太平洋证券股份有限公司第一届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
太平洋证券股份有限公司第一届监事会第七次会议的通知于2009年3月30 日发出，分别以电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。公司第一届监事会第七次会议于 2009 年 4 月 9 日召开。监事会成员三名，实到三名，公司有关高管、董事会秘书列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由监事会主席张磊先生主持，会议以书面表决方式审议通过了如下议案：
一、审议通过《2008年度监事会工作报告》
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
二、审议通过《2008年年度报告及摘要》
监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司 2008 年年度报告发表如下审核意见：
公司 2008 年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，报告能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。监事会未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定的行为。
1、2008年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定；
2、2008年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，2008 年年度报告中所包含的信息，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
3、在提出本意见前，未发现参与2008年年度报告编制和审核的人员有违反保密规定的行为；
4、监事会认为公司聘任的中和正信会计师事务所有限公司对公司2008年度
的财务报告出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
三、审议通过《2008年度财务决算报告》
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
四、审议通过《2008年度利润分配预案》
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
五、审议通过《2008年度内部控制自我评估报告》
根据《证券公司治理准则》、《证券公司内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、上海证券交易所《关于做好上市公司2008年年度报告工作的通知》及《公司章程》的相关规定，公司监事会根据对公司内部控制的核查情况，审阅了《太平洋证券股份有限公司2008年度内部控制自我评估报告》，并发表如下意见：
公司 2008 年度内部控制自我评估报告对公司内部控制的整体评价是客观、真实的，相关制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节，形成了相应的控制机制，保证了公司业务和管理体系运行安全有效。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
六、审议通过《关于续聘中和正信会计师事务所有限公司担任公司 2009 年度审计机构的议案》
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
七、审议通过《2009年第一季度报告》
监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司 2009 年第一季度报告发表如下审核意见：
1、2009 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2、2009年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，2009 年第一季度报告中所包含的信息，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
3、在提出本意见前，未发现参与2009年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
4、监事会认为公司2009年第一季度报告是客观、公正的。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
上述议案中，第一、二、三、四、六项议案需提交公司股东大会审议。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司监事会
二〇〇九年四月九日
