关于成都卫士通信息产业股份有限公司非公开发行股票部分限售股份上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于成都卫士通信息产业股份有限公司
非公开发行股票部分限售股份上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“本保荐机构”）
作为成都卫士通信息产业股份有限公司（以下简称“卫士通”或“公司”）非公
开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等相关法律、法规及规范性文件的要求，对卫士通非公开发行限售股份持有人持
有的限售股份上市流通情况进行了核查，核查情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准成都卫士通信息产业股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可【2016】3214 号）文件核准，公司以非公开
方式发行人民币普通股 91,436,672 股，并于 2017 年 3 月 23 日在深圳证券交易所
发行上市。公司总股本由 432,523,346 股增加至 523,960,018 股。
2017 年 5 月 19 日，上市公司召开 2016 年度股东大会审议通过 2016 年年度
权益分派方案，以董事会召开日总股 523,960,018 为基数，向全体股东每 10 股派
发现金红利 0.5 元（含税）；同时，以资本公积金转增股本方式向全体股东每 10
股转增 6 股。本次权益分派股权登记日为 2017 年 6 月 6 日，除权除息日为 2017
年 6 月 7 日。本次权益分派完成后，上市公司总股本增至 838,336,028 股。
截至目前，公司总股本为 838,336,028 股，其中有限售条件股份为 147,567,939
股，占公司总股本的 17.60%；无限售条件股份为 690,768,089 股，占公司总股本
的 82.40%。本次解除限售的股份数量为 119,133,986 股，占公司总股本的 14.21%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）申请解除股份限售的发行对象做出的承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》
的规定，公司非公开发行股票认购对象四川省集成电路和信息安全产业投资基金
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有限公司、东海基金管理有限责任公司、建信基金管理有限责任公司、财通基金
管理有限公司和北信瑞丰基金管理有限公司承诺所认卫士通本次非公开发行的
股份自股份发行结束并上市交易之日起 12 个月内不转让。
（二）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺。
（三）本次申请解除股份限售股东均不存在非经营性占用上市公司资金的情
形，公司不存在违法违规为其提供担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股份可上市流通日为 2018 年 3 月 29 日。
（二）本次解除限售的股份数量为 119,133,986 股，占公司股本总额的 14.21%。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数为 5 名，涉及证券账户 33 户。
（四）本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
所持限售股 本次解除限售 股份性
序号 股东全称 股东证券账户
份总数（股） 数量 （股） 质
四川省集成电路和 四川省集成电路和信
首发后
1 信息安全产业投资 息安全产业投资基金 14,940,576 14,940,576
限售股
基金有限公司 有限公司
东海基金－浦发银行
东海基金管理有限 －云南国际信托－云 首发后
2 16,298,811 16,298,811
责任公司 南信托锦瑟年华 3 号 限售股
集合资金信托计划
中国银行股份有限公
建信基金管理有限 司－建信丰裕多策略 首发后
3 1,358,234 1,358,234
责任公司 灵活配置混合型证券 限售股
投资基金
建信基金－工商银行
－中航信托－中航信
建信基金管理有限 首发后
4 托天启（2016）293 39,986,417 39,986,417
责任公司 限售股
号建信基金定增投资
集合资金信托计划
建信基金－兴业银行
建信基金管理有限 －建信群星璀璨裕晋 首发后
5 18,037,352 18,037,352
责任公司 7 号特定多个客户资 限售股
产管理计划
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所持限售股 本次解除限售 股份性
序号 股东全称 股东证券账户
份总数（股） 数量 （股） 质
北信瑞丰基金－中信
北信瑞丰基金管理 首发后
6 银行－长安国际信托 493,528 493,528
有限公司 限售股
股份有限公司
北信瑞丰基金－民生
银行－北京国际信托
北信瑞丰基金管理 首发后
7 －北京信托银驰资 493,528 493,528
有限公司 限售股
本 092 号集合资金信
托计划
北信瑞丰基金－招商
北信瑞丰基金管理 首发后
8 银行－中船投资发展 9,870,560 9,870,560
有限公司 限售股
有限公司
北信瑞丰基金－平安
银行－北信瑞丰平安
北信瑞丰基金管理 首发后
9 银行神州资本定海神 493,528 493,528
有限公司 限售股
针 1 号定增组合资产
管理计划
北信瑞丰基金－平安
银行－北信瑞丰基金
北信瑞丰基金管理 首发后
10 平安银行神州资本 1 493,528 493,528
有限公司 限售股
号定增组合资产管理
计划
北信瑞丰基金－平安
银行－北信瑞丰基金
北信瑞丰基金管理 首发后
11 神州资本乔景绿城财 740,293 740,293
有限公司 限售股
富定增组合 1 号资产
管理计划
北信瑞丰基金－浦发
银行－北京国际信托
北信瑞丰基金管理 首发后
12 －北京信托丰收理 987,056 987,056
有限公司 限售股
