江 阴江 化微 电子材料股份有 限公司
zO17年 度独 立董事述职报告
我们作为江 阴江化微 电子材料股份有限公司 (以 下简称 “公司 ”)的 独 立 董事,
严格按照 《公司法》、《证券法》、《关于在上市公 司建立独立董 事制度 的指导意见》、
《关于加强社会公众股 股东权益保护的若干规 定 、《公司章程》、《独立董事制度》
等相关法律法规和 规章制度 的规定和要 求 ,在 ⒛ 17年 度 工 作 中,认 真履行职责 ,积
极 出席相关会议 ,审 议董事会各项议 案 ,对 重大事项发表 了独 立 意见 ,充 分发挥独
立 董事 的作用 ,维 护 了公司和股东尤其是中小股东的利益 。
现就 ⒛ 17年 度我们履行独立董 事职责情况报告如下 :
一 、独立董 事 的基本情况
(一 )个 人 工 作履历 、专业背景
1、 穆炯 :女 ,1971年 生 ,中 国国籍 ,无 境外永久居
留权 ,大 专学历 ,中 级会
计师 ,曾 任江 阴暨阳会计 师事务所有 限公司 、江 阴市金桥贸易有 限公司 、无锡普信
会计师事务所江 阴分所职工 ,⒛ OG年 11月 起任职于江 阴天成会计师事务所有限公
司 ,目 前担任江 阴天成会计师事务所有限公司副所长 ,江 阴海达橡塑股份有 限公司
独立董事 ,本 公司独立董事 。
2、 徐作骏 :男 ,1971年 生 ,中 国国籍 ,无 境外永久居
留权 ,大 专学历 ,会 计
师 ,曾 任江 阴市经济协 作集 团公司主办会计 、江 阴市审计事务所部 门经理 、江 阴诚
信会计师事务所有 限公司副所长 、无锡 中天衡联合会计师事务所副所长 、江 阴中天
衡会计师事务所有 限公司主任会 计师 、江 阴海澜之家服饰 股份有 限公司独 立 董事、
江 阴宝利沥 青股份有 限公司独立董事、上海澄海企业发展股 份有 限公司独立董事 ,
目前担任天衡会 计师事务所江 阴分所所长 、江 阴骏友 电子股份有 限公司董事长兼总
经理 ,本 公司独立董事 。
3、 刘 印 :男 ,1970年 生 ,中 国国籍 ,无 境外永久居
留权 ,本 科学历 ,高 级经
济师 ,19g3年 7月 起在江苏法尔胜 泓畀集 团有限公司、江苏法 尔胜股份有 限公司任
职 ,目 前担任法尔胜泓异集 团有限公司副总裁 ,本 公司独立董事 。
(二 )是 否存在影响独立性 的情况说明
作为公司第三届董 事会独立 董事 ,经 自查 ,我 们确认在任职 期间与公司不存在
任何关联关 系 ,也 不存在任何影响独立 性的情况 。
二 、独立董事年 度履职概况
zO17年 ,在 公司积极配合 下 ,我 们及时了解公司生产经 营信息 ,全 面关注公司
效益和发展状况 ,积 极推动公司健康 、平稳发展 。我们 出席 了公司召开的董 事会和
股东大会等相关会议 ,认 真审议会议议案 ,合 理运用 自身专业优势和管理经验 ,对
于提交董事会审议 的相关事项提 出合理化建议 ,发 表 了独 立 客观 的意见 ,发 挥 了独
立 董事应有 的指导和监督 作用 。
(一 )出 席董事会 、股东大会情况
⒛ 17年 ,公 司共 召开五 次股东大会 ,我 们积极听取股 东提 出的意见和 建议 ,以
便能更好 的履行作为公 司独立董事 的职责 ,促 进公司规范运作 。公司股东大会会 议
的召集 、召开符合法 定程序 ,重 大经营决策事项和其他重大事项均履行 了相关审批
程序 ,合 法有 效 。
⒛ 17年 度 ,公 司共召开十 二 次董事会 ,我 们勤勉履行独立董 事职责 ,对 提交董
事会 的相关议案进行 了认真审议 。凡需经董事会决策 的事项 ,公 司都提前通知我们
并提供足够 的资料 。在 召开董 事会前 ,我 们详细审阅会 议文件及相关材料 ,为 董事
会 的重要决策做 了充分 的准备工作 。董事会会议上 ,我 们客观 、公正地对各项议题
进行分析判断 ,提 出独立意见 ,积 极参与讨论并提 出合理化建议 ,较 好地维护 了公
司整体利益 与 中小股东的合法 权益 。
三 、独立董事 年度履职重点关注 事项 的情况
(一 )关 联交易情况
报告期 内,公 司无关联 交易发生 。
(二 )对 外担保及 资金 占用情况
1、 报告期 内,公 司无对外担
保事项发生 ,也 无 以前年度发生并延续到本报告期
的未履行完毕的担保事项 ;
2、 截止 ⒛ 17年 末 ,公 司不存在为
控股股东、任 何非法人单位或 自然人提供债
务担保 的情况 ;
3、 截止 ⒛ 17年 末 ,公 司不存在控 股股东及其他
关联方资金 占用情况。
(三 )高 级管理人员提名 以及薪酬 情况
1、 董事 、高级管理人 员提名情况
公司董事 、监事 、高级管理人 员的提名 、聘任程序 ,均 严格按照 《公司法》、《股
票上市规则》、《公司章程 》等法律法规和 规范性文件 的规定操 作 。报告期 内,公 司
