太平洋证券股份有限公司
第四届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
太平洋证券股份有限公司第四届监事会第十一次会议的通知于 2018 年 3 月
12 日发出，分别以电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。根据《公
司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规定，公司第四届监事会第十一次会
议于 2018 年 3 月 22 日召开。本次会议应到监事三名，有两名监事现场参会并行
使表决权，监事黄静波先生委托监事冯一兵先生代为行使表决权及签署相关文
件。公司有关高级管理人员列席了会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》
的有关规定。本次会议由监事会主席郑亿华先生主持，会议以书面表决方式审议
通过了如下议案：
一、2017 年度监事会工作报告
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
二、2017 年度财务决算报告
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
三、2017 年度利润分配预案
从公司发展和股东利益等综合因素考虑，公司 2017 年度利润分配预案为：
以公司 2017 年 12 月 31 日总股本 6,816,316,370 股为基数，向全体股东每 10 股
派 0.10 元（含税），分配现金红利 68,163,163.70 元（含税），本次股利分配后的
未分配利润 962,318,393.11 元结转下一年度。公司 2017 年度拟分配现金红利占
2017 年度归属于母公司股东净利润的 58.62%。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
四、2017 年度社会责任报告
（本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
五、2017 年度合规报告
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
六、2017 年度内部控制评价报告
根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《证券公司治理
准则》、《证券公司内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、
上海证券交易所《关于做好上市公司 2017 年年度报告披露工作的通知》及《公
司章程》等相关规定，公司监事会根据对公司内部控制的核查情况，审阅了《太
平洋证券股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告》，并发表如下意见：
《太平洋证券股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告》对公司内部控制
的整体评价是客观、真实的，相关制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方
面和环节，形成了相应的控制机制，保证了公司业务和管理体系运行安全有效。
（本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
七、2017 年度监事薪酬及考核情况专项说明
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
八、2017 年年度报告及摘要
监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司 2017 年年度报告发表
如下审核意见：
1、2017 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公
司内部管理制度的各项规定；
2、2017 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项
规定，包含的信息，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
3、在提出本意见前，未发现参与 2017 年年度报告编制和审议的人员有违反
保密规定的行为；
4、监事会认为公司聘任的立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017
年度的财务报告出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。
（本报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
九、2017 年度公司募集资金存放与实际使用情况专项报告
详见本公司同日发布的《太平洋证券股份有限公司关于 2017 年度公司募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》（临 2018-11）。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
十、关于会计政策变更的议案
公司监事会同意按照财政部于 2017 年修订的《企业会计准则第 42 号——持
有待售的非流动资产、处置组和终止经营》和《企业会计准则第 16 号——政府
补助》的相关规定，对公司会计政策进行相应变更。公司于以上文件规定的起始
日开始执行上述企业会计准则。
本次会计政策变更是根据财政部的相关文件要求进行的合理变更和调整，是
符合规定的，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成
果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及
股东利益的情形。
具体内容详见本公司同日发布的《太平洋证券股份有限公司关于会计政策变
更的公告》（临 2018-12）。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
十一、关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2018 年度审
计机构的议案
经研究，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2018 年度审
计机构，需支付审计费用为 115 万元，其中年报审计费用 85 万元（包括年度财
务报告审计、净资本审核、客户交易结算资金安全性审核、关联交易审核报告、
资产管理业务审计报告等），内部控制审计费用 30 万元，并由公司承担审计期间
审计人员的差旅费，聘期一年，自股东大会通过之日起计。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司监事会
二〇一八年三月二十二日