财 023 号集合资金信
托计划
中国农业银行股份有
财通基金管理有限 限公司－财通多策略 首发后
13 5,052,630 5,052,630
公司 福享混合型证券投资 限售股
基金
中国工商银行股份有
财通基金管理有限 限公司－财通多策略 首发后
14 3,368,421 3,368,421
公司 福瑞定期开放混合型 限售股
发起式证券投资基金
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所持限售股 本次解除限售 股份性
序号 股东全称 股东证券账户
份总数（股） 数量 （股） 质
中国工商银行股份有
限公司－财通福盛定
财通基金管理有限 首发后
15 增定期开放灵活配置 543,294 543,294
公司 限售股
混合型发起式证券投
资基金
财通基金－工商银行
财通基金管理有限 首发后
16 －锦绣定增分级 11 97,794 97,794
公司 限售股
号资产管理计划
财通基金－工商银行
财通基金管理有限 首发后
17 －粤乐定增 2 号资产 108,659 108,659
公司 限售股
管理计划
财通基金－工商银行
财通基金管理有限 －优选财富 VIP 尊享 首发后
18 59,762 59,762
公司 定增 6 号资产管理计 限售股
划
财通基金－工商银行
财通基金管理有限 首发后
19 －恒增鑫享 13 号资 103,226 103,226
公司 限售股
产管理计划
财通基金－工商银行
财通基金管理有限 首发后
20 －增益 2 号资产管理 461,800 461,800
公司 限售股
计划
财通基金－工商银行
财通基金管理有限 首发后
21 －恒增鑫享 14 号资 70,629 70,629
公司 限售股
产管理计划
财通基金－工商银行
财通基金管理有限 首发后
22 －财智定增 15 号资 59,761 59,761
公司 限售股
产管理计划
财通基金－工商银行
财通基金管理有限 首发后
23 －财通定增 18 号资 244,481 244,481
公司 限售股
产管理计划
财通基金－工商银行
财通基金管理有限 首发后
24 －富春禧享 6 号资产 48,896 48,896
公司 限售股
管理计划
财通基金－工商银行
财通基金管理有限 首发后
25 －锦和定增分级 5 号 108,659 108,659
公司 限售股
资产管理计划
财通基金－工商银行
财通基金管理有限 首发后
26 －锦和定增分级 41 81,494 81,494
公司 限售股
号资产管理计划
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所持限售股 本次解除限售 股份性
序号 股东全称 股东证券账户
份总数（股） 数量 （股） 质
财通基金－工商银行
财通基金管理有限 首发后
27 －锦和定增分级 52 3,368,421 3,368,421
公司 限售股
号资产管理计划
财通基金－光大银行
财通基金管理有限 首发后
28 －紫金 8 号资产管理 114,091 114,091
公司 限售股
计划
财通基金－光大银行
财通基金管理有限 －北京华睿创盈投资 首发后
29 108,659 108,659
公司 管理有限公司－韬映 限售股
致壹私募基金
财通基金－上海银行
财通基金管理有限 －富春定增慧福 首发后
30 217,317 217,317
公司 1318 号资产管理计 限售股
划
财通基金－上海银行
财通基金管理有限 －富春定增慧福 首发后
31 146,690 146,690
公司 1319 号资产管理计 限售股
划
财通基金－招商银行
财通基金管理有限 首发后
32 －湖南天瑞丰年股权 271,646 271,646
公司 限售股
投资有限公司
财通基金－广发银行
财通基金管理有限 首发后
33 －中欧盛世资产管理 304,245 304,245
公司 限售股
（上海）有限公司
合计 119,133,986 119,133,986
四、本次解除限售后公司的股本结构变化
变动前 变动后
股份性质 占总股 变动量 占总股
股份数量（股） 股份数量（股）
本比例 本比例
一、限售条件
流通股/非流 147,567,939 17.60% -119,133,986 28,433,953 3.39%
通股
高管锁定股 1,269,264 0.15% - 1,269,264 0.15%
首发后限售
146,298,675 17.45% -119,133,986 27,164,689 3.24%
股
二、无限售条
690,768,089 82.40% 119,133,986 809,902,075 96.61%
件流通股
三、总股本 838,336,028 100.00% - 838,336,028 100.00%
关于成都卫士通信息产业股份有限公司非公开发行股票部分限售股份上市流通的核查意见
五、保荐机构的核查意见
保荐机构经核查后认为：卫士通本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；公司本次
解除限售的股份持有人严格履行了非公开发行股票时所做出的股份锁定承诺。截
至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构同意卫士通本次相关解除限售股份在中小板上市流通。
（以下无正文）
关于成都卫士通信息产业股份有限公司非公开发行股票部分限售股份上市流通的核查意见
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于成都卫士通信息产业股份有
限公司非公开发行股票部分限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
李金虎 贾 鹏
华泰联合证券有限责任公司
2018 年 3 月 26 日| 卫士通：华泰联合证券有限责任公司关于公司非公开发行股票部分限售股份上市流通的核查意见 （下载公告） |
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| 公告日期:2018-03-28 |
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| 附件：公告原文 |
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