方大化工：2017年度独立董事述职报告（吴志坚）

方大锦化化工科技股份有限公司                                 独立董事述职报告
                       方大锦化化工科技股份有限公司
                            2017 年度独立董事述职报告
         作为方大锦化化工科技股份有限公司董事会独立董事，我遵照《公司法》、
     《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》
     等法律、法规以及《公司章程》的相关规定，认真履行职责，发挥了独立董事的
     独立作用，围绕维护公司整体利益、维护全体股东尤其是中小股东合法权益勤勉
     开展工作。具体我们在 2017 年度工作情况如下：
         一、出席会议情况
         2017 年度应参加董事会（含通讯表决会议）19 次，实际参加 19 次；2017
     年度应列席股东大会 8 次，实际列席 8 次。
         我们出席的公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策
     事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效，任职后我对各项议案均投赞
     成票，没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。
         二、发表独立意见情况
         在 2017 年度任职期内，作为公司独立董事，在董事会做出决策前，我们根
     据相关规定发表了 17 次独立意见，具体如下：
序号        召开时间            召开届次                        会议内容
                             第七届董事会临   分别对关于变更公司经营范围；关于修改公司章程
 1      2017 年 1 月 3 日
                             时会议           事项发表了独立董事意见。
                             第七届董事会临   对关于投资设立锦州方大储运有限公司事项发表了
 2      2017 年 2 月 8 日
                             时会议                         独立董事意见。
                                              分别对关于“证监许可【2016】3101 号”落实情况
                                              说明；关于本次交易方案调整不构成重大调整；关
                                              于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配
                             第七届董事会临   套资金暨关联交易具体方案的议案；关于方大锦化
 3     2017 年 2 月 16 日
                             时会议           化工科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资
                                              产并募集配套资金暨关联交易报告书及其摘要；关
                                              于公司签订<附条件生效的股份认购协议之补充协
                                              议（一）>事项发表了独立董事意见。
                                              分别对关于公司全资子公司葫芦岛锦化进出口有限
                                              公司向中国工商银行葫芦岛分行申请 2400 万元综
                             第七届董事会临
 4      2017 年 3 月 3 日                     合授信；关于为公司全资子公司葫芦岛锦化进出口
                             时会议
                                              有限公司提供担保；关于补选董事会专门委员会委
                                              员事项发表了独立董事意见。
     方大锦化化工科技股份有限公司                                   独立董事述职报告
                                            分别对关于向威科电子模块（深圳）有限公司提供
                           第七届董事会临
5    2017 年 4 月 23 日                     借款的；关于向长沙韶光半导体有限公司提供借款
                           时会议
                                            事项发表了独立董事意见。
                                            分别对 2016 年度董事会工作报告；2016 年度财务
                                            决算报告；2016 年度利润分配及公积金转增股本预
                           第七届董事会第   案；内部控制自我评价报告；2016 年度报告和年度
6    2017 年 4 月 27 日
                           八次会议         报告摘要；关于续聘 2017 年度审计机构；关于 2017
                                            年综合授信额度计划；关于审议 2017 年第一季度报
                                            告事项发表了独立董事意见。
                                            分别对关于公司终止发行股份及现金支付购买资产
                                            并募集配套资金暨关联交易相关事项；关于公司撤
                           第七届董事会临   回发行股份及现金支付购买资产并募集配套资金暨
7    2017 年 6 月 13 日
                           时会议           关联交易申请文件；关于公司调整高级管理人员；
                                            关于公司启动现金收购股权事项并签署框架协议事
                                            项发表了独立董事意见。
                           第七届董事会临   对审议关于聘任董事会秘书事项发表了独立董事意
8    2017 年 6 月 15 日
                           时会议           见。
                                            分别对审议公司总经理任免；审议公司财务总监任
