江 阴江 化微 电子材料股份有 限公司
zO1,年 度董事 会审计委员会 工 作报告
根据 中国证监 会 《上 海证券交 易所上市公 司董事会 审计委员会运作指 引》、《上
市公司治理准则 》、《上 海 证 券交易所股 票上 市规则》和 《公司章程 》、《审计委员会
工 作细则》的有关规定 ,作 为江阴江化 微 电子材 料股份有 限公司现 任 审计委员
会成
员 ,现 就 2017年 度 工 作情况 向董事 会作如下报 告 :
一 、审计委员会基 本情况
汪 阴江化微 电子材 料股份有限公 司 (以 下简称 “公司 ”)第 三 届董事 会审计委员
会 由独 立 董事穆 炯 、刘 印和公司董 事姚玮 3名 成员组成 。
二 、审计委员会年度 会议召开情况
报告期 内,公 司第 三 届董事会 审计委员会根据 《公司法》、《上 市公司治理 准则》、
《公司章程 》、《审计委员会 工 作细则》及其他有关规定 ,积 极履行职 责 ,具 体如下 :
⒛ 17年 度 ,审 计委员会共 召开 了 4次 会议 ,全 体委员亲 自出席 了全部
会议 。分
别为审议公司季报 、半年报和 年报 ,就 公司提交 的年度 财务会计报 表及年度财 务会
计报表说 明、 审计会计 师 出具的初 步审计意见 、审计报 告定稿进行 了审议 ,并 对相
关议题发表 了意见 ,同 时对相关会议决议进行 了签字确认 。
三 、审计委员会 2017年 度主要工作 内容情况
1、 监督及 评估外部 审计机构工作
(1)评 估外部审计机构 的独立性和 专业性
立 信会计师事 务所 (特 殊普通合 伙 )(以 下简称 “立 信 ”)为 公司上市后 一直
聘
用的审计单位 ,较 好地完成 了公司委托 的各项工作 ,且 其具有从事证 券相关业 务的
资格 ,并 从聘任 以来 一致遵循独立 、客观、公正 的职业准 则 。
(2)向 董事 会提 出聘请或更换外 部审计机构的建 议
鉴于上述原 因 ,经 审计委员 审议表决 ,决 定 向公司董事 会提议 2017年 度继续
聘请立信会计师事 务所 (特 殊普通合 伙 )为 公司的审计单位 。
(3)审 核外部审计 机构的审计费用
经审核 ,公 司实际支 付 立信 2017年 度发行审计验 资费为 3\"万 元 ,主 要为公
司 IPCl审 计费用 ,与 公司所披 露 的审计 费用情况相 符 。
(4)与 外部审计机构 讨论和沟通 审计范围、审计计划 、
审计方法及在 审计 中发
现的重大事项 。
报告期 内,我 们与 立 信就审计范围、审计计划 、审计方法 等事项进行 了充分的
讨论与沟通 ,并 且在 审计期 间也未发现审计 中存在其他 的重大事项 。
(5)我 们认为立信 对公司进行 审计期 间勤勉尽 责 ,遵 循 了独 立 、
客观、公正的
职业准则 。
2、 指导 内部审计工 作
报告期 内,我 们认真 审阅了公司 的内部审计工作计划 ,并 认可该计划 的可行性 ,
同时督促公司 内部审计 机构严格按照 审计计划执行 ,并 对 内部审计 出现的问题提出
了指导性意见 。经审 阅 内部审计工作报告 ,我 们未发现 内部审计工 作存在重大 问题
的情况 。
3、 审阅上市公司的财务报 告并对其发表意见
报告期 内 ,我 们认真审阅 了公司的财 务报告 ,并 认为公司财务报告是 真实的、
完整的和准 确 的 ,不 存在相关 的欺诈 、舞弊行为及重 大错报 的情况 ,且 公司也不存
在重大会计差错调整 、重 大会计政 策及估计 变更 、涉及重要 会计判 断的事项、
导致
非标准无保 留意见 审计报 告的事项 。
4、 评估 内部控制 的有效性
公司按照 《公司法 》、《证 券法》等法律法 规和 中国证监 会 、上海证券交
易所有
关规定的要求 ,建 立 了较为 完善 的公司治理 结构和治理 制度 。报告期 内,公
司严格
执行各项法 律 、法规 、规章、公 司章程 以及 内部管理 制度 ,股 东大会 、董事 、监
会
事会 、经 营层规范运 作 ,切 实保障 了公司和 股东的合法 权益 。因此我们 认为公司
的
内部控制实际运 作情况 符合 中国证监 会发布的有 关上市公 司治理规范 的要求 。
5、 协调 管理层 、 内部审计
部 门及相关部 门与外部审计机构 的沟通 。
报告期 内,为 更好 的使管理 层 、 内部审计 部 门及相关 部 门与立 信进行充分有效
的沟通 ,我 们在听取 了双方 的意见后 ,积 极进行 了相关协 调 工作 ,以 求达到用
最短
的时间完成相关 审计 工作 。
报告期 内,我 们依据 《上海证券交易所上市公 司董事会审计委员 会运作指 引》
以及公 司制定的 《审计委员会 工作细则》等 的相关规 定 ,恪 尽职守 、尽职尽 责的履
行 了审计委员会 的职责。
审计委员会委员 :
文刂 印
电子材料股份有限公
会审计委 员会