独立董事穆炯 、徐作骏 、刘 印认真审核 了被聘任为公 司董事会秘书唐 艳 、副总经理
朱永刚 、副总经理邵勇 的简历 ,认 为其符合 《 、《公司章程 》 中关于高级 管
理人员任职资格 的相关规定 。
2、 高级管理人员薪 酬情况
报告期 内,公 司高级管理人 员的薪酬 依据年度经营 目标责任 书的考核情况发放 ,
我们认为公司 高级管理人员的薪酬情况是合规合适 的 。
(四 )业 绩预告及业绩快报情况
报告期 内,公 司未有业绩 预告或业绩快报公告。
(五 )聘 任会计师事务所情况
报告期 内 ,公 司未 改聘会计师事 务所 ,经 股东大会批准 续聘立 信会计师事务所
(特 殊普通合伙 )为 本公司 ⒛ 17年 度财务报告审计
机构 ,董 事会授权公司经理层按
照市场原则确定审计费用及签署相关合 同。
(六 )现 金分红及 其他投资者回报 情况
报告期 内,公 司召开 ⒛ 16年 年度股东大会审议通过 《关于审议 ⒛ 16年 度利润
分配方案的议 案》,同 意公司 向全体股东派 发本年度股利 每股人 民币 0。 硐 元 (含 税 ),
共计人 民币 1,800。 OO万 元 。对于个人股 东 ,公 司按 ⒛%的 税率代扣个人所 得税 ,实
际发放现金红利为 0.32元 /股 ;对 于法人股股 东 ,实 际发放现金红 利为 0。 硐 元/股 。
(七 )信 息披露 的执行情况
报告期 内,我 们持续关注公司信息披露工作 ,并 进行 了有效监督和 核查 ,我 们
认为公司能够 认真按照 《股票上市规 则 》、《信息披露管理制度 》等相关规定 ,对 达
到披露要求 的公司重大 信息均进行 了及 时披露 ,维 护 了上市公司及全 体股东尤其是
中小股东的合法 权益 。
(八)内 部控制 的执行情况
报告期 内,公 司按照监管要 求不断完善 内控制度 ,有 效提升经营管理 水平和风
险防范能力 ,我 们在对 公司 内控执行情况进行 核查 ,公 司的内控体系建设符合 《企
业 内部控制基本规范》 的相关要求 ,重 点活动能够严格按照 内控制度 的各项具体规
定和操作流程 执行 ,内 控制度是健全 的 ,执 行也是相对有效的。公司 目前 的内部控
制现状 ,不 存在重大缺 陷和重要缺陷 。
(九 )董 事会及下属专 门委员会 的运作情况
报告期 内,公 司董事会认真按照 《公司法》、《公司章程》、《公司董事会议事规
则》等法律法规和规范性文件 的要求 ,按 时召集董事会 、股东大会等相关会议 ,公
司董事诚信 、勤勉地履行董事职 责和义务 ,认 真审议各项议案 ,科 学合理地作 出了
相应决策 ,为 公司健康 、平稳和可持续发展提供 了保障 。
公司董事会下设 战略委员会 、审计委员会 、提名委员会 、薪酬与考核委员会 。报告
期 内,各 专 门委员会认真开展各项工作 ,充 分发挥专业职能作用 ,为 公司在重大事
项决策 、公司治理和规范运 作等方面做 出了积极贡献 。
四 、总体评价和建议
我们认为 :⒛ 17年 度 ,公 司董事会认真履行 了国家法律法规和 《公司章程 》所
赋予的职责 ,董 事会运作规范 ,切 实发挥 了决策核心 作用 ;公 司经理 层积极应对复
杂多变 的外部环境 ,在 董事会 的领导下 ,圆 满完成 了年度各项经营 目标和工作任务
;
“
作为公司现任独立董事 ,我 们本着 客观公正、实事求是 ”的原则 ,诚 信 、勤勉地
履行 了独立董事职 责 ;同 时 ,积 极参加监管部 门组织 的后续培训 ,及 时了解市场动
态和监管精神 ,不 断提升 自身的履职水平 ,切 实维护 了上市公司及全体股东尤其是
中小股东的合法权益 。
zO17年 度 ,公 司董事会和管理层为我们独立履职提供 了必要 的条件和积极有 效
的配合与支持 ,不 存在妨碍我们独立判断的情况 。
五、其他事项
1、 未有提议召开董 事会 的情况发生
;
2、 未有提议聘用或解聘会 计师事务所 的情况发生;
3、 未有独 立 聘请外部审计机构和 咨询机构 的情况发生 。
⒛ 18年 ,我 们将继续认真 履职 ,切 实担负起作为独立董事应 尽 的职责 ,持 续关
注公司经营 发展状况 ,积 极推进公司治理 结构 的完善与优化 ,有 效监督公司 内控规
范实施 ,为 进 一 步提 高公司治理水平 ,提 升综合竞争实力 ,切 实维护上市公司及全
体股东尤其是 中小股东的合法权益发挥我们应 有的作用 。
独立董 事 :
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穆炯
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徐作骏 刘印
江 阴江化微 电子材料股份有 限公司
二 ○一八年 二 月八 日
