宁夏英力特化工股份有限公司
2017 年度监事会工作报告
2017 年,公司监事会根据《公司法》、《上市公司监事会工作指
引》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定,认真履行职责,
密切关注公司经营运作情况,列席了公司董事会及股东大会会议,对
公司财务及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监
督,维护了公司及全体股东的合法权益,促进了公司健康、持续发展。
现将 2017 年度监事会工作情况报告如下:
一、监事会履职情况
(一)监事会召开及列席会议情况
报告期内,公司共召开 5 次监事会会议,监事会会议决议均进行
了公开披露,具体情况见下表:
序号 监事会届次 召开日期 披露媒体
1 第七届监事会第六次会议 2017-04-07 证券时报、证券日报、巨潮资讯网
2 第七届监事会第七次会议 2017-04-21 证券时报、证券日报、巨潮资讯网
3 第七届监事会第八次会议 2017-08-17 证券时报、证券日报、巨潮资讯网
4 第七届监事会第九次会议 2017-10-10 证券时报、证券日报、巨潮资讯网
5 第七届监事会第十次会议 2017-10-25 证券时报、证券日报、巨潮资讯网
报告期内,监事会成员出席了历次监事会,列席了历次董事会,
出席了全部股东大会。
(二)监事会审议事项
1.第七届监事会第六次会议审议通过了关于公司 2016 年年度计
提资产减值准备的议案、关于公司 2016 年年度核销应收款项的议案、
关于公司《2016 年年度报告及报告摘要》的议案、关于公司《2016
年年度监事会工作报告》的议案、关于公司《2016 年年度财务决算
报告》的议案、关于公司 2016 年年度利润分配预案、关于公司《2016
年年度内部控制自我评价报告》的议案、关于 2016 年年度全面风险
管理监督评价报告的议案、关于公司《2017 年年度财务预算报告》
的议案、关于 2017 年年度内部审计计划的议案、关于公司预计 2017
年年度日常关联交易的议案;
2.第七届监事会第七次会议审议通过了 2017 年第一季度报告全
文及正文;
3.第七届监事会第八次会议审议通过了关于公司 2017 年半年度
计提有关资产减值准备的议案、关于公司《2017 年半年度报告及报
告摘要》的议案;
4.第七届监事会第九次会议审议通过了关于与南京龙源环保有
限公司日常关联交易事项的议案;
5.第七届监事会第十次会议审议通过了 2017 年第三季度报告全
文及正文。
报告期内,监事会依照《公司法》、《公司章程》及有关政策法规
的规定,履职尽责、规范运作。
(三)监事会培训学习情况
根据中国证监会颁发的《上市公司高级管理人员培训工作指引》
文件的规定,结合公司完善法人治理的需要,公司监事积极参加各类
培训活动。
报告期内,监事会成员学习了证监会下发的相关规则指引,参加
了宁夏上市公司协会联合宁夏证监局举办的“2017 年上市公司董事、
监事及高级管理人员培训班”,学习了上市公司股东减持新规及并购
重组监管政策简析、上市公司执行会计准则和财务信息披露的实务重
点难点问题、上市公司最新违法违规案例分析、上市公司舆情管理方
法等内容,提高了履职能力。
二、公司生产经营事项的监督检查和评价情况
报告期内,监事会深入公司开展调查研究,对公司生产经营,财
务管理、高级管理人员履职等事项开展了现场监督检查,密切关注公
司的相关报道,出席参与公司内部的相关会议,了解公司生产经营、
计提减值准备,关联交易,及时掌握公司经营状况。监事会所做决议
及出具的专项意见均是建立在对公司生产经营事项深入调研的基础
上。
1.公司财务情况的检查
报告期内,公司监事会对公司财务状况进行了监督和检查,动态
掌握了公司的业务运作和资产运行情况,为有效监督公司资产安全奠
定了基础。监事会认为:公司的财务体系完善、制度健全;公司 2017
年度报告内容真实、准确、完整地反映了公司实际情况,不存在虚假
记载,误导性陈述、重大遗漏。瑞华会计师事务所出具的标准无保留
意见审计报告客观、公正。
2.关联交易情况
报告期内,对公司发生的关联交易进行了审查,并听取了各方人
士对公司关联交易的看法。监事会认为:公司发生的关联交易属于正
常经营活动,公司与关联企业之间的业务往来能按市场经营规则进
行,与其他业务往来企业同等对待,交易价格采取市场公允价格,交
易是公平合理的,公司对发生的关联交易所做的信息披露符合《深圳
证券交易所股票上市规则》的规定。
3.对外担保情况
报告期内,公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的担保情
况。
4.对公司内部控制自我评价的意见
公司组织结构设计符合国家法律法规、部门规章和公司的制度规
定。公司内部控制组织机构完整,内部控制制度体系完善,符合公司
生产经营情况,在公司经营管理各个过程、重大投资、重大风险等方
面发挥了较好的控制和防范作用。报告期内,内部审计机构能独立地
开展日常及专项内部审计工作,对公司内部控制活动的监督是有效
的。
公司按照《企业内部控制规范》、《企业内部控制评价指引》的相
关要求,对公司的内部控制情况进行了评价,编制了《2017 年度内
部控制评价报告》,瑞华会计师事务所出具了内部控制审计报告,监
事会认为:公司及子公司在所有重大方面保持了较有效的内部控制。
三、对公司董事会和经营层运行情况的评价
报告期内,监事会成员列席了历次董事会,出席了历次股东大会;
审查了公司定期财务报告;监事会对公司股东大会、董事会的召集召
开程序和决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管
理人员的履职情况进行了监督,了解了公司各项重要决策的形成过
程,董事会和管理层能够依法运作、科学决策,其决策程序合法合规,
所做出的各项决策维护了公司和全体股东合法权益,未发现董事、高
级管理人员履行职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益
的行为。
四、2018 年度的重点工作
2018 年,公司监事会将严格遵照国家法律法规和《公司章程》
赋予监事会的职责,促进公司规范运作,为维护股东利益及公司的可
持续发展而努力工作。重点做好以下三项工作:
(一)做好监事会日常监督检查工作
一是按时召开监事会定期和临时会议,做好各项议题的审议工
作;二是全程列席董事会会议,并在重大事项上发表意见;三是强化
日常监督检查,提高监督检查的时效性和规范性;四是深入公司进行
现场监督检查;五是根据监管部门的有关要求,认真完成各种专项审
核、检查和监督评价活动,并出具专项核查意见。
(二)加强监事会履职能力
一是加强学习培训,提高自身素质;二是深入公司开展调查研究,
及时了解和掌握公司的运营情况;三是及时掌握监管部门的新规定,
根据监管政策变化情况加强对董事会和高级管理人员的履职情况的
监督和检查;四是跟踪落实股东大会、董事会决议的执行情况;五是
指定监事落实监事会决议执行情况;六是加强与审计委员会的沟通协
调,加大审计监督力度,加强风险防范意识,通过定期了解和审阅财务
报告,对公司的财务运作情况实施监督。
(三)加强对公司重大事项的监督
重点加强对技改项目、财务管理、关联交易、资产出售等重大事
项的监督检查。按照公司内部控制制度的规定,落实监管措施,确保
制度执行的有效性、规范性。
2018 年,公司监事会将依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规、
规范性文件的相关规定,认真履行监督职能,促进公司规范运作,切
实维护公司及股东的合法权益。
宁夏英力特化工股份有限公司监事会
2018-03-28