东北电气发展股份有限公司内部控制自我评价报告
对照中华人民共和国财政部、证监会等部门联合发布的《企业内
部控制基本规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》
等规定，公司对内部控制情况进行了评价，现将有关情况阐述如下：
一、综述
（1）公司内部控制的组织架构
（2）内部控制制度建立健全情况
公司已经按照证监会、交易所等部门有关法律及规范性文件的
最新要求，制定了《内部控制基础制度》、《风险控制管理制度》、《控
股子公司管理制度》、《重大投资管理制度》、《对外担保管理办法》、
《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》、《信息处理及重大信
息报告制度》和《信息披露事务管理制度》等健全完善的内部控制
制度。
（3）公司内部审计部门的设立及主要工作情况
内部审计部负责执行内部控制的监督和检查，独立行使审计监督
职权。内部审计人员均要求具备会计等专业知识，保证公司内部审计
工作的有效运行。在公司董事会的监督与指导下，开展公司内部审计、
督查工作，采取定期与不定期检查方式，对公司和子分公司财务、重
大项目、生产经营活动等进行审计、核查，并对公司内部管理体系以
及子公司内部控制制度的情况进行监督检查。
股东大会
监事会
董事会
经理层
人力资源部 经营发展部 科技质量部财务管理部综合管理部
董事会办公室
审核委员会
薪酬委员会
战略发展委员会
提名委员会
投资管理委员会
内部审计部二、重点控制活动
公司内部控制重点活动包括：对控股子公司的管理控制、关联交
易的内部控制、对外担保的内部控制、募集资金使用的内部控制、重
大投资的内部控制、信息披露的内部控制几个方面。
本年度内，公司对上述各项内部控制重点活动的管理控制严格、
充分、有效,未有违反深交所《内部控制指引》及本公司各项内部控
制制度的情形发生。
(一) 对控股子公司的内部控制情况
1、主要控股子公司控制结构及持股比例
序号 控股子公司名称 直接或间接控股比例
1 新东北电气（锦州）电力电容器有限公司 100%
2 阜新封闭母线有限责任公司 100%
3 东北电气(香港)有限公司 100%
4 东北电气(北京)有限公司 100%
5 沈阳凯毅电气有限公司 100%
6 沈阳兆利达机械设备有限公司 100%
7 沈阳高东加干燥设备有限公司 70%
2、对控股子公司的内部控制情况
根据公司《控股子公司管理制度》规范要求，公司控股子公司结
合自身经营特点，参照公司《内部控制基础制度》编制专项管理制度。
根据公司的总体经营目标，公司对各控股子公司的机构设置、资金调
配、人员编制、员工录用、培训、调配和任免实行统一管理，保证了
公司在经营管理上的集中度。报告期内，对照监管部门的具体规定，
公司对控股子公司的管理控制严格、充分、有效，没有违反《内部控
制制度》的情形发生。
(二) 公司关联交易的内部控制情况
公司董事会根据香港和深圳证券交易所《股票上市规则》、《上
市公司内部控制指引》以及《公司章程》等有关文件规定，对公司关
联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易、关联交易的决策程序、
关联交易的披露等进行有效控制。报告期内，公司对关联交易的内部
控制严格、充分、有效，没有违反《内部控制指引》的情形发生。
(三) 公司对外担保的内部控制情况
公司建立健全了《对外担保管理办法》，明确规定了对外担保的
基本原则、对外担保对象的审查程序、对外担保的审批程序、管理程序等。报告期内，公司除对参股公司的担保外，无其他对外担保
事项。
公司对参股公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和授权程序，所
有对外担保均报经公司董事会批准后，提请股东大会审议。公司对对
外担保的内部控制严格、充分、有效，没有违反《内部控制指引》的
情形发生。
(四) 公司募集资金使用的内部控制情况
公司建立健全了《募集资金管理制度》，对募集资金的管理、使
用、信息披露等作了明确规定。报告期内，公司无募集资金使用情况。
公司对募集资金使用的内部控制严格、充分、有效，没有违反《内部
控制指引》的情形发生。
本年度内，公司无募集资金使用的情形。
(五) 公司重大投资的内部控制情况
公司建立健全了《重大投资管理制度》，对公司投资的基本原则、
投资的审批权限及审议批准程序、投资事项研究评估等作了明确规
定。报告期内，公司对重大投资的内部控制严格、充分、有效，没有
违反《内部控制指引》的情形发生。
(六) 公司信息披露的内部控制情况
公司建立健全了《信息披露事务管理制度》，对公司公开信息披
露进行全程、有效的控制，确保公司信息能及时、准确、完整、公平
地对外披露。报告期内，公司对信息披露的内部控制严格、充分、有
效，没有违反《内部控制指引》的情形发生。
三、2008年公司为建立和完善内部控制所做的工作
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项
的通知》(证监公司字[2007]第28 号)及深圳证券交易所《关于加强
上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件的要求，本报告期内，
本公司针对公司治理情况持续进行了整改。
1、持续完善公司内控制度
公司对照证监会、交易所等部门有关法律及规范性文件的最新要
求，全面更新完善《内部控制基础制度》、《风险控制管理制度》、《控
股子公司管理制度》、《重大投资管理制度》、《对外担保管理办法》、
《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》、《信息处理及重大信息
报告制度》和《信息披露事务管理制度》等内部控制制度，上述管理
制度及办法已经2008 年8 月21 日召开的五届十三次董事会会议审议
通过。2、重点加强新任职董事、监事的业务培训
2007 年3 月7 日公司董事会换届，尤其是2008 年7 月6 日公司
董事会和经理层发生重大人事变动以来，鉴于部分新任执行董事尚无
从事上市公司董事职务的经历，公司组织有关董事参加了2008 年6
月辽宁证监局举办的董、监事培训班，2008 年10 月深圳证券交易所
举办的董事会秘书培训班，借此加强对现任董事的持续培训，特别是
通过在《上市规则》、《董事声明与承诺》及公司治理方面的职业化培
训，使董事充分认清职责，丰富任职经验，提升专业能力，确保全体
董事自觉遵守上市规则等监管机构相关规定，切实保障达成公司治理
目标。
除满足境内监管机构
