方大锦化化工科技股份有限公司 独立董事述职报告
方大锦化化工科技股份有限公司
2017 年度独立董事述职报告
作为方大锦化化工科技股份有限公司董事会独立董事,我遵照《公司法》、
《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规以及《公司章程》的相关规定,认真履行职责,发挥了独立董事的
独立作用,围绕维护公司整体利益、维护全体股东尤其是中小股东合法权益勤勉
开展工作。具体我们在 2017 年度工作情况如下:
一、出席会议情况
2017 年度应参加董事会(含通讯表决会议)19 次,实际参加 19 次;2017
年度应列席股东大会 8 次,实际列席 8 次。
我们出席的公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序,重大经营决策
事项和其它重大事项均履行了相关程序,合法有效,任职后我对各项议案均投赞
成票,没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。
二、发表独立意见情况
在 2017 年度任职期内,作为公司独立董事,在董事会做出决策前,我们根
据相关规定发表了 17 次独立意见,具体如下:
序号 召开时间 召开届次 会议内容
第七届董事会临 分别对关于变更公司经营范围;关于修改公司章程
1 2017 年 1 月 3 日
时会议 事项发表了独立董事意见。
第七届董事会临 对关于投资设立锦州方大储运有限公司事项发表了
2 2017 年 2 月 8 日
时会议 独立董事意见。
分别对关于“证监许可【2016】3101 号”落实情况
说明;关于本次交易方案调整不构成重大调整;关
于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配
第七届董事会临 套资金暨关联交易具体方案的议案;关于方大锦化
3 2017 年 2 月 16 日
时会议 化工科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金暨关联交易报告书及其摘要;关
于公司签订<附条件生效的股份认购协议之补充协
议(一)>事项发表了独立董事意见。
分别对关于公司全资子公司葫芦岛锦化进出口有限
公司向中国工商银行葫芦岛分行申请 2400 万元综
第七届董事会临
4 2017 年 3 月 3 日 合授信;关于为公司全资子公司葫芦岛锦化进出口
时会议
有限公司提供担保;关于补选董事会专门委员会委
员事项发表了独立董事意见。
方大锦化化工科技股份有限公司 独立董事述职报告
分别对关于向威科电子模块(深圳)有限公司提供
第七届董事会临
5 2017 年 4 月 23 日 借款的;关于向长沙韶光半导体有限公司提供借款
时会议
事项发表了独立董事意见。
分别对 2016 年度董事会工作报告;2016 年度财务
决算报告;2016 年度利润分配及公积金转增股本预
第七届董事会第 案;内部控制自我评价报告;2016 年度报告和年度
6 2017 年 4 月 27 日
八次会议 报告摘要;关于续聘 2017 年度审计机构;关于 2017
年综合授信额度计划;关于审议 2017 年第一季度报
告事项发表了独立董事意见。
分别对关于公司终止发行股份及现金支付购买资产
并募集配套资金暨关联交易相关事项;关于公司撤
第七届董事会临 回发行股份及现金支付购买资产并募集配套资金暨
7 2017 年 6 月 13 日
时会议 关联交易申请文件;关于公司调整高级管理人员;
关于公司启动现金收购股权事项并签署框架协议事
项发表了独立董事意见。
第七届董事会临 对审议关于聘任董事会秘书事项发表了独立董事意
8 2017 年 6 月 15 日
时会议 见。
分别对审议公司总经理任免;审议公司财务总监任
第七届董事会临
9 2017 年 7 月 1 日 免;审议公司聘任财务总监事项发表了独立董事意
时会议
见。
第七届董事会第 对审议关于调整股权激励计划行权价格事项发表了
10 2017 年 7 月 6 日
九次会议 独立董事意见。
第七届董事会第 分别对关于审议 2017 年半年度报告;审议重大事项
11 2017 年 8 月 15 日
十次会议 信息内部报告制度事项发表了独立董事意见。
分别对关于补选刘波为第七届董事会非独立董事;
关于补选郭海兰为第七届董事会独立董事;关于补
选郭建民为第七届董事会非独立董事;关于注销股
第七届董事会临
12 2017 年 9 月 11 日 权激励计划已到期未行的股票期权;关于现金收购
时会议
威科电子模块(深圳)有限公司 100%股权和长沙韶
光半导体有限公司 70%股权事项发表了独立董事意
见。
分别对审议 2017 年第三季度报告;关于聘任公司总
第七届董事会临
13 2017 年 10 月 7 日 经理;关于聘任公司董事会秘书事项发表了独立董
时会议
事意见。
分别对关于补选蔡卫东先生为第七届董事会非独立
第七届董事会临 董事候选人;关于补选董事会专门委员会;关于公
14 2017 年 10 月 24 日
时会议 司 2017 年新增银行授信额度事项发表了独立董事
意见。
方大锦化化工科技股份有限公司 独立董事述职报告
分别对关于改聘 2017 年度审计机构;关于修改公司
章程;关于提请罢免公司董事;关于补选刘东峰先
第七届董事会临 生为第七届董事会非独立董事候选人;第一期员工
15 2017 年 11 月 7 日
时会议 持股计划(草案)及摘要;第一期员工持股计划管
理办法;关于提请股东大会授权董事会办理员工持
股计划相关事宜事项发表了独立董事意见。
第七届董事会临
16 2017 年 11 月 20 日 对关于选举董事长事项发表了独立董事意见。
时会议
分别对关变更公司经营范围;关于修改公司章程;
第七届董事会临 关于补选欧阳国良为第七届董事会非独立董事;关
17 2017 年 11 月 27 日
时会议 于选举副董事长及高级管理人员事项发表了独立董
事意见。
三、保护投资者权益方面做的其他工作
1、通过关注公司信息披露的指定网站和媒体,及时掌握公司信息披露情况。
公司做到了严格按照 《深圳证券交易所股票上市规则》、《信息披露管理制度 》
的有关规定,保证了信息披露的真实、准确、及时、完整。
2、凡经董事会审议决策的重大事项,我都事先对公司提供的资料进行认真
审核,如有疑问主动向董事会秘书及相关人员询问、了解具体情况。公司及时向
我汇报董事会决议执行情况、公司的股改实施、重大资产重组、财务管理、关联
交易的进度和信息披露情况等情况。
3、我还利用公司每次召开董事会和股东大会的机会,通过实地考察,与相
关人员沟通和查阅有关资料,及时了解公司日常经营情况和可能产生的经营风
险。
四、公司存在的问题及建议
我认为公司总体上已经按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》
等有关法律、法规要求,建立起了比较符合公司目前实际状况的现代企业制度和
治理结构,公司运作规范,内部制度健全。希望公司能在新的一年里抓住全面落
实《企业内部控制基本规范》及配套指引的有利时机,将企业内控水平再向上提
高一步,继续坚持内控制度建设与完善常抓不懈,控制力度不放松。
五、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况;
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况;
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
方大锦化化工科技股份有限公司 独立董事述职报告
2018 年,我将按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳
证券交易所股票上市规则》对独立董事的规定和要求,继续勤勉尽责地履行独立
董事的职责,发挥独立董事的作用,维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事:刘春彦
二○一八年二月二十五日