深圳市盐田港股份有限公司内部控制自我评价报告
一、综述。
公司经过十多年的发展，已经建立起一套完整的内部控制体系，公司的内部
控制制度也随着公司业务的发展不断完善。2008年公司以财政部、证监会、审计
署等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》为契机，按照《深圳证券交易
所上市公司内部控制指引》的要求，组织了相关部门和人员对公司内部控制进行
了必要的检查与评价。现将公司2008 年内部控制制度的建设以及执行情况评价
报告如下：
二、重点控制情况。
（一）控制结构及持股比例图。
深
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盐
田
港
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流
中
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公
司
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司
深 圳 市 盐 田 港 股 份 有 限 公 司
50% 66.67% 60% 60% 55% 50% 50%（二）业务控制。
1、公司制定了《董事会对董事长和总经理授权的规定》、《财务总监联签制
度》等制度，公司在日常经济活动中能严格按照授权的规定执行。
2、公司制定了《经营计划管理制度》、《统计工作管理规定》、《工程建设项
目管理制度》、《招投标管理制度》、《合同管理制度》等制度，对公司经营、投资、
工程等业务行为进行了严格规定。
3、公司制定了《产权代表及外派管理人员管理制度》、《产权代表及外派管
理人员薪酬与绩效管理暂行办法》，对所属单位、控股子公司进行了管理与控制；
公司经营管理部每季度编制一期经营简报，简报内容包括各控股企业经营动态、
取得的成绩以及存在的困难与问题等资料；每季度召开一次经营分析会，要求产
权代表与外派管理人员参加，并在会上汇报本企业经营情况和财务状况，以便公
司及时掌握各控、参股企业情况，并按企业法人治理的原则，发现问题及时协助
企业进行处理。
（三）内部审计控制。
公司设立审计部，并配备有2 名专职审计人员，审计部按照公司《内部审
计工作制度》的规定，定期对控股子公司进行经营计划完成和财务收支及企业内
部控制情况进行内部审计，并根据公司经营管理和内部控制的重点进行多种形式
的专项审计，审计部每年都进行内部控制自我评价并向公司董事会进行报告。
（四）财务管理控制。
公司严格按照《会计法》、《企业会计准则》、《企业财务通则》等规定组织
和进行会计核算，制定《会计核算办法》、《固定资产管理规定》、《费用及付款审
批管理规定》、《银行票据签发管理规定》、《财务专用章和发票专用章管理规定》、
《应收款项管理规定》等规章制度。
公司实施全面预算管理，各项费用开支严格按照公司董事会批准的预算执
行，每半年分项目分配到各个部门，由公司财务管理部建立台账，严格按照预算
进行控制，凡是需要超过预算的开支需事先报请公司董事会批准后方能开支。从
而增强了预算的刚性，有效地进行了成本和费用的控制。
（五）信息披露控制。
公司制定和修订了《信息披露事务管理制度》、《控参股企业信息披露管理规定》、《保密工作规定》，明确规定了信息披露的原
则、责任人、信息披露的程
序、内容、时间和格式、保密措施等内容。明确了对未按规定披露信息的责任追
究机制。对应该及时披露的信息，在证监会指定的信息披露媒体上进行披露。做
到及时、准确、真实、完整的披露有关信息，公平对待所有投资者。
（六）对外担保的控制。
公司在《董事会议事规则》第四条第八款中，对公司对外担保做出了明确
规定：①原则上只为控股50%或以上的子公司提供担保……；②不得为控股股东
或其他关联方提供担保；③不得为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担
保；④对外担保总额不得超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的50%；⑤
公司对外担保必须履行如下5 项程序……等5 条规定。
目前公司没有为任何单位提供担保。
（七）募集资金使用控制。
公司制定了《募集资金使用管理办法》，明确了募集资金的存放、使用管理、
使用情况报告，独立董事监督检查等相关规定。
报告期内公司无募集资金使用情况。
（八）关联交易的控制。
公司与关联企业的关联交易业务比重很小，所有关联业务都能按规定签订
业务合同，按市场价格进行处理。
（九）重大投资的控制。
公司为了建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失
误，化解投资风险。制定了《投资管理规定》，内容涵盖了投资决策及分工、调
研及立项程序、可行性研究、专家工作程序、审批程序、监控监督与责任等内容。
公司投资发展部严格按照规定程序来进行每一项投资。
三、内部控制自我检测及总体评价。
公司认为：公司股东大会、董事会、监事会之间权责分明，董事会成立了
四个专业委员会并