                           第七届董事会临
9     2017 年 7 月 1 日                     免；审议公司聘任财务总监事项发表了独立董事意
                           时会议
                                            见。
                           第七届董事会第   对审议关于调整股权激励计划行权价格事项发表了
10    2017 年 7 月 6 日
                           九次会议         独立董事意见。
                           第七届董事会第   分别对关于审议 2017 年半年度报告；审议重大事项
11   2017 年 8 月 15 日
                           十次会议         信息内部报告制度事项发表了独立董事意见。
                                            分别对关于补选刘波为第七届董事会非独立董事；
                                            关于补选郭海兰为第七届董事会独立董事；关于补
                                            选郭建民为第七届董事会非独立董事；关于注销股
                           第七届董事会临
12   2017 年 9 月 11 日                     权激励计划已到期未行的股票期权；关于现金收购
                           时会议
                                            威科电子模块（深圳）有限公司 100%股权和长沙韶
                                            光半导体有限公司 70%股权事项发表了独立董事意
                                            见。
                                            分别对审议 2017 年第三季度报告；关于聘任公司总
                           第七届董事会临
13   2017 年 10 月 7 日                     经理；关于聘任公司董事会秘书事项发表了独立董
                           时会议
                                            事意见。
                                            分别对关于补选蔡卫东先生为第七届董事会非独立
                           第七届董事会临   董事候选人；关于补选董事会专门委员会；关于公
14   2017 年 10 月 24 日
                           时会议           司 2017 年新增银行授信额度事项发表了独立董事
                                            意见。
    方大锦化化工科技股份有限公司                                  独立董事述职报告
                                              分别对关于改聘 2017 年度审计机构；关于修改公司
                                              章程；关于提请罢免公司董事；关于补选刘东峰先
                             第七届董事会临   生为第七届董事会非独立董事候选人；第一期员工
15     2017 年 11 月 7 日
                             时会议           持股计划（草案）及摘要；第一期员工持股计划管
                                              理办法；关于提请股东大会授权董事会办理员工持
                                              股计划相关事宜事项发表了独立董事意见。
                             第七届董事会临
16     2017 年 11 月 20 日                    对关于选举董事长事项发表了独立董事意见。
                             时会议
                                              分别对关变更公司经营范围；关于修改公司章程；
                             第七届董事会临   关于补选欧阳国良为第七届董事会非独立董事；关
17     2017 年 11 月 27 日
                             时会议           于选举副董事长及高级管理人员事项发表了独立董
                                              事意见。
            三、保护投资者权益方面做的其他工作
         1、通过关注公司信息披露的指定网站和媒体，及时掌握公司信息披露情况。
     公司做到了严格按照 《深圳证券交易所股票上市规则》、《信息披露管理制度 》
     的有关规定，保证了信息披露的真实、准确、及时、完整。
         2、凡经董事会审议决策的重大事项，我都事先对公司提供的资料进行认真
     审核，如有疑问主动向董事会秘书及相关人员询问、了解具体情况。公司及时向
     我汇报董事会决议执行情况、公司的股改实施、重大资产重组、财务管理、关联
     交易的进度和信息披露情况等情况。
         3、我还利用公司每次召开董事会和股东大会的机会，通过实地考察，与相
     关人员沟通和查阅有关资料，及时了解公司日常经营情况和可能产生的经营风
     险。
            四、公司存在的问题及建议
            我认为公司总体上已经按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》
     等有关法律、法规要求，建立起了比较符合公司目前实际状况的现代企业制度和
     治理结构，公司运作规范，内部制度健全。希望公司能在新的一年里抓住全面落
     实《企业内部控制基本规范》及配套指引的有利时机，将企业内控水平再向上提
     高一步，继续坚持内控制度建设与完善常抓不懈，控制力度不放松。
            五、其他工作情况
            1、无提议召开董事会的情况；
         2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
            3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
   方大锦化化工科技股份有限公司                         独立董事述职报告
    2018 年，我将按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳
证券交易所股票上市规则》对独立董事的规定和要求，继续勤勉尽责地履行独立
董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
                                     独立董事：吴志坚
                                  二○一八年二月二十五日