西藏天路股份有限公司
2017 年度募集资金存放及使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位时间
经 2015 年 9 月 11 日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2083 号文
核准,本公司于 2015 年 10 月 21 日向特定投资者非公开发行人民币普通股
118,480,392 股,每股面值为人民币 1 元,发行价格为人民币 8.16 元,募集
资金总额为人民币 966,799,998.72 元,扣除券商承销佣金、发行手续费、律
师费等发行费用共计人民币 36,390,080.34 元,实际募集资金净额为人民币
930,409,918.38 元。上述资金已于 2015 年 10 月 30 日全部到位,并经中审
亚太会计师事务所(特殊普通合伙)于 2015 年 10 月 30 日出具的中审亚太验
字[2015]020581 号验资报告审验。
(二)以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
时 间 金额(元)
2015 年 10 月 30 日募集资金总额 966,799,998.72
减:发行费用 36,390,080.34
2015 年 10 月 30 日实际募集资金净额 930,409,918.38
2015 年 10 月 30 日募集资金专户转入金额 934,028,398.77
加:2015 年 12 月 31 日利息收入 1,156,107.89
加:2016 年 12 月 31 日利息收入 4,554,660.90
减:2015 年 12 月 31 日已使用金额 100,000,000.00
减:2016 年 12 月 31 日已使用金额 521,390,463.38
减:2015 年 12 月 31 日手续费、账户维护费等 690.00
减:2016 年 12 月 31 日手续费、账户维护费等 1,829.32
加:2017 年 12 月 31 日利息收入 1,610,794.35
募集资金专项报告 1
减:2017 年 12 月 31 日已使用金额 47,386,423.79
减:2017 年 12 月 31 日手续费、账户维护费等 2455.17
截至 2017 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 272,568,100.25
注:上表中“2015 年 10 月 30 日募集资金专户转入金额”较“2015 年 10
月 30 日实际募集资金净额”多 3,618,480.39 元,系扣减已支付的承销及保
荐费 3,000,000.00 元、审计验资费 350,000.00 元、律师费 150,000.00 元及
发行登记费 118,480.39 元所致。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等法律法规的要
求,制定了《西藏天路股份有限公司募集资金管理办法(2015 年修订)》《西
藏天路股份有限公司募集资金管理办法实施细则(2016 年)》。
根据本公司的募集资金管理制度及实施细则,本公司开设了专门的银行
账户对募集资金进行专户存储。本公司对募集资金使用的申请、分级审批权
限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序做出明确规定;本公司按照发
行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金;公司募投项目发生变
更的,经董事会、股东大会审议通过,且经独立董事、保荐机构、监事会发表
明确同意意见后变更;公司董事会每半年度全面核查募投项目的进展情况,
对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》;独立董事、审计委员会及监事会持续关注募集资金实际管理与使
用情况。
(二)募集资金在专项账户的存放情况
募集资金专项报告 2
经本公司第四届董事会第五十三次会议审议通过,本公司在中国银行股
份有限公司西藏自治区分行营业部(账号 138810601217)、中国邮政储蓄银
行股份有限公司西藏自治区分行拉萨市大楼支行(账号 954002010000058944)、
中国民生银行股份有限公司拉萨分行(账号 695732699)、中国农业银行股份
有限公司拉萨城北支行(账号 25940001040004823)、中信银行股份有限公司
拉萨分行(账号 8116201013400000392)、中国建设银行股份有限公司拉萨城
西支行(账号 54050102363600000028)等银行开设了 6 个募集资金存放专项
账户。截至 2017 年 12 月 31 日止,募集资金存放专项账户的余额如下:
开户行 账号 余额(元) 备注
中国银行股份有限公司西藏自
138810601217 161,326,364.10 活期
治区分行营业部
中国邮政储蓄银行股份有限公
司西藏自治区分行拉萨市大楼 954002010000058944 0.00 活期
支行
中国民生银行股份有限公司拉
695732699 88,463,331.71 活期
萨分行
中国农业银行股份有限公司拉
25940001040004823 20,907,675.80 活期
萨城北支行
中信银行股份有限公司拉萨分
8116201013400000392 458,791.89 活期
行
中国建设银行股份有限公司拉
54050102363600000028 1,411,936.75 活期
萨城西支行
合 计 272,568,100.25
注:公司存放在中国民生银行股份有限公司拉萨分行的募集资金于 2015
年 12 月 3 日转为定期存款,2015 年 12 月 4 日再次转为活期存款;公司已将
本次非公开发行股票募集资金的 24,400.00 万元用于补充流动资金,募集资
金专户中国邮政储蓄银行股份有限公司西藏自治区分行拉萨市大楼支行已于
2016 年 2 月 29 日 销 户 , 剩 余 资 金 41,270.15 元 转 入 建 行 基 本 账 户
54001033636059001188,并于 2016 年 10 月 19 日将 41,270.15 元从建行基本
账户 54001033636059001188 转入建行募集资金专户 54050102363600000028
中。
(三)募集资金三方监管情况
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储,并于 2015 年 11 月
募集资金专项报告 3
募集资金专项报告 4
附件 1:西藏天路募集资金使用情况对照表
单位:人民币万元
募集资金总额 96,680.00 本年度投入募集资金总额 4,738.64
