财通证券股份有限公司
关于电光防爆科技股份有限公司
定期现场检查报告
保荐机构名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：电光科技
保荐代表人姓名：王为丰 联系电话：0571-87130373
保荐代表人姓名：柳治 联系电话：0571-88296350
现场检查人员姓名：王为丰、翟佳丽
现场检查对应期间：2017年1月1日-2017年12月31日
现场检查时间：2018年3月2日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（以下
简称“本指引”）第33条所列）：1、对上市公司有关人员进行访谈；2、对有关
文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；3、获取相关
书面文件等现场检查资料和证据：
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
√
认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
√
和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
√
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
√
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
√
争
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、对上市公司有关人员进
行访谈；2、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、
记录；3、获取了相关书面文件等现场检查资料和证据：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
√
审计部门
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设
√
立内部审计部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板 √
和创业板上市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小 √
企业板和创业板上市公司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工
√
作中发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
√
与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（中小企业板和创业板上市公司适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小 √
企业板和创业板上市公司适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
次内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公 √
司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、对上市公司有关人员进
行访谈；2、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、
记录；3、获取了相关书面文件等现场检查资料和证据：
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2、会议决议是否由出席会议的董事、监事签名确认 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
√
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
√
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网
√
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、对上市公司有关人员进
行访谈；2、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、
记录；3、获取了相关书面文件等现场检查资料和证据：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制 √
度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
√
息披露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
√
披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
√
担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
√
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、对上市公司有关人员进
行访谈；2、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、
记录；3、获取了相关书面文件等现场检查资料和证据：
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
√
议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
√
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在
承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、 资金使用与已披露情况一
投资效益是否与招股说明书等相符 致，项目进度已进行调整
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、对上市公司有关人员进
行访谈；2、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、
记录；3、获取了相关书面文件等现场检查资料和证据：
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √注1
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：1、对上市公司有关人员进
行了访谈；2、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制
、记录、照相；3、获取了相关书面文件、访谈记录等现场检查资料和证据：
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、对上市公司有关人员进
行访谈；2、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、
记录；3、获取了相关书面文件等现场检查资料和证据：
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
√
因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
√
大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是
√
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注1：根据电光科技披露的《2017年度业绩快报》，电光科技2017年营业总
收入为806,499,656.45元（未经审计），比上年同期增长30.40%；电光科技2017
年归属于上市公司股东的净利润为57,115,478.63元（未经审计），比上年同期增
长48.21%。电光科技2017年度业绩出现大幅增长的主要原因，一方面是公司2017
年矿用防爆电器板块增长明显，订单饱满稳定，产能快速释放，产品结构继续调
整，中高端产品占比增加；另一方面是，公司收购的教育标的业绩完成较好，教
育板块的利润逐步体现。
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于电光防爆科技股份有限公司定期
现场检查报告》之签署页）
保荐代表人签字：
王为丰
柳治
财通证券股份有限公司
年 月 日
