华泰联合证券有限责任公司
关于江阴江化微电子材料股份有限公司
2017 年持续督导年度报告书
保荐机构 华泰联合证券有限责任公司 上市公司简称及代码： 江化微（603078）
保荐代表人 覃文婷 保荐代表人 张东
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、
法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机
构”）作为江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称“江化微”、“公司”或“发
行人”）首次公开发行股票的保荐机构，对江化微进行持续督导，持续督导期为
2017 年 4 月 10 日至 2019 年 12 月 31 日。现就 2017 年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 完成持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 华泰联合证券已建立健全并有效执
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 行了持续督导制度，已根据公司的具
作计划。
体情况制定了相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工 华泰联合证券已与江化微签订承销
作开始前，与上市公司或相关当事人签署 及保荐协议，该协议已明确了双方在
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持续督导协议，明确双方在持续督导期间 持续督导期间的权利义务，并报上海
的权利义务，并报上海证券交易所备案。 证券交易所备案。
2017年持续督导期间，华泰联合证券
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 通过日常沟通、定期或不定期回访、
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职调查等方式开展持续督导工作 。 现场办公及走访等方式，对公司开展
了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司 公司在持续督导期间无违法违规事
违法违规事项公开发表声明的，应于披露 项。
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前向上海证券交易所报告，经上海证券交
易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出 持续督导期间，未发现公司或相
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发 关当事人出现违法违规、违背承
现或应当发现之日起五个工作日内向上海
诺等事项。
5 证券交易所报告，报告内容包括上市公司
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等
事项的具体情况，保荐机构采取的督导措
施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理 持续督导期间，公司及相关主体能够
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 切实履行其所做出的各项承诺。
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券交易所发布的业务规则及其他规范性文
件，并切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治 华泰联合证券督促公司依照最新要
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 求健全、完善并严格执行公司治理制
7 度。
监事会议事规则以及董事、监事和高级管
理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制 华泰联合证券督促公司严格执行内
度，包括但不限于财务管理制度、会计核 部控制制度。
算制度和内部审计制度，以及关联交易、
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对外担保、对外投资、衍生品交易、对子
公司的控制等重大经营决策的程序与规则
等。
督导公司建立健全并有效执行信息披露制 华泰联合证券督促公司严格执行《信
度，审阅信息披露文件及其他相关文件并 息披露管理办法》，审阅信息披露文
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易 件及其他相关文件，详见“二、信息
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈 披露及其审阅情况”。
述或重大遗漏 。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监 详见“二、信息披露及其审阅情况”。
会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应
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及时督促上市公司予以更正或补充，上市
公司不予更正或补充的，应及时向上海证
券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审 详见“二、信息披露及其审阅情况”。
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
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作对存在问题的信息披露文件应及时督促
上市公司更正或补充，上市公司不予更正
或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 2017年持续督导期间，江化微及相关
12 董事、监事、高级管理人员受到中国证监 主体未出现该等事项。
会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或
者被上海证券交易所出具监管关注函的情
况，并督促其完善内部控制制度，采取措
施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制 2017年持续督导期间，江化微及控股
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 股东、实际控制人等不存在未履行承
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东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 诺的情况。
时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时 2017年持续督导期间，江化微未出现
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上 该等事项。
市公司存在应披露未披露的重大事项或与
14 披露的信息与事实不符的，应及时督促上
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告 。
发现以下情形之一的，保荐机构应督促上 2017年持续督导期间，江化微及相关
市公司做出说明并限期改正，同时向上海 主体未出现该等事项。
证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违
反《上市规则》等上海证券交易所相关业
务规则；（二）证券服务机构及其签名人
员出具的专业意见可能存在虚假记载、误
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导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其
他不当情形；（三）上市公司出现《保荐
办法》第七十一条、第七十二条规定的情
形；（四）上市公司不配合保荐机构持续
督导工作；（五）上海证券交易所或保荐
机构认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明 华泰联合证券已经制定现场检查工
16 确现场检查工作要求，确保现场检查工作 作计划，并提出明确工作要求。
质量。
上市公司出现以下情形之一的，应自知道 2017年持续督导期间，江化微及相关
或应当知道之日起十五日内或上海证券交 主体未出现该等事项。
易所要求的期限内，对上市公司进行专项
现场检查：（一）控股股东、实际控制人
或其他关联方非经营性占用上市公司资
金；（二）违规为他人提供担保；（三）
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违规使用募集资金；（四）违规进行证券
投资、套期保值业务等；（五）关联交易
显失公允或未履行审批程序和信息披露义
务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上
年同期下降50%以上；（七）上海证券交易
所要求的其他情形。
二、信息披露审阅情况
根据《保荐管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等
相关规定，保荐代表人对江化微 2017 年持续督导期间的公开信息披露文件，包
括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、募集资金存放和使用的相关报
告等，进行了事前审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了
检查。
华泰联合证券认为：公司已披露的公告与实际情况相一致，披露的内容真实、
准确、完整，信息披露档案资料完整，不存在应披露而未披露的事项，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，格式符合相关规定。公司重大信息的传递、
披露流程、保密情况等符合公司《信息披露管理办法》的相关规定。
三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，江化微不存在按照《保荐管理办法》及上海证券交易所相关规则的
规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