变更用途的募集资金总额 28,909.01
已累计投入募集资金总额 66,873.56
变更用途的募集资金总额比例 31.07%
截至期末累 截至期末
是否已变更 截至期末 项目可行
截至期末累 计投入金额 投入进度 项目达到预 是否达
项目,含部 募集资金承 调整后投 承诺投入 本年度投入 本年度实 性是否发
承诺投资项目 计投入金额 与承诺投入 (%) 定可使用状 到预计
分变更(如 诺投资总额 资总额 金额 金额 现的效益 生重大变
金额的差额 态日期 效益
有) (2) (4)=(2)/ 化
(1)
(3)=(2)-(1) (1)
西藏昌都高争建材股份
有 限 公 司 新 建
2,000t/d 熟 料 新 型 干 是 43,400.00 26,040.00 26,040.00 0.00 26,040.00 0 100 2015.3.31 7379.48 是 否
法水泥生产线及余热发
电工程项目
西藏高争建材股份有限
公司 2×2,000t/d 熟料
否 5,020.00 - 5,020.00 0.00 5,020.00 0 100 2013.7.30 3513.00 是 否
水泥生产线余热发电工
程项目
西藏高争建材股份有限
公司第四期技改工程项 是 7,340.00 7213.56 7213.56 538.64 7,213.56 0 100 2015.6.30 7487.00 是 否
目
不适用
施工机械设备购置项目 是 13,220.00 - 0 - 0 0 - - - 是
募集资金专项报告 5
补充流动资金 否 27,700.00 27,700.00 0.00 24,400.00 -3,300.00 88.09 是 否
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用
由于本次发行历时较长,市场发生变化,使公司调整了对施工项目的机械设备购置需求,为确保募集资金
项目可行性发生重大变化的情况说明
安全,原计划投入“施工机械设备购置项目”的募集资金 13,220.00 万元尚未使用。
2016 年 3 月 14 日,公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入自筹资金的
募集资金投资项目先期投入及置换情况
议案》,2016 年半年度,自筹资金预先投入募投项目部分已置换,金额 36,948.59 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1:募集资金总额为 966,799,998.72 元,扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币 36,390,080.34 元,实际募集资金净额
为人民币 930,409,918.38 元;
注 2:“西藏昌都高争建材股份有限公司新建 2,000t/d 熟料新型干法水泥生产线及余热发电工程项目”中 2015 年 3 月 31 日达到预定可使用状态的
仅为新型干法水泥生产线部分,余热发电项目 2017 年 1 月 15 日整体完工并开始运营。
注 3:“西藏昌都高争建材股份有限公司新建 2,000t/d 熟料新型干法水泥生产线及余热发电工程项目”、“西藏高争建材股份有限公司 2×2,000t/d
熟料水泥生产线余热发电工程项目”及“西藏高争建材股份有限公司第四期技改工程项目”均以自筹资金预先投入。截止 2017 年 12 月 31 日,以上项目
均已正常使用。
注 4:由于本次发行历时较长,市场发生变化,使公司调整了对施工项目的机械设备购置需求,为确保募集资金安全,原计划投入该项目的募集资金
13,220.00 万元尚未使用。
注 5::经公司第五届董事会第二十次会议和 2017 年第二次临时股东大会审议通过,公司变更部分募集资金及使用节余募集资金 30706.44 万元(西
藏昌都高争建材股份有限公司新建 2,000t/d 熟料新型干法水泥生产线及余热发电工程项目节余募集资金 17,360 万元;西藏高争建材股份有限公司第四
募集资金专项报告 6
期技改工程项目节余募集资金 126.44 万元;施工机械设备购置项目尚未使用募集资金 13,220 万元)投入“贵州省凯里环城高速公路北段 PPP 项目”,变
更金额 28,909.01 万元。
附件 2:变更募集资金投资项目情况表
单位:万元
变 更 后 对应的原项目 变更后项 截至期 本年度实际 实际累计 投资进 项目达到预定 本年度 是 否 变更后的项
的项目 目拟投入 末计划 投入金额 投入金额 度(%) 可使用状态日 实现的 达 到 目可行性是
募集资金 累计投 (2) (3)=(2) 期 效益 预 计 否发生重大
总额 资金额 /(1) 效益 变化
(1)
西藏昌都高争建材股份有
贵州省凯 限公司新建 2,000t/d 熟料
里环城高 新型干法水泥生产线及余
速 北 段 热发电工程项目 28,909.01 4,200 4,200 4,200 100 2020 年 8 月 953.93 是 否
PPP 项目 西藏高争建材股份有限公
司第四期技改工程项目
施工机械设备购置项目
合计 — 28,909.01 4,200 4,200 4,200 — — — —
西藏昌都高争建材股份有限公司新建 2,000t/d 熟料新型干法水泥生产线及余热发电工程项目、西藏
高争建材股份有限公司 2×2,000t/d 熟料水泥生产线余热发电工程项目及西藏高争建材股份有限公司第
四期技改工程项目已通过自筹资金和部分募集资金完成投入,西藏昌都高争建材股份有限公司新建
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体 2,000t/d 熟料新型干法水泥生产线及余热发电工程项目节余募集资金 17,360 万元;西藏高争建材股份
募投项目) 有限公司第四期技改工程项目节余募集资金 126.44 万元;施工机械设备购置项目尚未使用募集资金
13,220 万元,合计 30706.44 万元。为了保证募集资金的使用效率,结合公司实际经营情况和业务发展
需要,公司第五届董事会第二十次会议及 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资
金用途及使用节余募集资金的议案》,发布了《西藏天路股份有限公司关于变更部分募集资金用途及使
募集资金专项报告 7
用节余募集资金的公告》,同意将以上结余募投资金变更投入“贵州省凯里环城高速公路北段 PPP 项目”,
变更金额 28,909.01 万元。
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目) 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
募集资金专项报告 8