中信国安葡萄酒业股份有限公司
关于非公开发行有限售条件的流通股上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本次限售股上市数量为 125,523,012 股
本次限售股上市流通日为 2018 年 3 月 12 日
一、本次限售股上市类型
1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
2、非公开发行限售股核准情况
经公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员
会《关于核准中信国安葡萄酒业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许
可〔2014〕1103 号）文核准，公司于 2014 年 12 月向中信国安投资有限公司等 9
家股东非公开发行股份 313,807,530 股人民币普通股（A 股），每股发行价格 4.78
元。
3、非公开发行限售股股份登记情况
公司于 2014 年 12 月 18 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（下
称“中登公司上海分公司”）办理完毕本次非公开发行股份的登记托管手续。
二、本次限售股上市流通的有关承诺
序号 持有有限售条件流通股股东名称 承诺
1 中信国安投资有限公司 认购股份锁定期 36 个月
上述股东严格履行了承诺。本次申请上市的限售股持有人无上述承诺之外的
上市特别承诺，亦不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次
解除限售的非公开发行有限售条件流通股股东不存在占用本公司非经营性资金
的情况，本公司也不存在对上述股东提供违规担保的情况。
三、非公开发行股票实施后至今公司股本变化情况
公司实施本次非公开发行股票后至今公司股本未发生变化。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次有限售条件的流通股上市流通情况
1、上市流通数量：125,523,012 股；
2、上市流通日：2018 年 3 月 12 日；
3、上市流通情况明细
单位：股
持有有限售条件的 本次上市流 剩余的有限售条件的
序号 股东名称
流通股数量 通数量 流通股数量
1 中信国安投资有限公司 125,523,012 125,523,012
六、保荐机构核查意见
中信建投证券股份有限公司于 2018 年 3 月 6 日就公司本次非公开发行限售
流通股上市流通事宜出具了核查报告。
经核查，保荐机构认为：
1、中葡股份非公开发行限售流通股上市流通申请符合《中华人民共和国证
券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的规定，符合中国证监会和
上海证券交易所的相关规定；
2、中葡股份本次申请上市的限售股持有人严格履行了非公开发行时作出的
承诺；
3、中葡股份本次限售流通股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构同意中葡股份本次限售流通股上市流通。
七、股本结构变动表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件股份 1. 境内法人持有股份 125,523,012 -125,523,012
有限售条件股份合计 125,523,012 -125,523,012
无限售条件的流 1.A 股 998,203,818 125,523,012 1,123,726,830
通股份 无限售条件的流通股 998,203,818 125,523,012 1,123,726,830
份合计
股份总额 1,123,726,830 0 1,123,726,830
八、上网公告附件
中信建投证券股份有限公司关于中信国安葡萄酒业股份有限公司非公开发
行有限售条件的流通股上市的核查意见。
特此公告。
中信国安葡萄酒业股份有限公司董事会
二○一八年三月六日
