广西慧金科技股份有限公司
2017 年度监事会工作报告
作为广西慧金科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监
事会监事，我们自 2017 年 1 月 25 日任职以来，严格按照《公司法》、
《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，忠实履行监事职责，
对公司依法经营、董事及高级管理人员履职情况等进行监督，切实发
挥监事会的监督管理作用，促进公司规范运作，有效维护公司全体股
东尤其是中小股东的合法权益。现将监事会 2017 年度主要工作情况
报告如下：
一、监事会会议召开情况回顾
2017 年度监事会共召开 6 次会议，会议具体情况如下：
1.2017 年 1 月 25 日以现场方式召开第八届监事会第十次会议，
审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》。
2.2017 年 4 月 27 日以现场结合通讯方式召开第八届监事会第十
一次会议，审议通过了《2016 年度监事会工作报告》、《2016 年度财
务决算报告》、《2016 年度利润分配预案》、《2016 年年度报告全文及
摘要》、2017 年第一季度报告》、预计 2017 年日常关联交易的议案》、
《关于 2016 年度计提资产减值准备的议案》、《2016 年度内部控制评
价报告》、《关于支付公司 2016 年度审计费用及聘请公司 2017 年度审
计机构的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于公司关联方资金
占用及关联往来清理的议案》、《2016 年度社会责任报告》、《2016 年
度投资者保护工作情况报告》、 利润分配政策及未来三年（2017-2019
年）股东回报规划》。
3.2017 年 8 月 29 日以现场结合通讯方式召开第八届监事会第十
二次会议，审议通过了《关于审议<2017 年半年度报告>全文及摘要
的议案》、《关于会计政策变更的议案》。
4.2017 年 9 月 7 日以现场结合通讯方式召开第八届监事会第十
三次会议，审议通过了《广西慧金科技股份有限公司关于信息披露、
公司治理相关问题的整改报告》、《广西慧金科技股份有限公司关于上
海证券交易所对公司 2016 年年度报告事后审核问询函的回复》及《广
西慧金科技股份有限公司 2016 年年度报告（修订版）》、《广西慧金科
技股份有限公司关于上海证券交易所<关于对 ST 慧球相关信息披露
事项的工作函>的回复》、《关于承诺保持公司治理稳定、规范运作的
议案》。
5.2017 年 10 月 30 日以现场结合通讯方式召开第八届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于审议<2017 年第三季度报告>全文及
正文的议案》。
6.2017 年 12 月 27 日以现场结合通讯方式召开第八届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于董事会、监事会延期换届选举的议案》、
《关于预计使用流动资金进行日常现金管理的议案》。
二、监事会工作情况
1.公司依法运作情况
自 2017 年 1 月 25 日公司股东大会选举第八届新任监事以来，公
司监事列席公司董事会会议及股东大会，从会议召集、召开程序、会
议审议事项等符合《公司法》、《公司章程》相关法律法规要求。作为
公司监事，我们认为公司董事、高级管理人员在履行职责时，不存在
违反法律法规的情况，不存在损害全体股东利益的行为。
公司管理层在 2017 年对公司进行全面梳理，强化主营业务发展
合作，将不符合公司发展需要的公司及资产进行清理，维护公司及股
东利益。
2.核查公司财务情况
在本报告期内，公司监事会对公司的财务情况进行了认真的核
查，并审阅了大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告。
监事会认为，审计报告真实的反映了公司财务状况，在新的管理层管
理下，公司不断完善财务制度，强化财务管理，规范内控制度。
3.关联交易情况
监事会认为，公司严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券交
易所股票上市规则》等制度的要求，未有违规关联交易发生，没有损
害公司及非关联方股东利益的情形。
三、监事会 2018 年工作计划
2017 年 1 月 25 日经股东大会、董事会和监事会审议，公司更换
新任董事会成员、监事会成员及高级管理人员，公司经营步入正轨。
为了维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，2018 年公司监
事会将严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关
规定，忠实履行监事职责，对公司经营、财务管理、董事及高管人员
进行监督和检查，督促公司努力改善经营状况，防范业务风险，加强
内控制度管理，维护股东合法权益。
广西慧金科技股份有限公司
监 事 会
2018 年 2 月 13 日
