在董事会内部按照职责分别行使各专项职能。专门委员会均由独立董事担任
召集人，独立董事在完善公司治理中发挥着积极作用。
（2）内部控制制度建设情况：
公司已经按照《公司法》、《证券法》、中国证监会公司字[2008]27 号文件《关
于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和深圳证券交易所《上市公
司内部控制指引》的要求，结合“上市公司治理专项活动”自查和整改活动，以
加强和完善公司内部控制为重点，建立和健全了各项内控制度，并保证制度的有
效实施。
a) 在制度建设方面：
公司根据《上市公司内部控制指引》的要求，结合公司自身具体情况，已建
立起了一套较为完善的内部控制制度，公司除了按国家颁布的相关法律制定和修
改《公司章程》外，先后制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监
事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《信息披露管理制度》、
《募集资金管理办法》和《投资者关系管理制度》等制度报告期内，2008年，公证券代码：000665 股票简称：武汉塑料 公告编
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司在原有工作的基础上，建立了《董事会审计委员会工作条例》、《独立董事年报
工作制度》以及《战略委员会工作条例》，使公司在发展过程中得到更全面、更
专业的指导与监督。
b) 在人力资源政策方面：
为规范公司人力资源管理，充分发挥人力资源的效能，根据《中华人民共和
国劳动法》和地方有关法律法规及公司章程、规章制度，结合公司实际建立健全
了《人力资源管理暂行办法》、《培训管理办法》、《人员招聘管理流程》、《人
员的试用与聘用流程》、《职前教育培训办法》、《考勤制度》、《员工离职管
理办法》、《员工劳动福利管理办法》等人力资源管理制度。
c) 在风险评估方面：
公司董事会在对公司当前经济工作和新的竞争环境进行正确分析的基础上，
结合对过去经验教训和同行业的经验教训识别相关风险因素。公司对于已知的风
险点，定期进行评估、提示及完善，并对已识别的风险制定了一系列具体措施。
d) 在控制措施方面：
公司结合企业具体业务和事项的特点与要求制定了控制措施，主要包括子公
司控制、员工素质控制、业务控制、会计系统控制、信息传递控制、内部审计控
制等。
公司各职能部门对各子公司的相应对口部门进行专业指导、监督及支持。各
子公司必须统一执行公司颁布各项规范制度，必须根据公司的总体经营计划进行
生产和项目开发，公司对各子公司的机构设置、资金调配、人员编制、职员录用、
培训、调配和任免实行统一管理，以此保证公司在经营管理上的高度集中。
公司制定了《人力资源管理暂行办法》、《培训管理办法》、《人员招聘管
理流程》、《人员的试用与聘用流程》、《职前教育培训办法》、《考勤制度》、
《员工离职管理办法》、《员工劳动福利管理办法》等人事管理制度。
为加强投资管理，确保投资效益，建立精简高效、职责明确的投资管理体系，
对武汉塑料工业集团股份有限公司（以下简称“集团公司”）以及下属各分、子
公司（以下简称“各公司”）的投资项目从立项、可行性研究、实施、验收到转
固定资产，实施有效的全过程规范管理，公司制定了针对集团公司和各公司包括
新产品开发项目投资和技术改造项目投资等各类投资项目的《投资管理标准》，
对投资项目的提出、可行性分析和审核、预算、启动、供应商评估、合同的审批证券代码：000665 股票简称：武汉塑料 公告编号：
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和执行、验收、评价、审计等流程制定了科学、严格的控制程序。
由于公司主业是从事汽车塑料零部件配套，因此，公司集团和各控股子公司
均建立了ISO9000、ISO/TS16949 等汽车相关行业国际质量管理体系。
财务部依据《会计法》、《企
