《深圳南山热电股份有限公司独立董事工作制度》
修订对照表
序 号 原条款 修改后条款
第十九条 独立董事除具有法律、 第十九条 独立董事除具有《公司
法规赋予董事的职权外，公司赋予独立 法》和其他相关法律、法规以及公司《章
董事以下特别职权： 程》所赋予董事的职权外，还享有以下
1、重大关联交易（指公司拟与关联 特别职权：
人达成的总额高于300万元人民币或高 1、需要提交股东大会审议的关联交
于公司最近经审计净资产值的5％的关 易应当由独立董事认可后，提交董事会
联交易），应当由独立董事认可后，提 讨论。独立董事在作出判断前，可以聘
交董事会讨论；独立董事作出判断前， 请中介机构出具独立财务顾问报告；
可以聘请中介机构出具独立财务顾问报 2、向董事会提议聘用或解聘会计师
告，作为其判断的依据。 事务所；
2、向董事会提议聘用或解聘会计师 3、向董事会提请召开临时股东大
事务所； 会；
1
3、向董事会提请召开临时股东大 4、征集中小股东的意见，提出利润
会； 分配方案，并直接提交董事会审议；
4、提议召开董事会； 5、提议召开董事会；
5、独立聘请外部审计机构和咨询机 6、独立聘请外部审计机构和咨询机
构； 构；
6、可以在股东大会召开前公开向股 7、可以在股东大会召开前公开向股
东征集投票权。 东征集投票权。
独立董事在行使上述职权应当取得
全体独立董事 1/2 以上同意。
如上述提议未被采纳或上述职权不
能正常行使，公司应将有关情况予以披
露。
第二十二条 独立董事除履行上述 第二十二条 独立董事除履行上述
职责外，还应当对以下事项向董事会或 职责外，还应当对以下事项向董事会或
股东大会发表独立意见； 股东大会发表独立意见：
1、提名、任免董事； 1、提名、任免董事；
2、聘任或解聘高级管理人员； 2、聘任或解聘高级管理人员；
3、董事、高级管理人员薪酬； 3、董事、高级管理人员薪酬；
4、公司的股东、实际控制人及其关 4、公司的股东、实际控制人及其关
2
联企业对本公司现有或新发生的总额高 联企业对本公司现有或新发生的总额高
于300万元人民币或高于公司最近经审 于300万元人民币或高于公司最近经审
计净资产值的5%的借款或其他资金往 计净资产值的5%的借款或其他资金往
来，以及公司是否采取有效措施回收欠 来，以及公司是否采取有效措施回收欠
款； 款；
5、公司董事会未做出现金利润分配 5、公司现金分红政策的制定、调整、
预案； 决策程序、执行情况及信息披露，以及
6、需要披露的关联交易、对外担保 利润分配政策是否损害中小投资者合法
（不含对合并报表范围内控股子公司提 权益；
供的担保）、委托理财、对外提供财务 6、需要披露的关联交易、对外担保
资助、变更募集资金用途、对外投资、 （不含对合并报表范围内控股子公司提
放弃权利、证券及其衍生品投资、重大 供的担保）、委托理财、对外提供财务
资产重组方案、股权激励计划及其变更 资助、变更募集资金用途、对外投资、
方案等重大事项； 放弃权利、证券及其衍生品投资、重大
7、独立董事认为可能损害中小股东 资产重组方案、股权激励计划及其变更
权益的事项； 方案等重大事项；
8、法律、法规和公司章程规定的其 7、独立董事认为可能损害中小股东
他事项。 权益的事项；
8、法律、法规和公司《章程》规定
的其他事项。
无 新增：第三十二条 除了公司《章
程》与本制度的规定外，独立董事还应
3 按照法律、行政法规、部门规章及规范
性文件的有关规定执行。
原第三十二条相应顺延。
第三十四条 本制度经公司股东大 第三十五条 本制度经董事会审议
会审议通过后生效。公司二○○二年四 通过后生效，修改时亦同。
4
月制定的《独立董事工作制度》同时废
止。
