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西藏矿业发展股份有限公司
2008 年内部控制自我评价报告
1、公司内部控制综述
公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规要求，结合自
身实际情况，制定了公司内部管理控制制度，并随着公司经营发展不
断完善。2008年度，公司根据中国证监会《公司治理事项活动公告》
[2008]27号文件和深交所《上市公司内部控制指引》的有关规定，继
续推进公司治理的专项活动，全面落实公司内部控制制度的建立健全
及贯彻实施。
（1）公司治理结构
公司的组织机构严格按照《公司法》等相关法律法规及公司章程
的规定设置，建立了由股东大会、董事会、监事会、经营层构成的法
人治理结构，各司其职，各负其责，保证了公司决策和经营的正常进
行。公司监事会和公司独立董事履行各自职责，对公司内部控制活动
进行监督。
①股东大会
根据《公司章程》的规定，股东大会是公司的权力机构，依法决
定公司的经营方针和投资计划，选举和更换董事、非职工代表监事，
审议批准董事会、监事会报告，重大资产的购买出售以及《公司章程》
规定的其它重大事项。公司每年召开一次年度股东大会，根据《公司
法》、《公司章程》规定的情形可召开临时股东大会。
②董事会
公司董事会由11名成员组成，其中独立董事4名。董事会对股东
大会负责，执行股东大会决议，制定公司的经营计划和投资方案以及
《公司章程》规定的其它事项。公司董事会下设提名委员会、战略委
员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个议事机构，公司已制定了
各委员会的工作细则，各个委员会分工明确，正常运作。
③监事会
公司监事会由5名监事组成，其中1名是职工监事。监事会负责
对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，检查公司财务情况
以及《公司章程》规定的其它事项。
公司内部控制的组织架构图- 2 -
股东大会
董事会
监事会
提名委员会
薪酬与考核
委员会
办公室 财务部 项目部 审计部 信息部 董事会办公室
山南分
公司
重庆分
公司
阿里分
公司
成都办
事处
西藏扎
布耶锂
业高科
技有限
公
（51%）
西藏阿
里聂尔
错硼业
开发有
限公司
（50%）
西藏新
鼎矿业
大酒店
有限公
司
95.82%
西藏山
发工贸
有限公
司
（51%）
甘藏白
银银晨
铬盐化
工有限
责任公
司
88.07%
尼木县
铜业开
发有限
公司
（90%）
审计委员会
战略委员会
经营层3
（2）内部控制制度建立健全情况
根据《上市公司内部控制指引》以及证券监管机构有关法律法规
的要求，公司已经建立了一系列有关内部控制的规章制度，包括《西
藏矿业发展股份公司内部控制制度》、《西藏矿业发展股份有限公司
独立董事制度》、《西藏矿业发展股份有限公司信息披露事务管理制
度》、《西藏矿业发展股份有限公司接待和推广工作制度》、《公司
募集资金使用管理制度》、《公司董事、监事和高级管理人员持有及
买卖本公司股份的管理办法》、《公司分支机构、控股公司管理办法》、
《总经理工作细则》、《经理层问责制度》、《独立董事年报工作制
度》和《审计委员会工作规程》等公司管理制度与现有的《公司章程》
一起构成了公司内部控制制度体系。
（3）内控监督检查部门设置情况
公司内部审计部专职审计员2 人.在公司董事会的直接领导下，内
部审计部承担监督检查内部控制制度的执行情况、评价内部控制的科
学性和有效性并提出建议。
（4）报告期内，公司为建立和完善内部控制制度所进行的重要活
动、工作及成效。
按照中国证券监督管理委员会公告[2008]27号文件和西藏证监
局下发的《限期整改通知书》、《监管关注函》等文件的要求，公司
本着实事求是、认真负责的态度，对2007年开展的公司治理专项活动
的整改落实情况及整改效果重新进行了深入自查， 重点对建立防止
大股东资金占用的长效机制、完善信息披露制度、制定股东、实际控
制人的信息询问、管理、披露制度、内部管理和信息披露的责任追究
机制等方面进行了自查和整改，并根据自查情况制定或修改完善了部
分内部控制制度。公司分别于2008 年7月18日和10月30日进行了公
告。
公司对内部控制相关制度的建立和完善， 使公司最终形成了一
套较为完整的内部控制制度体系，为公司持续、健康发展提供了有力
的制度保障。总之，报告期内，公司内部控制活动及建立健全各项内
部控制制度符合国家有关法律法规和监管部门的要求， 保证了公司
治理及经营管理的规范性和合理性。4
2、公司内部控制重点活动
（1）公司控股子公司持股比例表
子公司名称 持股比例
西藏山发工贸有限责任公司 51%
西藏阿里聂尔错硼业开发有限责任公司 50%
西藏新鼎矿业大酒店有限公司 95.82%
西藏扎布耶锂业高科技有限公司 51%
白银甘藏银晨铬盐化工有限责任公司 88.07%
尼木县铜业开发有限责任公司 90%
（2）公司控股子公司的内部控制情况
各分公司及控股子公司必须统一执行公司颁布的各项规章制度，
必须根据公司的总体经营安排制定自己的生产经营计划，公司对各子
公司的机构设置、资金调配、人员编制、职员录用、培训、调配和任
免实行统一管理，保证公司在经营管理上的高度集中。公司设立内部
审计部门定期对各控股子公司进行审计。
根据《公司内部控制制度》和《公司分支机构、控股公司管理办
法》，各控股子公司应及时向公司董事会秘书报送重大业务事项、重
大财务事项。各控股子公司及时向公司财务部报送的月度报告，
