广西慧金科技股份有限公司
审计委员会 2017 年履职情况报告
广西慧金科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会根据《上海
证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《广西慧金科技股份有限公
司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等有关规定,勤勉尽责,积极开展工作,
切实有效地指导公司内部审计工作,促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准
确、完整的财务报告。
作为公司审计委员会委员,我们自 2017 年 1 月 25 日任职以来,严格按照相关
法律法规,忠实履行职责,切实发挥审计委员会的作用,有效维护了公司全体股东
的合法权益,现将 2017 年 1 月 25 日任职以来的履职情况报告如下:
一、审计委员会成员基本情况
公司于 2017 年 1 月 25 日召开了第八届董事会第四十一次会议,选举张琲、张
向阳、唐功远、杜民、魏霞担任董事会审计委员会委员,由魏霞担任主任委员(召
集人)。
审计委员会委员简历如下:
张琲:男,1972 年 9 月出生,中国人民大学新闻学院学士,2016 年 9 月至今
深圳市前海瑞莱基金管理有限公司董事长;2007 年 10 月至今沈阳特种环保设备制
造股份有限公司(400036)董事;2009 年 2 月-2014 年 7 月上海丰煜投资有限公司
副总裁;2007 年 10 月至 2015 年 11 月,沈阳特种环保设备制造股份有限公司(400036)
总经理;2002 年 3 月-2005 年 7 月沈阳公用发展股份有限公司副总裁;1997 年 2 月
-2001 年 12 月深圳市景梅实业有限公司副总经理。
张向阳,男,1970 年 3 月出生,研究生学历。美国耶鲁大学工商管理 MBA、
美国德克萨斯大学计算机硕士,2015 年 6 月至今任深圳市前海瑞莱基金管理有限公
司首席风控官,2011 年 2 月-2015 年 5 月任深圳云鹏塑胶有限公司总经理,2007 年
7 月-2010 年 12 月赛伦巴斯技术集团市场部副总经理,2004 年 10 月-2006 年 2 月美
国联邦快递(FedEx)公司亚太总部投资经理,2003 年 5 月-2003 年 8 月美国碧资本
(PughCapital)管理公司投资部经理,1998 年 1 月-2002 年 3 月美国思科系统
(CiscoSystems)公司研发部组长,现同时兼任广东四象智能制造股份有限公司董事、
深圳市新荣瑞莱教育投资有限公司董事、深圳市天创瑞莱基金管理有限公司监事。
唐功远:男,硕士学历,律师。1986-1990 年烟台大学法学院讲师; 1993-1997
年 中美贸易与投资公司法律顾问;2000-2001 年新纪元律师事务所律师;2001-2015
年国际商业机器公司法律顾问;2015 年至今君泽君律师事务所律师。
杜民:男,博士学历。1991-1995 年中华工商时报编辑、记者;1995-1998 年中
国经营报副总编、副社长 ;1998-2000 年 IDG 中国公司副总裁;2000-2002 年证券
之星首席运营官;2002 年至今北青传媒股份有限公司常务副总裁。
魏霞:女,硕士学历,高级会计师,注册会计师,注册税务师。1989-1997 年
山东烟台公共交通公司会计;1997-1999 年北京同仁会计师事务所审计经理;
1999-2005 年北京正则会计师事务所有限公司部门经理;2005 年至今北京正则通会
计师事务所合伙人(普通合伙)。
二、2017 年 1 月 25 日以来审计委员会履职情况:
现任公司董事会审计委员会 2017 年 1 月 25 日任职以来,根据中国证监会、上
海证券交易所有关规定及公司审计委员会工作规程,本着勤勉尽责的原则,认真履
行职责。
截至目前,审计委员会于 2017 年召开了三次会议,主要审议了 2016 年年度报
告、2016 年财务决算报告、2016 年度利润分配议案、2017 年一至三季度报告、2017
年日常关联交易议案、2016 年内部控制自我评价报告等财务、内控相关报告。
2018 年 2 月 13 日召开一次会议,审计了 2017 年年度报告、2017 年财务决算报
告、2017 年度利润分配议案、2017 年内部控制自我评价报告等财务、内控相关报告。
三、总体评价:
现任审计委员会2017年1月25日任职以来,充分发挥了审查、监督作用,切实履
行了审计委员会的责任和义务,有效监督了公司的审计工作,并对促进公司内部控
制管理起到了积极作用。2018年,我们将更加恪尽职守,密切关注公司内部审计、
内外部审计沟通等协调、监督、核查工作,不断完善内部控制制度,充分履职尽责,
积极维护公司及股东的共同利益。
(以下无正文)
委员:张琲、张向阳、唐功远、杜民、魏霞
2018年2月13日