独立董事 2017 年度述职报告
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法
规的规定，作为山东山大华特科技股份有限公司的独立董事，我们严
格遵循《公司法》等法规及《公司章程》等规章的要求，独立公正地
履行职责，积极关注上市公司事务，积极参与公司决策，较好地维护
了公司和中小股东的利益，为公司的发展贡献了力量。现将 2017 年
度的履职情况报告如下：
一、参加公司会议情况
2017 年，我们积极出席公司股东大会和董事会会议，主动获取
会议议题的相关情况和资料，对会议议案进行了独立、审慎的判断，
发表了明确、清楚的意见，履行了独立董事的职责。
（一）出席股东大会情况
1、2017 年 5 月 25 日，我们参加了公司召开的 2016 年年度股东
大会。会议审议通过了《公司 2016 年度董事会工作报告》等六项议
案，我们向会议作了《公司独立董事 2016 年度述职报告》。
2、2017 年 7 月 26 日，我们参加了公司召开的 2017 年第一次临
时股东大会。会议审议通过了《关于增补崇学文为公司董事的议案》
等三项议案。
我们认为，公司股东大会的召集、召开程序符合相关法律法规的
规定，决议合法有效。
（二）出席董事会会议情况
2017 年，我们出席董事会会议的情况如下：
应参会 现场出席 通讯表决 委托出席 缺 席
姓 名
次数 （次） （次） （次） （次）
陈 华 5 3 2 0
杜 宁 5 3 2 0
邓 岩 5 3 2 0
我们认为，公司董事会会议的召集召开、会议表决等方面运作规
范，符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的规定。公司为我
们行使职权提供了必要的工作条件，使我们对董事会会议的议案有了
清晰的理解，对历次会议议案的表决我们均投出赞成票，没有反对和
弃权的情况。
（三）参加董事会专业委员会的情况
作为董事会专业委员会的主任委员和成员，我们积极参与专业委
员会的会议，认真审议各项议案并发表自己的意见。
1、公司战略委员会立足公司实际，以不同形式对公司经营现状
和发展前景提出了意见及建议，在增强公司核心竞争力、提升决策效
益和质量，保护中小股东的利益等方面发挥了积极作用。
2、审计委员会分别于 2017 年 1 月 17 日、3 月 2 日、4 月 26 日
召开了三次会议，对公司 2016 年年度财务报表和审计工作计划、审
计师初步审计结果、公司财务审计报告等事项进行了审议，并向负责
公司年报审计的瑞华会计师事务所发送了审计报告督促函，对其从事
本年度公司的审计工作进行了总结，对公司 2017 年度续聘会计师事
务所的事宜形成决议并上报董事会。杜宁作为审计委员会主任、邓岩
作为成员均参加会议并发表了意见，在公司 2016 年年度财务报告的
形成过程中发挥了重要的监督和促进作用。
3、薪酬与考核委员会于 2017 年 3 月 2 日召开会议，审核了 2016
年度公司董事、监事及高级管理人员报酬取得情况，邓岩作为薪酬委
员会主任、陈华作为成员参加会议并发表了意见：公司依据《董事、
监事薪酬和津贴方案》和《公司高管人员薪酬考核办法》的规定，按
照年度薪酬与各自的岗位履职情况相结合的原则，发放了董事、监事
和高级管理人员 2016 年度的薪酬，符合公司薪酬管理的相关规定。
二、重点关注事项及发表独立意见情况
2017 年，我们依照有关规定，本着独立、客观、公正的原则，
重点关注公司的内部控制建设、委托理财等事项，并发表了独立意见。
1、2017 年 4 月 26 日，在第八届董事会第十次会议上，陈华、
杜宁、邓岩对 “山东达因海洋生物制药股份有限公司购买银行结构性
存款理财产品的议案”、“公司利润分配预案”、“公司内部控制评价报
告”和“控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况” 发
表了独立意见。
2、2017 年 7 月 13 日，陈华、杜宁、邓岩就增补公司董事、增
加公司股东会议案事项发表了“关于董事候选人的独立意见”。
3、2017 年 7 月 26 日，在第八届董事会第十一次会议上，陈华、
杜宁、邓岩发表了“关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司
对外担保情况的独立意见”。
三、对定期报告的审议情况
报告期内，我们认真审阅审议了公司 2016 年年度报告、2016 年
内部控制评价报告、2017 年第一季度报告、2017 年半年度报告及第
三季度报告。公司定期报告的编制和审议遵循了国家以及《公司章程》
的有关规定。在年度报告编制期间，我们与年审会计师保持了充分的
沟通和交流。我们认为，瑞华会计师事务所出具的年度财务审计报告、
内部控制审计报告客观反映了公司的财务状况和内部控制状况。
四、其他方面的工作
1、持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照法律法规和
上市规则的规定，及时、准确、完整、充分地披露信息。2017 年，
公司按规定及时编制、发布了定期报告，披露了 24 个临时公告，没
有遗漏应披露而未披露的信息。
2、通过审阅材料、询问相关人员、听取汇报及实地考察等多种
形式，积极主动的了解公司情况。我们分别于2017年1月17日、2018
年1月26日听取了公司管理层对2016年、2017年生产经营及内部控制
情况的汇报。
3、2017年，公司无独立董事提议召开董事会的情况，无独立董
事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2018 年，我们将继续秉承诚信、勤勉的精神，依法履行独立董
事职责，利用专业知识和经验为董事会决策和公司发展提供专业意
见，充分发挥独立董事在公司法人治理中的作用，积极维护公司股东
的利益，为公司的发展做出应有的贡献。
独立董事：陈华、杜宁、邓岩
二〇一八年三月十三日
